第五章公平與效率主要內(nèi)容：第一節(jié)公平與效率關(guān)系的哲學(xué)思考一、源自“正義”要求的公平概念二、效率的內(nèi)涵和特點(diǎn)三、公平和效率的關(guān)系第二節(jié)公平與效率關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于公平觀的演變二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平性悖論三、公平分配與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系第一節(jié)公平與效率關(guān)系的哲學(xué)思考一、源自“正義”要求的公平概念公平大體上包括三個(gè)方面：其一，從某一時(shí)期的社會(huì)理念出發(fā)，確認(rèn)和規(guī)范人們?cè)谏鐣?huì)生活中的權(quán)利與義務(wù)、行為與報(bào)償之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系；其二，按照一定的社會(huì)倫理道德、法律標(biāo)準(zhǔn)，同等地待人處事的態(tài)度和方式；其三，對(duì)制度的一種道德要求，即平均分配社會(huì)財(cái)富，使人際間的財(cái)富分配狀況達(dá)到均衡。公平觀的思想基點(diǎn)是“人生而平等”的理念在分配平等的價(jià)值意義上，主要有兩種表現(xiàn)方式（1）以起點(diǎn)平等來(lái)決定分配。（2）以結(jié)果的平等為目標(biāo)。從“善”的正義原則來(lái)看“公平”的屬性，還應(yīng)包括（1）通過(guò)勞動(dòng)而獲得的收入是合理和正當(dāng)?shù)?。?）在自然平等的意義上，每一個(gè)社會(huì)成員之間都應(yīng)當(dāng)時(shí)無(wú)差別的，但由于人們?cè)诳陀^的社會(huì)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中存在事實(shí)上的不平等，人們之間的利益關(guān)系始終存在著不平等現(xiàn)象。對(duì)此，社會(huì)應(yīng)當(dāng)作出某種補(bǔ)償或糾正，以保障獲利最少者取得必要的生存和發(fā)展機(jī)會(huì)。二、效率的內(nèi)涵和特點(diǎn)效率是人們（主體）在改造自然、社會(huì)和人自身（客體）過(guò)程中所具備的水平和能力，它表征著主體與客體所構(gòu)成的系統(tǒng)的功能和效能。帕累托原則體現(xiàn)了效率最一般的意義：“一個(gè)給定的體系的某一狀態(tài)是帕累托佳態(tài)，除了這個(gè)狀態(tài)之外，再也沒(méi)有一種可行的可供選擇的狀態(tài)能令至少一個(gè)人境況變好，而不令別人情況變壞，那么這個(gè)狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)?！彼且酝度氲牧颗c產(chǎn)出的量相比較的結(jié)果。效率的特點(diǎn)：（1）效率的標(biāo)準(zhǔn)是客觀的。效率一般是可以量化的，因而標(biāo)準(zhǔn)更容易確定。（2）效率的無(wú)止境性。當(dāng)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和配置不斷改進(jìn)時(shí)，整體的效率也會(huì)不斷提高。（3）效率標(biāo)準(zhǔn)具有多層次性。社會(huì)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化三個(gè)大的子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)又都有各自的效率。經(jīng)濟(jì)效率是基礎(chǔ)；政治效率對(duì)經(jīng)濟(jì)效率具有反作用；文化系統(tǒng)的效率其作用越來(lái)越受關(guān)注。三、公平和效率的關(guān)系（1）公平優(yōu)先當(dāng)公平和效率發(fā)生沖突和矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)首選公平（2）效率優(yōu)先是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)律，在整個(gè)價(jià)值體系中，效率應(yīng)成為社會(huì)資源的首要價(jià)值目標(biāo)。因?yàn)?，在一個(gè)效率低下、物質(zhì)匱乏的社會(huì)里，所謂的公平，只不過(guò)是低收入水平下的平均分配。（3）公平與效率兼顧效率本身不存在優(yōu)劣的問(wèn)題，它常常和社會(huì)目標(biāo)及其階段宗旨（穩(wěn)定或發(fā)展）聯(lián)系在一起。公平和效率的一致性還表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，高效率的獲得和持續(xù)不能離開(kāi)公平所保證的穩(wěn)定的社會(huì)秩序。沒(méi)有一定程度的被社會(huì)認(rèn)可的公平，要維持一種穩(wěn)定的秩序是不可能的，而在一個(gè)缺乏秩序的社會(huì)里，是不會(huì)有效率可言的。其二，不僅一定水平的效率是社會(huì)公平和社會(huì)秩序得以存在的物質(zhì)前提，而且效率的提高所帶來(lái)的社會(huì)財(cái)富的增加同樣有助于社會(huì)公平的增進(jìn)。第二節(jié)公平與效率關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于公平觀的演變亞當(dāng)·斯密主張以機(jī)會(huì)均等作為經(jīng)濟(jì)公平的核心判斷標(biāo)準(zhǔn)。他在著名的“看不見(jiàn)的手”的論斷中明確地表達(dá)了這樣一種價(jià)值取向：主觀追求自立的經(jīng)濟(jì)人，會(huì)達(dá)到客觀有利于他人的社會(huì)良好效果。因此國(guó)家應(yīng)該消除一切不必要的干預(yù)，讓每個(gè)人都能在這只“看不見(jiàn)的手”的指引下去追求自身的最大利益，由此自然會(huì)達(dá)到富國(guó)強(qiáng)民的作用。他認(rèn)為給人民平等地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利是一項(xiàng)基本的人權(quán)。資源配置和使用的最大化，必須以市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)為前提。所以他的公平觀是“效率優(yōu)先，機(jī)會(huì)均等”持有相同觀點(diǎn)的還有法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒。這種經(jīng)濟(jì)公平觀所關(guān)注的是“同一起跑線”，即機(jī)會(huì)或者起點(diǎn)公平的問(wèn)題，但并不關(guān)心收入分配的結(jié)果是否平等。缺點(diǎn)：雖然第一輪競(jìng)爭(zhēng)的起點(diǎn)相同的，但是第一輪競(jìng)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)，差距就拉大了，第二輪競(jìng)爭(zhēng)就不可能再在同一條起跑線上了。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人馬歇爾認(rèn)為要關(guān)注結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在他的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中認(rèn)為，國(guó)民收入總量越大，福利越大；收入分配越平均，福利越大。顯然，他的經(jīng)濟(jì)公平觀不僅注重起點(diǎn)和機(jī)會(huì)均等，還更加關(guān)注分配結(jié)果是否平均，這是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)公平觀的重大修正。凱恩斯盡管在其他方面與庇古的觀點(diǎn)不同，但是對(duì)庇古的經(jīng)濟(jì)公平觀是表示贊同的。他主張國(guó)家應(yīng)該采取措施消除收入分配懸殊這一重大問(wèn)題。20世紀(jì)20年代以后，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅關(guān)注機(jī)會(huì)均等，同時(shí)也開(kāi)始強(qiáng)烈關(guān)注收入分配的結(jié)果是否公平的問(wèn)題。盡管二戰(zhàn)以后，以勒訥、?？怂沟热藶榇淼男赂＠?jīng)濟(jì)學(xué)取代了庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，但發(fā)達(dá)國(guó)家普遍實(shí)行的“福利國(guó)家”和“全民福利”政策，主要還是源自庇古的“最大社會(huì)福利”原則。而這些政策的實(shí)施，畢竟為發(fā)達(dá)國(guó)家緩和貧富差距，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定作出了積極的貢獻(xiàn)。二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平性悖論現(xiàn)代社會(huì)中收入分配的公平主要包括五個(gè)方面的內(nèi)容：取得收入的機(jī)會(huì)均等。分配尺度統(tǒng)一。公平分配必須消除剝削。分配公平不是分配結(jié)果的均等，不是平均主義。收入差距適當(dāng)。從人類社會(huì)的發(fā)展歷程來(lái)看，經(jīng)濟(jì)不公平大量存在，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在著按資產(chǎn)所有權(quán)分配。價(jià)格波動(dòng)會(huì)產(chǎn)生巨額風(fēng)險(xiǎn)收入、機(jī)會(huì)收入，形成較大的收入差距。競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生壟斷，壟斷會(huì)形成巨額收益。對(duì)于已經(jīng)存在的貧富差距，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身不僅不能消除，反而有可能擴(kuò)大。這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“馬太效應(yīng)”，窮的越窮，富的越富。市場(chǎng)機(jī)制產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)不公，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中效率與分配公平存在著矛盾。三、公平分配與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系（一）公平的三層含義公平（Ⅰ）：起點(diǎn)均等。是一種理想形式。公平（Ⅱ）：市場(chǎng)初次分配公平。收入與投入大致對(duì)稱。平等性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本特征之一，參與均等，規(guī)則相同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)行的前提條件。公平（Ⅲ）：宏觀再分配公平。是對(duì)公平（Ⅱ）的重要補(bǔ)充，也是對(duì)它的制約。（二）三層含義的公平與效率的關(guān)系1、公平（Ⅰ）與效率的關(guān)系：正相關(guān)關(guān)系。2、公平（Ⅱ）與效率的關(guān)系：公平（Ⅱ）促進(jìn)效率提高效率促進(jìn)公平（Ⅱ）