工程機械廠法務(wù)部合同審核細則工程機械廠法務(wù)部合同審核細則一、總則1.1為規(guī)范工程機械廠合同管理，防范法律風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實際情況，制定本細則。1.2本細則適用于工程機械廠所有涉及經(jīng)濟活動、技術(shù)合作、采購供應(yīng)、工程建設(shè)等領(lǐng)域的合同審核工作，涵蓋但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、租賃合同、保密協(xié)議等。1.3法務(wù)部作為合同審核的核心部門，負責(zé)全公司合同的合法性、合規(guī)性審查，確保合同內(nèi)容符合公司經(jīng)營策略、風(fēng)險控制要求及行業(yè)規(guī)范。1.4合同審核應(yīng)遵循合法合規(guī)、平等自愿、公平誠信、風(fēng)險可控的原則，堅持“事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督”的管理思路，實現(xiàn)合同全生命周期管理。二、適用范圍2.1本細則適用于工程機械廠全體員工在履行職務(wù)過程中涉及的合同簽訂、審核、履行及變更等環(huán)節(jié)。2.2涉及金額超過人民幣50萬元的重大合同，或涉及公司核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、重大投資、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域的合同，必須經(jīng)法務(wù)部重點審核。2.3客戶或合作伙伴在簽訂合同前，應(yīng)向法務(wù)部提供相關(guān)背景資料，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力等，作為審核依據(jù)。2.4法務(wù)部對合同審核結(jié)果承擔(dān)最終法律責(zé)任，并定期向管理層匯報合同管理情況及風(fēng)險預(yù)警。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工3.1法務(wù)部作為合同審核的歸口部門，設(shè)立合同審核小組，由法務(wù)總監(jiān)擔(dān)任組長，負責(zé)重大合同的最終審批。3.2各業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、工程部等）負責(zé)合同草案的初步擬定，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求，并配合法務(wù)部完成資料補充及修改工作。3.3合同審核流程實行分級管理：-金額小于人民幣10萬元的合同，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人初審，法務(wù)部專員復(fù)審；-金額在人民幣10萬元至50萬元之間的合同，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部專員聯(lián)合審核，法務(wù)總監(jiān)審批；-金額超過人民幣50萬元的合同，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、法務(wù)部專員、法務(wù)總監(jiān)聯(lián)合審核，總經(jīng)理最終審批。3.4各部門負責(zé)人對本部門合同的真實性、完整性負責(zé)，員工在簽訂合同前應(yīng)確保合同內(nèi)容經(jīng)法務(wù)部審核通過。四、管理內(nèi)容與流程4.1合同草案準備階段4.1.1業(yè)務(wù)部門在擬定合同前，應(yīng)收集以下資料：-客戶或合作伙伴的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)證明；-產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標準、交付時間表；-付款方式、違約責(zé)任、爭議解決機制等關(guān)鍵條款。4.1.2資料準備完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同審核申請表》，附相關(guān)資料提交至法務(wù)部。4.2合同審核階段4.2.1法務(wù)部專員對合同草案進行初步審核，重點檢查以下內(nèi)容：-合同主體資格是否合法；-合同條款是否完整，包括但不限于標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行方式、違約責(zé)任等；-合同是否符合公司經(jīng)營策略及風(fēng)險控制要求。4.2.2法務(wù)部專員審核通過后，將合同草案及審核意見反饋業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修改完善。4.2.3重大合同需經(jīng)法務(wù)部內(nèi)部討論，必要時邀請外部律師參與評審，確保合同條款的嚴謹性。4.3合同審批階段4.3.1業(yè)務(wù)部門提交修改后的合同草案，法務(wù)部根據(jù)審核結(jié)果提出最終意見，報審批人簽署。4.3.2審批流程按公司《審批權(quán)限規(guī)定》執(zhí)行，審批人應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)需求、法律風(fēng)險及公司利益綜合判斷。4.4合同歸檔階段4.4.1合同經(jīng)審批后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)打印正式文本，雙方簽字蓋章，并提交法務(wù)部備案。4.4.2法務(wù)部建立電子合同管理系統(tǒng)，對合同進行編號、分類歸檔，并定期進行法律風(fēng)險評估。五、權(quán)利與義務(wù)5.1法務(wù)部的權(quán)利與義務(wù)5.1.1權(quán)利：-對合同草案的合法性、合規(guī)性進行最終審核；-要求業(yè)務(wù)部門補充或修改合同內(nèi)容；-對違反合同管理規(guī)定的部門或員工提出處理建議。5.1.2義務(wù)：-及時完成合同審核工作，避免因?qū)徍搜舆t影響業(yè)務(wù)進度；-提供專業(yè)的法律咨詢，協(xié)助業(yè)務(wù)部門解決合同糾紛；-定期編制合同管理報告，向管理層匯報工作情況。5.2業(yè)務(wù)部門的權(quán)利與義務(wù)5.2.1權(quán)利：-對合同草案提出業(yè)務(wù)需求及建議；-要求法務(wù)部提供必要的法律支持。5.2.2義務(wù)：-確保合同草案的真實性、完整性；-配合法務(wù)部完成合同審核及資料補充工作；-嚴格履行合同，避免因違約引發(fā)法律糾紛。5.3員工的權(quán)利與義務(wù)5.3.1權(quán)利：-對合同審核流程提出合理化建議；-在合同履行過程中獲得法務(wù)部的支持。5.3.2義務(wù)：-嚴格遵守合同管理制度，不擅自簽訂或修改合同；-對合同審核意見及時反饋，不得隱瞞或歪曲事實。六、監(jiān)督與考核機制6.1法務(wù)部對合同審核工作的監(jiān)督6.1.1法務(wù)部定期對合同審核流程進行自查，確保審核質(zhì)量符合公司要求。6.1.2對重大合同審核結(jié)果，法務(wù)部應(yīng)組織內(nèi)部評審，評估審核工作的有效性。6.2業(yè)務(wù)部門的考核6.2.1業(yè)務(wù)部門合同簽訂數(shù)量、金額及違約率作為考核指標，考核結(jié)果與部門績效掛鉤。6.2.2對因合同審核不嚴導(dǎo)致法律風(fēng)險的，追究業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員的責(zé)任。6.3員工的考核6.3.1員工在合同審核過程中的表現(xiàn)，如資料提交及時性、意見反饋合理性等，納入個人績效考核。6.3.2對違反合同管理規(guī)定的員工，視情節(jié)輕重給予警告、罰款甚至解除勞動合