第第頁2017年度序號分類影響因素信息來源來源部門具體現(xiàn)狀描述SWOT分析影響區(qū)域或部門涉及過程和活動影響程度1內(nèi)部因素財務(wù)因素財務(wù)年報財務(wù)部財務(wù)狀況良好，資金充足SO業(yè)務(wù)部COP01合同評審中2內(nèi)部因素資源因素設(shè)備臺帳技術(shù)部生產(chǎn)設(shè)備精密先進(jìn)，在行業(yè)中位于中上水平SO工程部SP01設(shè)備管理中3內(nèi)部因素環(huán)境因素生產(chǎn)工藝行政部項目實施過程中會有噪聲的排放、焊接廢氣的排放、生活污水的排放、化學(xué)品的泄漏、潛在火災(zāi)的發(fā)生、危險廢棄物的排放等環(huán)境因素存在WT行政部MP05環(huán)境因素

MP07合規(guī)義務(wù)強(qiáng)4內(nèi)部因素安全因素生產(chǎn)工藝行政部項目實施過程中會有觸電、火災(zāi)等事故的發(fā)生WT行政部MP06危險源管理

MP07合規(guī)義務(wù)強(qiáng)5內(nèi)部因素人力因素人力資源報告行政部技術(shù)人員不足，解決問題時不能達(dá)到最優(yōu)最快WT行政部SP04人力資源強(qiáng)6內(nèi)部因素運營因素公司網(wǎng)站

組織架構(gòu)行政部公司的管理屬垂直，部門主管直接向老板負(fù)責(zé)，管理成本不高，決策時間短，反應(yīng)迅速SO行政部SP04人力資源中7外部因素社會因素政府及人事行政部公司屬于為勞動密集型企業(yè)，外來務(wù)工人員減少，招工難，用工成本增加T行政部SP04人力資源強(qiáng)8外部因素政治因素財務(wù)報表財務(wù)部本公司為內(nèi)銷企業(yè)，與客戶的結(jié)算貨幣為人民幣，人民幣升值對企業(yè)收入不會影響S業(yè)務(wù)部COP01合同評審弱9外部因素技術(shù)因素產(chǎn)品試用報告技術(shù)部可保持在部分產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售中處于主導(dǎo)地位,可以加以利用SO工程部COP02產(chǎn)品設(shè)計中10外部因素競爭因素市場調(diào)查市場部本公司產(chǎn)品為塑膠、模具產(chǎn)品，在市場中同行很多，進(jìn)入門檻低，技術(shù)難度低ST業(yè)務(wù)部COP01合同評審強(qiáng)11外部因素法律因素政府網(wǎng)站行政部《安全生產(chǎn)法》要求企業(yè)生產(chǎn)安全管理，企業(yè)可以加強(qiáng)管理，減少工傷，防止職業(yè)病的發(fā)生?！董h(huán)境保護(hù)法》要求企業(yè)生產(chǎn)做好環(huán)境保護(hù)，企業(yè)可以加強(qiáng)管理，預(yù)防環(huán)境污染。屬于低風(fēng)險企業(yè)ST業(yè)務(wù)部

行政部COP01合同評審

MP07合規(guī)義務(wù)強(qiáng)2016年度序號分類影響因素信息來源來源部門具體現(xiàn)狀描述SWOT分析影響區(qū)域或部門涉及過程和活動影響程度12外部因素法律因素環(huán)保批文行政部廢氣排放達(dá)到大氣污染物排放限值（DB44/27-2001）第二時段二級標(biāo)準(zhǔn)。噪聲排放達(dá)到GB12348-2008）的二類區(qū)標(biāo)準(zhǔn)：白天≤60分貝（dB）；夜間≤50分貝（dB）。生活污水排放到達(dá)到第二時段三級標(biāo)準(zhǔn)。危險廢棄物回收處理。T行政部MP07合規(guī)義務(wù)強(qiáng)備注：①Strengths-優(yōu)勢Weakness-劣勢Opportunity-機(jī)會Threats-威脅。②各部門在進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的分析和評估時要對影響程度為強(qiáng)的環(huán)境影響因素加以考慮。

③本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。審核/日期:編制/日期:XX-QP-20-02A東莞市XXXX有限公司相關(guān)方要求一覽表2017年序號相關(guān)方需求和期望信息來源對組織績效或

決策的潛在影響或損害利益相關(guān)方產(chǎn)生

風(fēng)險及機(jī)遇的能力被組織決策

或活動影響的能力影響區(qū)域

或部門涉及過程

和活動影響

程度1顧客/使用者質(zhì)量/價格/交付/服務(wù)/安全性/環(huán)境保護(hù)/職業(yè)健康安全保護(hù)交易合同/質(zhì)量協(xié)議/產(chǎn)品說明書/環(huán)保協(xié)議/職業(yè)健康安全協(xié)議質(zhì)量要求高，產(chǎn)品要達(dá)到環(huán)保要求及職業(yè)健康安全要求（RoHS要求）訂單不穩(wěn)定或產(chǎn)品達(dá)到相關(guān)客戶或銷售國的法規(guī)要求（RoHS要求）當(dāng)前為ODM業(yè)務(wù)部市場開發(fā)與營銷過程強(qiáng)2所有者/股東盈利和透明度公司章程/財務(wù)制度所有權(quán)責(zé)分明所有權(quán)責(zé)分明所有權(quán)責(zé)分明行政部人力資源中3員工工作和生活環(huán)境/認(rèn)可及獎勵公司制度/勞動合同/工會工資水平在本地

區(qū)為中上水平工資水平在本

地區(qū)為中上水平員工工資和

福利的滿足行政部人力資源強(qiáng)4供方收益及未來連續(xù)性采購協(xié)議/質(zhì)量協(xié)議/采購訂單來料不及時/來料不良率高/價格高同一物料有多個供方以及供方所提供的材料達(dá)到相關(guān)客戶或銷售國的法規(guī)要求會對其有影響資材部采購管理強(qiáng)5合作伙伴

（如銀行）收益及未來連續(xù)性合作協(xié)議當(dāng)前不需要外部資金當(dāng)前不需要外部資金不會對其有影響業(yè)務(wù)部相關(guān)方管理弱6社會

（政府/地方團(tuán)體）環(huán)保/安全/道德及法規(guī)國家法律/地方法規(guī)有環(huán)保/安全要求（廢氣排放達(dá)到大氣污染物排放限值（DB44/27-2001）第二時段二級標(biāo)準(zhǔn)。噪聲排放達(dá)到GB12348-2008）的二類區(qū)標(biāo)準(zhǔn)：白天≤60分貝（dB）；夜間≤50分貝（dB）。生活污水排放到達(dá)到第二時段三級標(biāo)準(zhǔn)。危險廢棄物回收處理。）有環(huán)保/安全要求會對當(dāng)?shù)丨h(huán)

境造成污染，對員工職業(yè)健康安全造成影響總經(jīng)理

總經(jīng)理

行政部

行政部環(huán)境分析

相關(guān)方管理

信息交流

合規(guī)義務(wù)強(qiáng)7社會

（當(dāng)?shù)鼐用瘢┉h(huán)保/安全/道德及法規(guī)交流與溝通有環(huán)保/安全要求有環(huán)保/安全要求會對當(dāng)?shù)丨h(huán)

境造成污染，對員工職業(yè)健康安全造成影響總經(jīng)理

總經(jīng)理

行政部

行政部環(huán)境分析

相關(guān)方管理

信息交流

合規(guī)義務(wù)強(qiáng)8競爭對手質(zhì)量/價格/交付/服務(wù)市場調(diào)查市場占有率下降市場占有率下降會對其有影響市場部合同評審強(qiáng)備注：①本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。②各部門在進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇的分析和評估要對影響程度為強(qiáng)的相關(guān)方需求和期望加以考慮。審核/日期:編制/日期:XX-QP-02-04A東莞市XXXX有限公司風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險頻度×嚴(yán)重性等級執(zhí)行部門時限外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險：公司家居浴室產(chǎn)品通過了臺灣、香港、美國等相關(guān)機(jī)構(gòu)的檢查，公司部分產(chǎn)品在以上區(qū)域進(jìn)行銷售，公司對當(dāng)?shù)貒姆煞ㄒ?guī)是否充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符合新法規(guī)要求機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整，給公司帶來潛在的客戶4×4=16高1.主要職能部門按照要求加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品銷售區(qū)域所在地法律法規(guī)的收集評價品質(zhì)部、行政部、生產(chǎn)部全年2.業(yè)務(wù)部門加大市場開拓業(yè)務(wù)部全年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化風(fēng)險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來潛在的客戶4×3=12一般1.主要職能部門按照要求加強(qiáng)法律法規(guī)的收集評價品質(zhì)部、行政部、生產(chǎn)部全年2.業(yè)務(wù)部門加大市場開拓業(yè)務(wù)部全年相關(guān)方要求監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機(jī)遇4×3=12一般1.各級部門嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度開展相關(guān)工作生產(chǎn)車間、倉庫、品質(zhì)部全年2.職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查品質(zhì)部、行政部、生產(chǎn)部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風(fēng)險機(jī)遇：原材料可能會