第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)可以分兩次考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的科目安排通常為（）

（）A.兩科連續(xù)考試

（）B.一科一次性考完

（）C.兩科分開(kāi)考試，但需在同一天內(nèi)完成

（）D.兩科分開(kāi)考試，可跨日進(jìn)行

答：________

2.證券從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為（）

（）A.一年

（）B.兩年

（）C.三年

（）D.永久有效

答：________

3.《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者間接投資于本證券公司管理的（）

（）A.基金產(chǎn)品

（）B.股票賬戶

（）C.期貨賬戶

（）D.以上均不可

答：________

4.以下哪種行為不屬于證券從業(yè)人員的禁止行為？（）

（）A.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

（）B.向客戶承諾保證收益

（）C.按規(guī)定披露信息

（）D.未經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)募集資金

答：________

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備的財(cái)務(wù)指標(biāo)之一是最近兩年內(nèi)凈資產(chǎn)不低于（）

（）A.5000萬(wàn)元

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

答：________

6.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，需滿足的保證金比例通常不低于（）

（）A.30%

（）B.50%

（）C.100%

（）D.150%

答：________

7.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交的材料不包括（）

（）A.客戶身份證明文件

（）B.信用證券賬戶申請(qǐng)表

（）C.信用資金賬戶協(xié)議

（）D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

答：________

8.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）

（）A.3000萬(wàn)元

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

答：________

9.證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范，可能面臨的處分不包括（）

（）A.警告

（）B.罰款

（）C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

（）D.刑事拘留

答：________

10.證券公司聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)，需確保審計(jì)報(bào)告在每年（）前提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)

（）A.3月31日

（）B.6月30日

（）C.9月30日

（）D.12月31日

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括（）

（）A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

（）B.證券投資分析

（）C.證券交易

（）D.證券法律法規(guī)

答：________

22.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）

（）A.客戶利益優(yōu)先

（）B.公平對(duì)待客戶

（）C.保守客戶秘密

（）D.收受客戶財(cái)物

答：________

23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的條件包括（）

（）A.凈資本不低于2億元

（）B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

（）C.具有健全的內(nèi)部控制制度

（）D.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)被處罰

答：________

24.證券公司為客戶進(jìn)行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需履行的義務(wù)包括（）

（）A.制定投資方案

（）B.定期報(bào)告投資運(yùn)作情況

（）C.未經(jīng)客戶同意擅自改變投資方向

（）D.確保投資風(fēng)險(xiǎn)可控

答：________

25.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可能接觸到的禁止行為包括（）

（）A.泄露內(nèi)幕信息

（）B.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行證券

（）C.接受他人賄賂

（）D.挪用客戶資金

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的成績(jī)有效期是永久有效的。（）

答：________

32.證券公司從業(yè)人員可以直接或間接投資本公司的股票。（）

答：________

33.《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，不得在其他證券公司任職。（）

答：________

34.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，需具備相應(yīng)的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)。（）

答：________

35.投資者進(jìn)行融資融券交易，必須具備融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的能力。（）

答：________

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以私下與客戶約定收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）

答：________

37.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于1億元。（）

答：________

38.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，無(wú)需向原公司披露其投資情況。（）

答：________

39.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司需定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德培訓(xùn)。（）

答：________

40.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品范圍包括國(guó)債、證券投資基金份額等。（）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括________和________。

答：________

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)遵循________、公平、誠(chéng)信的原則。

答：________

43.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的財(cái)務(wù)指標(biāo)之一是最近兩年內(nèi)凈資產(chǎn)不低于________。

答：________

44.證券公司從業(yè)人員在離職后________內(nèi)，不得在其他證券公司任職。

答：________

45.投資者進(jìn)行融資融券交易，需確保保證金比例不低于________。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件及考試科目。

答：________

47.結(jié)合《證券法》規(guī)定，列舉證券從業(yè)人員禁止的行為及其理由。

答：________

48.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足的主要條件有哪些？

答：________

六、案例分析題（共25分）

49.案例背景：某證券公司客戶經(jīng)理李某，在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，私下告知客戶某只股票即將發(fā)布利好消息，并建議客戶在消息公布前買(mǎi)入。事后該消息被證實(shí)屬實(shí)，客戶獲利頗豐。但該信息未向其他客戶公開(kāi)，且李某未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕信息登記。

問(wèn)題：

（1）李某的行為是否違規(guī)？違反了哪些規(guī)定？

（2）若李某因該行為被查處，可能面臨哪些處罰？

（3）證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以防范此類(lèi)事件？

答：________

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券從業(yè)人員資格考試管理辦法》，證券從業(yè)資格考試通常安排兩科連續(xù)考試，考生需在同一天內(nèi)完成。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，兩科需分開(kāi)考；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，需在同一天內(nèi)完成；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，考試必須在同一天內(nèi)進(jìn)行。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為兩年。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第187條，證券公司從業(yè)人員不得直接或間接投資本證券公司管理的股票賬戶。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金產(chǎn)品投資限制不適用于股票；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨賬戶投資限制不適用于股票；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金產(chǎn)品可投資。

4.C

解析：C選項(xiàng)屬于合規(guī)行為，A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為，符合《證券法》及相關(guān)規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，需滿足最近兩年凈資產(chǎn)不低于1億元。A、C、D選項(xiàng)均低于標(biāo)準(zhǔn)。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者進(jìn)行融資融券交易，需滿足保證金比例不低于50%。A、C、D選項(xiàng)均低于標(biāo)準(zhǔn)。

7.D

解析：開(kāi)立信用證券賬戶需提交客戶身份證明、申請(qǐng)表、信用資金賬戶協(xié)議，但無(wú)需提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。A、B、C選項(xiàng)均屬于必要材料。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于1億元。A、C、D選項(xiàng)均低于標(biāo)準(zhǔn)。

9.D

解析：D選項(xiàng)屬于刑事處罰，而A、B、C選項(xiàng)屬于行政處分，符合《證券法》及相關(guān)規(guī)定。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司需在每年12月31日前提交年度審計(jì)報(bào)告。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資分析》《證券交易》《證券法律法規(guī)》。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于考試科目。

22.ABC

解析：A、B、C選項(xiàng)符合《證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》，D選項(xiàng)屬于禁止行為。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需滿足：A（凈資本不低于2億元）、B（風(fēng)險(xiǎn)控制能力）、C（內(nèi)部控制制度）、D（合規(guī)記錄）。

24.ABD

解析：C選項(xiàng)屬于禁止行為，A、B、D選項(xiàng)符合《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。

25.ABCD

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于《證券法》禁止的行為，違反職業(yè)道德規(guī)范。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，證券從業(yè)資格考試成績(jī)有效期為兩年，而非永久有效。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員不得直接或間接投資本公司的股票。

33.×

解析：根據(jù)《證券法》第189條，證券公司從業(yè)人員在離職后半年內(nèi)，不得在其他證券公司任職，而非一年。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格需具備相應(yīng)的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者進(jìn)行融資融券交易，必須具備融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的能力。

36.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》，私下約定收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)屬于禁止行為。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于1億元。

38.×

解析：根據(jù)《證券法》第188條，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，需向原公司披露其投資情況。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司需定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德培訓(xùn)。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用交易擔(dān)保品范圍包括國(guó)債、證券投資基金份額等。

四、填空題

41.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券投資分析

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》。

42.客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

43.1億元

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足最近兩年凈資產(chǎn)不低于1億元。

44.半年

解析：根據(jù)《證券法》第189條，證券公司從業(yè)人員在離職后半年內(nèi)，不得在其他證券公司任職。

45.50%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者進(jìn)行融資融券交易，需確保保證金比例不低于50%。

五、簡(jiǎn)答題

46.答：

（1）報(bào)名條件：年滿18周歲，具有完全民事行為能力，高中以上文化程度，品行端正，無(wú)不良行為記錄。

（2）考試科目：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析。

47.答：

（1）禁止行為：泄露內(nèi)幕信息、違規(guī)承諾收益、挪用客戶資金