企業(yè)安全管理體系建設(shè)與審核通用工具模板一、模板適用范圍與核心價值本工具模板適用于各類企業(yè)（制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、IT行業(yè)等）的安全管理體系建設(shè)與審核工作，旨在幫助企業(yè)系統(tǒng)化構(gòu)建符合國家法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的安全管理體系，通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程識別風(fēng)險、堵塞漏洞，實現(xiàn)安全管理從“被動應(yīng)對”向“主動防控”轉(zhuǎn)變。核心價值在于：提供結(jié)構(gòu)化建設(shè)框架、規(guī)范審核流程、降低合規(guī)風(fēng)險、提升安全管理效能。二、企業(yè)安全管理體系建設(shè)全流程操作指引（一）前期準(zhǔn)備：明確方向與基礎(chǔ)操作目標(biāo)：成立專項團(tuán)隊、評估現(xiàn)狀、設(shè)定建設(shè)目標(biāo)，為體系搭建奠定基礎(chǔ)。組建體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長，分管安全負(fù)責(zé)人（如副總）任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、安全管理骨干、IT/設(shè)備/人力資源等關(guān)鍵崗位人員。明確職責(zé)：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)資源統(tǒng)籌、重大事項決策；工作小組（由安全管理部牽頭）負(fù)責(zé)具體文件編制、培訓(xùn)宣貫、推進(jìn)落實。開展初始狀態(tài)評估內(nèi)容梳理：對照法規(guī)要求（如GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、ISO27001信息安全管理體系）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險管控措施等。問題識別：通過文件審查、現(xiàn)場檢查、員工訪談等方式，找出安全管理短板（如制度缺失、流程不閉環(huán)、培訓(xùn)不到位等）。輸出成果：《初始狀態(tài)評估報告》，明確體系建設(shè)的重點改進(jìn)方向。制定體系建設(shè)目標(biāo)與計劃目標(biāo)設(shè)定：結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略，制定可量化的安全目標(biāo)（如“年度重傷率為0”“關(guān)鍵信息系統(tǒng)漏洞修復(fù)時效≤24小時”“員工安全培訓(xùn)覆蓋率100%”）。計劃分解：明確體系建設(shè)階段（策劃期、編制期、試運行期、評審期）、時間節(jié)點（如3-6個月內(nèi)完成）、責(zé)任部門及輸出成果（參考后文“模板表格1”）。（二）體系文件編制：構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化框架操作目標(biāo)：分層級編制體系文件，形成“制度-流程-記錄”三級管控文件，保證安全管理有章可循、有據(jù)可查。文件層級設(shè)計一級文件（管理手冊）：闡述安全方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)、職責(zé)權(quán)限及體系總體框架，是綱領(lǐng)性文件（示例見后文“模板表格2”）。二級文件（程序文件）：針對關(guān)鍵安全過程（如風(fēng)險評估、隱患排查、應(yīng)急管理、事件響應(yīng)）制定標(biāo)準(zhǔn)化流程，明確“誰來做、做什么、怎么做”。三級文件（作業(yè)指導(dǎo)書/記錄表單）：細(xì)化具體崗位操作規(guī)范（如《設(shè)備安全操作規(guī)程》）和記錄表單（如《安全檢查記錄表》《隱患整改通知單》），保證基層執(zhí)行落地。文件編制與審批編制分工：各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)文件的起草，安全管理部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、統(tǒng)一格式（如文件編號規(guī)則：AQ–X，AQ代表安全，為部門代碼，X為文件序號）。審核流程：文件初稿完成后，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核→安全管理部會簽→分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)→發(fā)布實施（參考后文“模板表格3”）。（三）試運行與優(yōu)化：驗證體系有效性操作目標(biāo)：通過試運行檢驗文件的適宜性、充分性，收集問題并持續(xù)改進(jìn)。全員培訓(xùn)宣貫培訓(xùn)內(nèi)容：體系文件（手冊、程序文件）、崗位安全職責(zé)、風(fēng)險防控措施、應(yīng)急處置技能等。培訓(xùn)形式：分層分類開展（管理層側(cè)重體系決策、員工側(cè)重操作規(guī)范），采用線上（企業(yè)內(nèi)訓(xùn)平臺）+線下（現(xiàn)場實操、案例教學(xué)）結(jié)合，保證培訓(xùn)覆蓋率100%，并留存培訓(xùn)記錄（參考后文“模板表格4”）。試運行實施按照體系文件要求，全面開展日常安全管理活動（如每日班前安全喊話、每周設(shè)備檢查、每月風(fēng)險研判）。記錄執(zhí)行情況：各部門及時填寫三級文件中的記錄表單（如《危險源辨識表》《應(yīng)急演練記錄表》），安全管理部定期收集、分析數(shù)據(jù)。問題收集與改進(jìn)每月召開體系運行分析會，由各部門反饋文件執(zhí)行中的問題（如“流程繁瑣”“職責(zé)不清”“記錄表單設(shè)計不合理”）。針對問題，由安全管理部牽頭組織修訂文件，經(jīng)審批后發(fā)布更新，保證體系與實際業(yè)務(wù)匹配。（四）內(nèi)部審核與評審：確認(rèn)體系符合性操作目標(biāo)：通過內(nèi)部審核驗證體系是否符合策劃安排、法規(guī)要求及企業(yè)實際，通過管理評審保證體系持續(xù)適宜。開展內(nèi)部審核組建審核組：由具備內(nèi)審資質(zhì)的人員（如內(nèi)審員）組成，審核組組長由安全管理部負(fù)責(zé)人（如部長）擔(dān)任，成員需具備獨立性（不得審核本部門工作）。編制審核計劃：明確審核范圍（如生產(chǎn)車間、辦公區(qū)、信息系統(tǒng)）、審核依據(jù)（體系文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）、審核時間、審核員分工（參考后文“模板表格5”）。現(xiàn)場審核：通過查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察、員工訪談等方式，收集體系運行證據(jù)，記錄不符合項（參考后文“模板表格6”）。編制審核報告：匯總審核發(fā)覺，判定不符合項，提出改進(jìn)建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。實施管理評審召開管理評審會議：由*總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人、審核組參加，輸入內(nèi)容包括：內(nèi)部審核結(jié)果、合規(guī)性評價報告、目標(biāo)完成情況、/事件統(tǒng)計、員工反饋等。輸出決策：針對體系運行中的重大問題，明確改進(jìn)措施、責(zé)任部門及完成時限，形成《管理評審報告》。三、安全管理體系審核實施步驟詳解（一）審核準(zhǔn)備：明確范圍與依據(jù)確定審核需求根據(jù)體系運行階段（如年度審核、換版審核、專項審核），明確審核目標(biāo)（如驗證體系有效性、應(yīng)對外部審核）。確定審核范圍：覆蓋所有部門、區(qū)域及業(yè)務(wù)活動（如生產(chǎn)、倉儲、研發(fā)、辦公），重點關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如?；饭芾?、有限空間作業(yè)）。組建審核組并分配任務(wù)審核員要求：具備內(nèi)審資質(zhì)，熟悉被審核部門業(yè)務(wù)及體系文件，與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)聯(lián)。明確分工：審核員按“過程方法”分配審核任務(wù)（如審核員負(fù)責(zé)“風(fēng)險管控”過程，審核員負(fù)責(zé)“應(yīng)急管理”過程）。編制審核計劃與檢查表審核計劃：包括審核目的、范圍、依據(jù)、時間、人員、受審核部門、審核要點（參考后文“模板表格5”）。檢查表：依據(jù)體系文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，列出審核問題、抽樣方法、記錄方式（參考后文“模板表格7”），保證審核全面、聚焦。（二）現(xiàn)場審核：收集客觀證據(jù)首次會議參與人員：審核組、受審核部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工。會議內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程及時間安排，強調(diào)客觀公正原則，確認(rèn)溝通渠道。實施現(xiàn)場檢查查閱文件記錄：檢查制度是否現(xiàn)行有效、記錄是否完整規(guī)范（如《安全培訓(xùn)記錄》是否有學(xué)員簽字、《隱患整改通知單》是否有閉環(huán)驗證記錄）。現(xiàn)場觀察：查看作業(yè)現(xiàn)場是否符合安全要求（如設(shè)備防護(hù)裝置是否完好、消防器材是否在有效期內(nèi)、員工是否按規(guī)定佩戴勞保用品）。員工訪談：隨機抽取員工提問，知曉其對安全職責(zé)、應(yīng)急流程的掌握情況（如“發(fā)覺火情如何報告？”“本崗位主要風(fēng)險有哪些？”）。確定不符合項不符合判定：對照審核依據(jù)，發(fā)覺“未按規(guī)定執(zhí)行”“文件未覆蓋”“記錄缺失”等問題，判定為不符合項（參考后文“模板表格6”）。不符合項分類：按嚴(yán)重程度分為“嚴(yán)重”（導(dǎo)致重大風(fēng)險）、“一般”（體系運行局部失效）。（三）不符合項整改與驗證制定糾正措施責(zé)任部門收到《不符合項報告》后，在5個工作日內(nèi)分析原因（如“未開展風(fēng)險辨識”“培訓(xùn)不到位”），制定糾正措施（如“立即組織風(fēng)險辨識”“增加實操培訓(xùn)頻次”），明確完成時限。實施整改責(zé)任部門按計劃落實整改，整改完成后向?qū)徍私M提交《糾正措施實施記錄》（含整改證據(jù)，如照片、培訓(xùn)簽到表）。驗證有效性審核組對整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場驗證，確認(rèn)不符合項已關(guān)閉、風(fēng)險已有效控制，驗證通過后關(guān)閉不符合項；若未通過，要求重新整改。（四）審核報告與持續(xù)改進(jìn)編制審核報告內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、時間）、審核過程概述、審核發(fā)覺（符合項、不符合項）、體系有效性評價、改進(jìn)建議。報告經(jīng)審核組組長批準(zhǔn)后，報領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門。跟蹤改進(jìn)措施安全管理部對審核中提出的改進(jìn)建議（如“完善危化品存儲制度”“加強承包商管理”）進(jìn)行跟蹤，保證措施落地。將審核結(jié)果納入年度績效考核，推動安全管理持續(xù)優(yōu)化。四、配套工具模板清單及使用說明模板1：企業(yè)安全體系建設(shè)計劃表階段主要任務(wù)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人計劃時間輸出成果策劃準(zhǔn)備期組建領(lǐng)導(dǎo)小組、初始狀態(tài)評估總經(jīng)辦*總第1-2周《領(lǐng)導(dǎo)小組名單》《評估報告》文件編制期編制管理手冊、程序文件、三級文件安全管理部、各部門*部長第3-8周體系文件匯編試運行期全員培訓(xùn)、體系試運行安全管理部、各部門*部長第9-16周《培訓(xùn)記錄》《運行問題清單》評審改進(jìn)期內(nèi)部審核、管理評審、體系發(fā)布安全管理部*副總第17-20周《審核報告》《管理評審報告》模板2：安全管理手冊（框架示例）1.0目的：規(guī)范企業(yè)安全管理，保障人員生命財產(chǎn)安全。2.0范圍：適用于企業(yè)所有部門、員工及相關(guān)方。3.0術(shù)語定義：如“危險源”“隱患”“事件”。4.0安全方針：“安全第一、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”。5.0職責(zé)權(quán)限：明確領(lǐng)導(dǎo)小組、安全管理部、各部門及員工的安全職責(zé)。6.0體系要素：包括風(fēng)險管控、隱患排查、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、調(diào)查等（對應(yīng)程序文件編號）。7.0文件與記錄：明確文件編制、審批、修訂流程及記錄管理要求。8.0附則：解釋權(quán)、生效日期等。模板3：文件審批表文件名稱版本號編制部門編制人審核人批準(zhǔn)人生效日期備注《安全生產(chǎn)責(zé)任制》V1.0安全管理部*專員*部長*副總2024–替代V0.9版模板4：安全培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)主題培訓(xùn)時間培訓(xùn)地點培訓(xùn)講師參訓(xùn)人員名單簽到表考核結(jié)果備注有限空間作業(yè)安全2024–車間A*工程師、等附件全部合格理論+實操模板5：內(nèi)部審核計劃審核目的驗證體系符合性、有效性審核范圍生產(chǎn)車間、倉儲部、安全管理部審核依據(jù)《安全管理手冊》、AQ/T9006標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)審核時間2024–至-審核組組長*部長審核組成員審核員、審核員審核日程安排詳見下表審核日程安排：日期時間受審核部門審核員審核要點2024–9:00-11:00生產(chǎn)車間*審核員風(fēng)險辨識、隱患排查記錄14:00-16:00倉儲部*審核員?；反鎯Α⑾涝O(shè)施檢查模板6：不符合項報告不符合項編號AQ-2024-001受審核部門生產(chǎn)車間審核員*審核員審核日期2024–不符合描述現(xiàn)場檢查發(fā)覺，3號沖壓設(shè)備的安全聯(lián)鎖裝置被拆除，未采取替代防護(hù)措施，不符合《設(shè)備安全管理程序》第4.2條“安全防護(hù)裝置不得隨意拆除”的要求。不符合類型□嚴(yán)重□√一般原因分析設(shè)備維修時為操作便利擅自拆除，未履行報批手續(xù)；車間日常檢查未發(fā)覺。糾正措施1.立即停用設(shè)備，聯(lián)系維修單位恢復(fù)聯(lián)鎖裝置；2.對車間主任*進(jìn)行約談；3.開展專項檢查，杜絕類似問題。責(zé)任部門生產(chǎn)車間完成時限2024–驗證結(jié)果已恢復(fù)聯(lián)鎖裝置，專項檢查完成，驗證通過。模板7：安全檢查表（示例：車間現(xiàn)場檢查）檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果記錄（符合/不符合）不符合項描述設(shè)備安全防護(hù)裝置是否完好、有效現(xiàn)場查看、功能測試√消防安全滅火器壓力是否正常、通道是否暢通查看壓力表、測量通道寬度×2號滅火器壓力不足作業(yè)安全員工是否佩戴勞保用品現(xiàn)場觀察√五、體系落地關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避（一）避免“兩張皮”現(xiàn)象風(fēng)險：體系文件與實際操作脫節(jié)，文件停留在“紙上”，未融入日常管理。規(guī)避措施：文件編制前深入一線調(diào)研，讓一線員工參與流程設(shè)計；試運行期間強化監(jiān)督檢查，對“重編制、輕執(zhí)行”的部門進(jìn)行考核。（二）注重全員參與風(fēng)險：僅由安全管理部門“單打獨斗”，其他部門配合度低，體系推進(jìn)困難。規(guī)避措施：將安全職責(zé)納入各部門績效考核；定期召開安全例會，鼓勵員工提出改進(jìn)建議；通過案例警示、技能比武等活動提升全員安全意識。（三）強化動態(tài)調(diào)整風(fēng)險：體系文件“一成不變”，無法適應(yīng)企業(yè)業(yè)務(wù)變化（如新增產(chǎn)線、新工藝）或法規(guī)更新。規(guī)避措施：每年開展1次合規(guī)性評價，及時跟