合同管理與審查操作流程模板一、適用范圍與典型應用場景二、合同管理與審查全流程操作步驟（一）需求發(fā)起與合同起草需求提出業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求（如采購、合作、招聘等），填寫《合同需求申請表》，明確合同類型、對方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）、核心需求（標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款/報酬、履行期限、交付方式等）、特殊要求（如保密條款、違約責任等）。責任人：業(yè)務部門負責人/申請人*輸出成果：《合同需求申請表》（需部門負責人簽字確認）合同起草法務部門或指定起草人員（如業(yè)務部門專員*）根據(jù)《合同需求申請表》，結合企業(yè)標準合同模板及法律法規(guī)要求，起草合同文本。起草內(nèi)容應包括：合同主體信息、合同標的、數(shù)量/質(zhì)量標準、價款/報酬及支付方式、履行期限/地點/方式、保密條款、違約責任、爭議解決方式、不可抗力、合同生效條件等核心條款。責任人：法務專員/業(yè)務起草人*輸出成果：《合同（草案）》（初稿）（二）內(nèi)部多部門審核業(yè)務部門初審業(yè)務部門負責人對照《合同需求申請表》，審核合同內(nèi)容是否滿足業(yè)務需求，標的、數(shù)量、履行期限等關鍵信息是否準確，雙方權利義務是否對等。審核通過后簽字確認；若需修改，反饋至起草人修訂。責任人：業(yè)務部門負責人*輸出成果：《合同審核表》（業(yè)務部門審核意見）財務部門審核財務部門審核價款/報酬的合理性、支付方式（如分期付款、預付款）的財務風險，稅費條款是否合規(guī)，發(fā)票開具要求是否明確，資金安排是否符合企業(yè)財務制度。重點審核：大額合同的資金流安全性、支付節(jié)點與履約進度的匹配度。責任人：財務部門負責人*輸出成果：《合同審核表》（財務部門審核意見）法務部門終審法務部門重點審核合同合法性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求）、合規(guī)性（是否違反企業(yè)內(nèi)部制度）、條款完整性（有無遺漏關鍵約定）、風險點（如違約責任是否明確、爭議解決方式是否有效、知識產(chǎn)權歸屬等）。對格式條款、霸王條款進行修正，對模糊表述（如“合理期限”“重大損失”）進行明確界定。責任人：法務負責人*輸出成果：《合同審核表》（法務部門審核意見，修訂后合同文本）（三）談判與修訂組織談判業(yè)務部門牽頭，法務、財務人員參與，與對方就合同條款進行談判。談判重點包括價款、履行期限、違約責任、保密條款等核心內(nèi)容。談判過程需形成《談判紀要》，記錄雙方分歧點及共識。責任人：業(yè)務部門負責人、法務專員輸出成果：《談判紀要》、修訂后合同文本（雙方確認版）內(nèi)部確認修訂稿修訂后的合同文本需再次通過業(yè)務、財務、法務部門審核，保證談判結果符合企業(yè)利益且無新增風險。責任人：各部門負責人*輸出成果：最終版《合同文本》（雙方簽字確認前）（四）最終審批與簽署權限審批根據(jù)合同金額、類型及企業(yè)《合同管理辦法》確定審批權限：金額≤10萬元：業(yè)務部門負責人+法務負責人審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管副總+法務負責人審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理+董事會（如需）審批。審批人對合同最終版本進行把關，確認無重大風險后簽字批準。責任人：各級審批人*輸出成果：《合同審批表》（完整審批流程）、簽署版《合同文本》合同簽署法務部門或指定人員核對簽署版合同文本與審批版本一致性，保證合同份數(shù)（如正本2份、副本若干）齊全。雙方法定代表人或授權代表簽字，加蓋合同專用章或企業(yè)公章（授權需附《授權委托書》）。責任人：法務專員、授權代表輸出成果：已簽署《合同》（正本、副本）（五）履行、監(jiān)控與歸檔合同履行業(yè)務部門按照合同約定履行義務（如交付貨物、提供服務），同步跟蹤對方履約情況（如付款進度、交付質(zhì)量）。財務部門根據(jù)合同約定及履約進度辦理款項支付，留存支付憑證。責任人：業(yè)務部門經(jīng)辦人、財務部門付款人輸出成果：《履約記錄表》、付款憑證、驗收證明等風險監(jiān)控與糾紛處理法務部門定期監(jiān)控合同履行情況，對可能出現(xiàn)的違約風險（如對方延遲付款、質(zhì)量不達標）及時預警，協(xié)同業(yè)務部門制定應對方案（如催告、協(xié)商解除合同）。若發(fā)生糾紛，法務部門牽頭收集證據(jù)（合同、履約記錄、溝通記錄等），通過協(xié)商、仲裁或訴訟解決，并形成《糾紛處理報告》。責任人：法務負責人、業(yè)務部門負責人輸出成果：《風險預警通知》、《糾紛處理報告》合同歸檔合同簽署后10個工作日內(nèi)，法務部門將合同正本、審批文件、談判紀要、履約記錄等資料整理歸檔，電子版至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版存入檔案室。歸檔信息包括：合同編號、名稱、類型、簽署日期、對方主體、履行期限、歸檔日期、檔案保管人等。責任人：法務檔案管理員*輸出成果：完整合同檔案（電子+紙質(zhì)）三、合同管理常用表格模板（一）合同需求申請表序號項目內(nèi)容說明1合同名稱如“設備采購合同”“技術服務合同”2需求部門提出需求的部門（如“采購部”“人力資源部”）3申請人*需求提出人姓名4聯(lián)系方式申請人電話（內(nèi)部聯(lián)系方式）5合同類型□采購□銷售□服務□租賃□其他________6對方主體信息名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、地址、聯(lián)系人及電話7核心需求標的物/服務內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量標準、價款/報酬、履行期限、交付方式等8特殊要求保密條款、違約責任、知識產(chǎn)權歸屬等（如有）9部門負責人意見簽字：_________日期：_________（二）合同審核表合同名稱合同編號審核環(huán)節(jié)□業(yè)務初審□財務審核□法務終審審核日期審核部門/人員*審核意見（對條款的修改建議、風險提示等，可附頁）修改情況說明（針對審核意見的修訂內(nèi)容）審核結果□通過□需重新修訂□不通過簽字_________（三）合同臺賬合同編號合同名稱合同類型對方主體簽署日期履行期限合同金額（元）履行狀態(tài)歸檔日期檔案保管人*□待審批□已簽署□履行中□已終止（四）合同履行跟蹤表合同編號合同名稱履行階段時間節(jié)點計劃內(nèi)容完成情況負責人*備注□前期準備□履行中□驗收□付款□已完成□進行中□延遲四、關鍵注意事項與風險規(guī)避（一）主體資格審查簽訂前務必核實對方主體資格：企業(yè)需提供《營業(yè)執(zhí)照》副本（最新年檢）、法定代表人證件號碼明、授權委托書（如由代理人簽署）；自然人需提供證件號碼復印件，核實其民事行為能力。禁止與無經(jīng)營資質(zhì)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或處于失信狀態(tài)的主體簽訂合同。（二）條款完整性審查核心條款不得遺漏：標的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式、合同生效條件等必須明確，避免使用“大概”“左右”“合理期限”等模糊表述。涉及技術服務的合同，需明確驗收標準、驗收流程及問題處理機制。（三）法律風險重點把控違約責任條款需量化（如逾期付款的違約金按日萬分之五計算），避免“承擔相應責任”等籠統(tǒng)約定；爭議解決方式優(yōu)先約定“企業(yè)所在地人民法院管轄”，避免約定異地仲裁（除非必要）；保密條款需明保證密范圍、期限及違約責任，商業(yè)秘密定義需清晰。（四）審批流程合規(guī)性嚴禁“先簽后批”或越權審批，合同簽署前需完成所有審批流程；涉及企業(yè)重大利益（如抵押、擔保、重大投資）的合同，需經(jīng)董事會或股東會審議通過。（五）檔案管理規(guī)范合同文本及關聯(lián)文件（審批表、談判紀要、履約記錄等）需同步保存電子版與紙質(zhì)版，保證