第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試的規(guī)定及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》，下列哪種證券公司業(yè)務(wù)活動不屬于其核心業(yè)務(wù)范圍？

（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（）C.融資融券業(yè)務(wù)

（）D.基金管理業(yè)務(wù)

2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資產(chǎn)不低于多少人民幣？

（）A.1億元

（）B.5億元

（）C.10億元

（）D.20億元

3.下列哪種情況會導(dǎo)致證券交易所有權(quán)凍結(jié)？

（）A.涉嫌內(nèi)幕交易

（）B.涉嫌市場操縱

（）C.涉嫌欺詐發(fā)行

（）D.以上都是

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有股份總數(shù)的多少？

（）A.10%

（）B.20%

（）C.30%

（）D.50%

5.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括下列哪項(xiàng)？

（）A.違規(guī)使用客戶保證金

（）B.利用內(nèi)幕信息交易

（）C.從事內(nèi)幕交易

（）D.將自營賬戶用于證券承銷

6.下列哪種指標(biāo)通常被用于衡量證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.貝塔系數(shù)（β）

（）B.市凈率（PB）

（）C.市盈率（PE）

（）D.股息率

7.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，臨時(shí)信息披露的觸發(fā)情形不包括下列哪項(xiàng)？

（）A.公司重大投資計(jì)劃

（）B.公司合并、分立

（）C.董事會決議

（）D.會計(jì)師事務(wù)所更換

8.證券投資者教育的主要目的是什么？

（）A.提升投資者收益

（）B.規(guī)避投資者風(fēng)險(xiǎn)

（）C.促進(jìn)市場穩(wěn)定

（）D.控制市場波動

9.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于多少？

（）A.100%

（）B.150%

（）C.200%

（）D.250%

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求是多少？

（）A.50人以下

（）B.100人以下

（）C.200人以下

（）D.300人以下

11.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋哪些方面？

（）A.業(yè)務(wù)運(yùn)營

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息安全

（）D.以上都是

12.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其自有或委托管理的金融資產(chǎn)不低于多少人民幣？

（）A.2億元

（）B.5億元

（）C.8億元

（）D.10億元

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其基本要求？

（）A.完整性

（）B.可操作性

（）C.時(shí)效性

（）D.復(fù)雜性

14.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于多少？

（）A.40%

（）B.50%

（）C.60%

（）D.70%

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模要求是多少？

（）A.5000萬元以下

（）B.1億元以下

（）C.2億元以下

（）D.5億元以下

16.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于多少人民幣？

（）A.1億元

（）B.2億元

（）C.5億元

（）D.10億元

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其核心內(nèi)容？

（）A.組織架構(gòu)

（）B.業(yè)務(wù)流程

（）C.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）D.員工考核

18.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何制定？

（）A.由管理層制定

（）B.由董事會制定

（）C.由監(jiān)事會制定

（）D.由合規(guī)部門制定

19.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于多少人民幣？

（）A.10億元

（）B.20億元

（）C.30億元

（）D.40億元

20.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)督機(jī)制？

（）A.內(nèi)部審計(jì)

（）B.外部審計(jì)

（）C.監(jiān)管檢查

（）D.員工監(jiān)督

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備哪些條件？

（）A.凈資產(chǎn)不低于10億元

（）B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)管理制度

（）C.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

（）D.具有至少5名注冊證券分析師

22.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于其基本要求？

（）A.完整性

（）B.可操作性

（）C.時(shí)效性

（）D.復(fù)雜性

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需遵守哪些規(guī)定？

（）A.客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于1億元

（）B.具有健全的內(nèi)部控制制度

（）C.具有合格的高級管理人員

（）D.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需具備哪些條件？

（）A.凈資產(chǎn)不低于2億元

（）B.具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度

（）C.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

（）D.具有至少5名具有相關(guān)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

25.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于其核心內(nèi)容？

（）A.組織架構(gòu)

（）B.業(yè)務(wù)流程

（）C.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）D.員工考核

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得直接或者間接持有本公司股份。

（）√

（）×

27.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

（）√

（）×

28.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于1億元人民幣。

（）√

（）×

29.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。

（）√

（）×

30.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。

（）√

（）×

31.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人。

（）√

（）×

32.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評估和改進(jìn)。

（）√

（）×

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

（）√

（）×

34.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣。

（）√

（）×

35.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)督機(jī)制？

（）√

（）×

四、填空題（共10分，每空1分）

1.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備健全的__________________制度和內(nèi)部控制制度。

2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于__________________人。

3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其__________________的100%。

4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于__________________。

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其基本要求？__________________。

五、簡答題（共25分）

1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。（5分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。（5分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需遵守的規(guī)定。（5分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

4.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。（5分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

六、案例分析題（共30分）

某證券公司A，2019年申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示：凈資產(chǎn)3億元，客戶資產(chǎn)規(guī)模20億元，融資融券業(yè)務(wù)管理制度較為完善，但風(fēng)險(xiǎn)控制能力較弱。此外，該公司具有10名具有相關(guān)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員，但客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)僅為120%。問題：

1.分析該公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格是否存在問題？（10分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2.該公司如何改進(jìn)其風(fēng)險(xiǎn)控制能力？（10分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3.總結(jié)該公司在申請融資融券業(yè)務(wù)資格過程中需要注意的事項(xiàng)。（10分）

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司的核心業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，但不包括基金管理業(yè)務(wù)。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資產(chǎn)不低于10億元人民幣。

3.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券交易所有權(quán)凍結(jié)的觸發(fā)情形包括涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐發(fā)行等。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有股份總數(shù)的30%。

5.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶保證金、利用內(nèi)幕信息交易、從事內(nèi)幕交易等，但不包括將自營賬戶用于證券承銷。

6.A

解析：貝塔系數(shù)（β）通常被用于衡量證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，臨時(shí)信息披露的觸發(fā)情形包括公司重大投資計(jì)劃、合并、分立、董事會決議等，但不包括會計(jì)師事務(wù)所更換。

8.B

解析：證券投資者教育的主要目的是規(guī)避投資者風(fēng)險(xiǎn)。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求是200人以下。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全等方面。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其自有或委托管理的金融資產(chǎn)不低于5億元人民幣。

13.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其基本要求？復(fù)雜性不屬于其基本要求。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模要求是1億元以下。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于2億元人民幣。

17.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其核心內(nèi)容？員工考核不屬于其核心內(nèi)容。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會制定。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元人民幣。

20.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)督機(jī)制？員工監(jiān)督不屬于其監(jiān)督機(jī)制。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備凈資產(chǎn)不低于10億元、良好的保薦業(yè)務(wù)管理制度、較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力等條件。

22.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于其基本要求？完整性、可操作性、時(shí)效性屬于其基本要求。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需遵守客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于1億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的高級管理人員等規(guī)定。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需具備凈資產(chǎn)不低于2億元、具有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、具有至少5名具有相關(guān)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員等條件。

25.ABC

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于其核心內(nèi)容？組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理屬于其核心內(nèi)容。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于1億元人民幣。

29.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于150%。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于25人。

32.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評估和改進(jìn)。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元人民幣。

35.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于其監(jiān)督機(jī)制？員工監(jiān)督屬于其監(jiān)督機(jī)制。

四、填空題（共10分，每空1分）

1.風(fēng)險(xiǎn)管理

2.25

3.凈資本

4.150%

5.復(fù)雜性

五、簡答題（共25分）

1.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。（5分）

答：證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求包括完整性、可操作性、時(shí)效性、獨(dú)立性等。完整性要求內(nèi)部控制制度覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門；可操作性要求內(nèi)部控制制度能夠有效執(zhí)行；時(shí)效性要求內(nèi)部控制制度能夠及時(shí)適應(yīng)市場變化；獨(dú)立性要求內(nèi)部控制制度不受其他部門或個人的影響。

2.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。（5分）

答：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需具備以下條件：凈資產(chǎn)不低于2億元；具有完善的融資融