第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試勝經(jīng)PDF及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分由于您的要求中提到“不能包含標(biāo)題”，我將直接從試題開始生成，按照您的要求生成一份證券從業(yè)考試的相關(guān)試卷及答案解析。

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一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣多少元？

A.5000萬元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

2.下列哪種金融工具不屬于證券？

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.貨幣市場(chǎng)基金

3.證券交易印花稅的稅率是多少？

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

4.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣多少元？

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.20億元

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

6.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的多少？

A.±5%

B.±10%

C.±15%

D.±20%

7.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的要素？

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理控制

D.員工行為控制

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以下哪項(xiàng)行為是正確的？

A.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

B.通過公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等非公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

C.通過公司內(nèi)部培訓(xùn)，向員工傳達(dá)證券投資咨詢意見

D.以上行為均不正確

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括以下哪一項(xiàng)？

A.融資融券的金額和利率

B.客戶信用等級(jí)

C.溢出擔(dān)?；蛘叩谌綋?dān)保

D.爭(zhēng)議解決方式

10.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括以下哪一項(xiàng)？

A.證券資產(chǎn)管理的種類和方式

B.客戶資產(chǎn)的賬戶管理

C.證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式

D.客戶信用等級(jí)

11.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

12.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

13.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的多少？

A.±5%

B.±10%

C.±15%

D.±20%

14.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的要素？

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理控制

D.員工行為控制

15.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以下哪項(xiàng)行為是正確的？

A.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

B.通過公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等非公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

C.通過公司內(nèi)部培訓(xùn)，向員工傳達(dá)證券投資咨詢意見

D.以上行為均不正確

16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括以下哪一項(xiàng)？

A.融資融券的金額和利率

B.客戶信用等級(jí)

C.溢出擔(dān)保或者第三方擔(dān)保

D.爭(zhēng)議解決方式

17.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括以下哪一項(xiàng)？

A.證券資產(chǎn)管理的種類和方式

B.客戶資產(chǎn)的賬戶管理

C.證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式

D.客戶信用等級(jí)

18.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

19.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

20.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的多少？

A.±5%

B.±10%

C.±15%

D.±20%

二、多選題（共30分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司經(jīng)營(yíng)哪些業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

22.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.融資融券的金額和利率

B.客戶信用等級(jí)

C.溢出擔(dān)?；蛘叩谌綋?dān)保

D.爭(zhēng)議解決方式

24.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.證券資產(chǎn)管理的種類和方式

B.客戶資產(chǎn)的賬戶管理

C.證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式

D.客戶信用等級(jí)

25.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

26.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的多少？

A.±5%

B.±10%

C.±15%

D.±20%

27.下列哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的要素？

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理控制

D.員工行為控制

28.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以下哪些行為是正確的？

A.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

B.通過公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等非公共媒體發(fā)布證券投資咨詢意見

C.通過公司內(nèi)部培訓(xùn)，向員工傳達(dá)證券投資咨詢意見

D.以上行為均不正確

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.融資融券的金額和利率

B.客戶信用等級(jí)

C.溢出擔(dān)?；蛘叩谌綋?dān)保

D.爭(zhēng)議解決方式

30.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.證券資產(chǎn)管理的種類和方式

B.客戶資產(chǎn)的賬戶管理

C.證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式

D.客戶信用等級(jí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1億元。

32.證券交易印花稅的稅率是0.3%。

33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元。

34.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

35.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

36.證券公司內(nèi)部控制制度的要素包括組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、員工行為控制。

37.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見。

38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和利率。

39.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括證券資產(chǎn)管理的種類和方式。

40.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

四、填空題（共20分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣_(tái)_____億元。

42.證券交易印花稅的稅率是______%。

43.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣_(tái)_____億元。

44.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括______。

45.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的______。

46.證券公司內(nèi)部控制制度的要素包括______、______、______、______。

47.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見。

48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括______。

49.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括______。

50.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括______。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要要素及其作用。

52.簡(jiǎn)述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的基本流程。

53.簡(jiǎn)述證券公司辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本流程。

54.簡(jiǎn)述證券公司辦理證券承銷業(yè)務(wù)的基本流程。

六、案例分析題（共10分）

55.某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶張某在融資融券合同中約定融資利率為8%，但實(shí)際融資利率為10%。張某認(rèn)為證券公司存在欺詐行為，要求證券公司退還差額部分。請(qǐng)分析張某的訴求是否合理，并說明理由。

一、單選題（共20分）

1.B

2.D

3.C

4.C

5.D

6.B

7.D

8.D

9.B

10.D

11.D

12.D

13.B

14.D

15.D

16.B

17.D

18.D

19.D

20.B

解析：

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1億元。

2.貨幣市場(chǎng)基金不屬于證券。

3.證券交易印花稅的稅率是0.5%。

4.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元。

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人。

6.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

7.證券公司內(nèi)部控制制度的要素不包括員工行為控制。

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以上行為均不正確。

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括客戶信用等級(jí)。

10.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括客戶信用等級(jí)。

11.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

12.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

13.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

14.證券公司內(nèi)部控制制度的要素不包括員工行為控制。

15.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以上行為均不正確。

16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括客戶信用等級(jí)。

17.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括客戶信用等級(jí)。

18.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

19.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

20.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

二、多選題（共30分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.D

29.ABCD

30.ABCD

解析：

21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元。

22.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于20人、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度。

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和利率、客戶信用等級(jí)、溢出擔(dān)?；蛘叩谌綋?dān)保、爭(zhēng)議解決方式。

24.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括證券資產(chǎn)管理的種類和方式、客戶資產(chǎn)的賬戶管理、證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式、客戶信用等級(jí)。

25.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和合規(guī)管理制度、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

26.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

27.證券公司內(nèi)部控制制度的要素包括組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、員工行為控制。

28.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以上行為均不正確。

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和利率、客戶信用等級(jí)、溢出擔(dān)?；蛘叩谌綋?dān)保、爭(zhēng)議解決方式。

30.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括證券資產(chǎn)管理的種類和方式、客戶資產(chǎn)的賬戶管理、證券公司收取的報(bào)酬及其支付方式、客戶信用等級(jí)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1億元。

32.證券交易印花稅的稅率是0.3%。

33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣5億元。

34.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

35.證券交易所在證券交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%。

36.證券公司內(nèi)部控制制度的要素包括組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、員工行為控制。

37.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見。

38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，合同應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和利率。

39.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，合同應(yīng)當(dāng)包括證券資產(chǎn)管理的種類和方式。

40.證券公司為客戶辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

四、填空題（共20分，每空1分）

41.1

42.0.5

43.5

44.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

45.±10%

46.組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理控制、員工行為控制

47.不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見

48.融資融券的金額和利率

49.證券資產(chǎn)管理的種類和方式

50.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要要素及其作用：

-組織機(jī)構(gòu)控制：確保公司內(nèi)部各部門、各崗位的職責(zé)分明，權(quán)力制衡，防止權(quán)力濫用。

-會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：確保公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，防止財(cái)務(wù)造假。

-風(fēng)險(xiǎn)管理控制：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。

-員工行為控制：規(guī)范員工的行為，防止員工違規(guī)操作，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

52.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的基本流程：

-客戶申請(qǐng)：客戶向證券公司提出融資融券申請(qǐng)，提供相關(guān)資料。

-審查批準(zhǔn)：證券公司對(duì)客戶的申請(qǐng)進(jìn)行審查，批準(zhǔn)符合條件的客戶。

-簽訂合同：證券公司與客戶簽訂融資融券合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

-開設(shè)賬戶：證券公司為客戶開設(shè)信用賬戶，記錄客戶的融資融券情況。

-融資融券：客戶通過信用賬戶進(jìn)行融資融券交易。

-信用風(fēng)險(xiǎn)控制：證券公司對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻袈募s。

-還款結(jié)算：客戶在約定的期限內(nèi)還款結(jié)算。

53.