可轉(zhuǎn)債投資協(xié)議書范本甲方（投資者）：姓名：[甲方姓名]身份證號(hào)：[甲方身份證號(hào)碼]聯(lián)系地址：[甲方聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（投資服務(wù)提供方）：名稱：[乙方公司全稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]聯(lián)系地址：[乙方聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]鑒于甲方具有一定的資金實(shí)力和投資意愿，乙方具備專業(yè)的可轉(zhuǎn)債投資分析、管理及相關(guān)服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方進(jìn)行可轉(zhuǎn)債投資事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在可轉(zhuǎn)債投資過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，規(guī)范雙方的投資合作行為，確保投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的合理增值。二、投資標(biāo)的（一）定義本協(xié)議所指的可轉(zhuǎn)債，是指在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。其具有債權(quán)和股權(quán)的雙重屬性，在轉(zhuǎn)股之前為公司債券，轉(zhuǎn)股之后成為公司的股份。（二）投資范圍乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，在合法合規(guī)的前提下，選擇具有投資價(jià)值的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。具體投資的可轉(zhuǎn)債包括但不限于在國(guó)內(nèi)證券交易所上市交易的各類可轉(zhuǎn)債。（三）投資限制除非經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將甲方的投資資金用于投資以下可轉(zhuǎn)債：1.信用評(píng)級(jí)低于[具體評(píng)級(jí)]的可轉(zhuǎn)債；2.存在重大違法違規(guī)記錄或財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化的發(fā)行主體所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；3.其他不符合雙方約定投資標(biāo)準(zhǔn)的可轉(zhuǎn)債。三、投資金額及期限（一）投資金額甲方同意向乙方交付投資資金人民幣[大寫]元（小寫：￥[具體金額]），作為本次可轉(zhuǎn)債投資的本金。甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將投資資金足額存入雙方指定的共管賬戶。（二）投資期限本協(xié)議的投資期限自甲方投資資金足額存入共管賬戶之日起計(jì)算，為期[X]年。投資期限屆滿前，若雙方無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[X]年。四、雙方權(quán)利和義務(wù)（一）甲方權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利（1）有權(quán)了解投資資金的運(yùn)作情況，包括投資組合、收益情況等。乙方應(yīng)定期（至少每季度一次）向甲方提供投資報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明投資進(jìn)展和資金狀況。（2）在投資期限屆滿或符合本協(xié)議約定的提前終止條件時(shí)，有權(quán)收回投資本金及相應(yīng)的收益。（3）對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，若發(fā)現(xiàn)乙方存在違反本協(xié)議約定或法律法規(guī)的行為，有權(quán)要求乙方改正，并追究乙方的違約責(zé)任。2.義務(wù)（1）按照本協(xié)議的約定及時(shí)、足額交付投資資金。（2）不得干涉乙方正常的投資決策和操作，但有權(quán)對(duì)投資策略提出合理建議。（3）保守投資過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和乙方的專業(yè)信息，不得向任何第三方披露。（二）乙方權(quán)利和義務(wù)1.權(quán)利（1）按照本協(xié)議的約定，獨(dú)立進(jìn)行可轉(zhuǎn)債投資決策和操作，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資組合。（2）按照本協(xié)議的約定收取投資管理費(fèi)用。（3）在投資過(guò)程中，若因不可抗力、政策法規(guī)變化等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е峦顿Y損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)向甲方說(shuō)明情況。2.義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，以專業(yè)、謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度進(jìn)行可轉(zhuǎn)債投資管理，確保投資資金的安全和增值。（2）定期向甲方提供投資報(bào)告，如實(shí)披露投資情況，接受甲方的監(jiān)督。（3）保守甲方的個(gè)人信息和投資信息，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。（4）在投資期限屆滿或本協(xié)議提前終止時(shí)，及時(shí)將投資本金及收益返還給甲方。五、投資收益分配（一）收益計(jì)算投資收益是指投資資金在投資期限內(nèi)通過(guò)可轉(zhuǎn)債投資所獲得的增值部分，包括可轉(zhuǎn)債的利息收入、買賣價(jià)差收益等。投資收益的計(jì)算方式為：投資收益=期末資產(chǎn)總值期初投資本金。（二）收益分配方式1.若投資收益為正數(shù)，甲方獲得投資收益的[X]%，乙方獲得投資收益的[X]%。2.若投資收益為負(fù)數(shù)，即出現(xiàn)投資虧損，甲方承擔(dān)投資虧損的[X]%，乙方承擔(dān)投資虧損的[X]%。（三）收益分配時(shí)間投資期限屆滿或本協(xié)議提前終止后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)完成投資收益的計(jì)算和分配工作，并將甲方應(yīng)得的本金及收益足額支付至甲方指定的銀行賬戶。六、投資管理費(fèi)用（一）費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方按照甲方投資本金的[X]%/年收取投資管理費(fèi)用。投資管理費(fèi)用按季度支付，乙方應(yīng)在每季度末的[X]個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供費(fèi)用清單，甲方應(yīng)在收到費(fèi)用清單后的[X]個(gè)工作日內(nèi)將該季度的投資管理費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。（二）費(fèi)用調(diào)整若市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化或投資管理難度顯著增加，乙方有權(quán)提出調(diào)整投資管理費(fèi)用的建議，但需經(jīng)甲方書面同意后方可調(diào)整。七、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)、足額交付投資資金，每逾期一日，應(yīng)按照未交付金額的[X]‰向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定干涉乙方正常的投資決策和操作，或泄露投資過(guò)程中的商業(yè)秘密，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定進(jìn)行投資管理，或違反投資限制規(guī)定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定定期向甲方提供投資報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)按照甲方投資本金的[X]‰向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)因此給甲方造成的損失。3.若乙方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)返還投資本金及收益，每逾期一日，應(yīng)按照未返還金額的[X]‰向甲方支付違約金。八、協(xié)議的變更、解除和終止（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，經(jīng)另一方書面催告后仍未在合理期限內(nèi)改正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.因不可抗力或法律法規(guī)的重大變化導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，且互不承擔(dān)違約責(zé)任。（三）協(xié)議終止1.本協(xié)議投資期限屆滿，雙方未達(dá)成延續(xù)協(xié)議的，本協(xié)議自動(dòng)終止。2.本協(xié)議因解除或其他原因終止后，乙方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成投資資金的清算工作，并將甲方應(yīng)得的本金及收益返還給甲方。九、爭(zhēng)議解決本協(xié)議在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款（一）保密條款雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。（二）通知條款雙方之間的任何通知或