信息安全管理制度執(zhí)行跟蹤記錄表（信息風(fēng)險(xiǎn)防控版）使用指南一、應(yīng)用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等）在信息安全管理體系運(yùn)行過程中，對(duì)信息安全管理制度（如《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》《訪問控制管理辦法》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等）的實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、記錄與風(fēng)險(xiǎn)防控，尤其適用于以下場(chǎng)景：合規(guī)審計(jì)支撐：為內(nèi)外部審計(jì)（如等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)、ISO27001審核）提供制度執(zhí)行的可追溯證據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控：識(shí)別制度執(zhí)行過程中的偏差或漏洞，及時(shí)采取防控措施，降低信息安全風(fēng)險(xiǎn)；責(zé)任落實(shí)追溯：明確各部門及人員在制度執(zhí)行中的職責(zé)，保證“事事有人管、件件有落實(shí)”；管理優(yōu)化依據(jù)：通過長(zhǎng)期執(zhí)行數(shù)據(jù)，分析制度設(shè)計(jì)的合理性，為制度修訂與流程優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。通過使用本工具，可實(shí)現(xiàn)信息安全管理制度從“制定-傳達(dá)-執(zhí)行-檢查-改進(jìn)”的全流程閉環(huán)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的主動(dòng)性與規(guī)范性。二、操作流程與步驟詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確制度依據(jù)與責(zé)任分工梳理制度清單：根據(jù)組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)與合規(guī)要求，確定需要跟蹤的核心信息安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》《個(gè)人信息保護(hù)操作指南》等），明確各制度的條款編號(hào)、核心要求及適用部門。確定跟蹤周期：根據(jù)制度重要性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，設(shè)定跟蹤周期（如月度、季度或半年度），高風(fēng)險(xiǎn)制度（如核心系統(tǒng)訪問控制）建議縮短周期至月度。assign責(zé)任人：指定信息安全管理部門為統(tǒng)籌主體，各業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行主體，明確“執(zhí)行負(fù)責(zé)人”（部門負(fù)責(zé)人或崗位人員）及“跟蹤記錄人”（通常為信息安全專員），保證責(zé)任到人。（二）填寫執(zhí)行記錄：逐條款跟蹤落實(shí)情況基礎(chǔ)信息登記：在記錄表中填寫“記錄編號(hào)”（按年份-部門-序號(hào)規(guī)則編制，如“2024-信息安全-001”）、“制度條款名稱”“制度條款編號(hào)”“執(zhí)行部門”“執(zhí)行負(fù)責(zé)人”“跟蹤周期”“計(jì)劃完成時(shí)間”等基礎(chǔ)字段。執(zhí)行情況描述：對(duì)照制度條款，詳細(xì)記錄實(shí)際執(zhí)行過程，需包含以下要素：完成情況：明確“已完成”“進(jìn)行中”或“未完成”，若為“進(jìn)行中”，需說明當(dāng)前進(jìn)度（如“已完成80%，待系統(tǒng)權(quán)限配置完成”）；具體措施：描述為落實(shí)制度條款采取的行動(dòng)（如“已完成全體員工數(shù)據(jù)安全意識(shí)培訓(xùn)，覆蓋率達(dá)100%”“對(duì)核心服務(wù)器賬號(hào)進(jìn)行梳理，注銷閑置賬號(hào)5個(gè)”）；佐證材料：記錄支撐執(zhí)行結(jié)果的文件或證據(jù)（如“培訓(xùn)簽到表、考核成績(jī)單”“賬號(hào)清單及注銷審批記錄”），材料需編號(hào)并歸檔至指定位置。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：針對(duì)執(zhí)行過程或結(jié)果，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)-可能導(dǎo)致核心數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等嚴(yán)重后果；中風(fēng)險(xiǎn)-可能導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)中斷、一般數(shù)據(jù)泄露；低風(fēng)險(xiǎn)-影響范圍有限，可快速修復(fù)）：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述：具體說明風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)（如“未嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核機(jī)制，可能導(dǎo)致誤操作”）；影響程度：分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、合規(guī)性的潛在影響（如“可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，影響月度報(bào)表準(zhǔn)確性”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置與跟蹤：閉環(huán)管理防控隱患制定處置措施：針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，明確具體的整改或防控措施，需包含“措施內(nèi)容”“處置負(fù)責(zé)人”“計(jì)劃完成時(shí)間”。例如針對(duì)“未執(zhí)行雙人復(fù)核”的風(fēng)險(xiǎn)，措施可設(shè)定為“修訂操作流程，明確高風(fēng)險(xiǎn)操作需由部門主管復(fù)核，于X月X日前完成流程發(fā)布”。跟蹤處置進(jìn)度：處置負(fù)責(zé)人需按計(jì)劃推進(jìn)措施落實(shí)，跟蹤記錄人定期（如每周）更新“處置完成時(shí)間”及“實(shí)際完成情況”，保證風(fēng)險(xiǎn)在可控期限內(nèi)消除。結(jié)果驗(yàn)證：風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，需通過復(fù)查、測(cè)試等方式驗(yàn)證措施有效性，如“抽查10筆高風(fēng)險(xiǎn)操作記錄，均符合雙人復(fù)核要求，風(fēng)險(xiǎn)已降級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)”。（四）審核與歸檔：保證記錄完整有效部門級(jí)審核：執(zhí)行負(fù)責(zé)人需對(duì)記錄內(nèi)容的真實(shí)性、完整性進(jìn)行初審，簽字確認(rèn)后提交至信息安全管理部門。管理部門復(fù)核：信息安全管理部門對(duì)記錄進(jìn)行合規(guī)性復(fù)核，重點(diǎn)檢查制度條款覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估準(zhǔn)確性、處置措施有效性等，形成“審核意見”（如“同意記錄，請(qǐng)按處置措施推進(jìn)整改”“需補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)影響程度分析”）。記錄歸檔：復(fù)核通過的記錄表需按周期分類歸檔（電子檔存儲(chǔ)于指定服務(wù)器，紙質(zhì)檔加蓋部門公章后存檔），保存期限不少于3年（或符合行業(yè)監(jiān)管要求），保證審計(jì)時(shí)可追溯。三、模板表格內(nèi)容記錄編號(hào)制度條款名稱制度條款編號(hào)執(zhí)行部門執(zhí)行負(fù)責(zé)人跟蹤周期計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間2024-信息安全-005數(shù)據(jù)訪問權(quán)限申請(qǐng)與審批DS-3.2.1研發(fā)部*2024年Q12024-03-312024-03-28執(zhí)行情況描述完成情況：已完成。具體措施：修訂《數(shù)據(jù)訪問權(quán)限申請(qǐng)流程》，新增部門主管+信息安全部雙審批環(huán)節(jié)；通過OA系統(tǒng)上線審批模塊，實(shí)現(xiàn)流程線上化。佐證材料：OA流程配置截圖、修訂版流程文件（V2.1）、審批記錄（共23份）。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述：原流程中僅部門主管審批，可能存在權(quán)限過度授予風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致非必要人員訪問敏感數(shù)據(jù)）。影響程度：影響研發(fā)部核心項(xiàng)目數(shù)據(jù)保密性。處置措施1.修訂審批流程，明確敏感數(shù)據(jù)權(quán)限需信息安全部復(fù)核；2.對(duì)現(xiàn)有權(quán)限進(jìn)行全面梳理，回收不符合條件的賬號(hào)3個(gè)。處置負(fù)責(zé)人：*（信息安全專員）計(jì)劃完成時(shí)間：2024-04-15處置結(jié)果實(shí)際完成時(shí)間：2024-04-12驗(yàn)證情況：完成權(quán)限梳理，回收賬號(hào)3個(gè)；抽查10份審批記錄，均含雙審批環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)已降級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)。審核人*（信息安全部經(jīng)理）審核意見記錄完整，處置措施有效，同意歸檔。備注無四、使用關(guān)鍵提示與常見問題（一）填寫規(guī)范要求信息真實(shí)準(zhǔn)確：執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、處置措施等需基于實(shí)際工作內(nèi)容填寫，不得虛構(gòu)或遺漏關(guān)鍵信息（如佐證材料編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。描述清晰具體：避免使用“已落實(shí)”“基本完成”等模糊表述，需明確“完成什么、如何完成、結(jié)果如何”（如“完成100名員工培訓(xùn)，考試通過率95%”）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)一：組織需預(yù)先制定《信息安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，明確高、中、低風(fēng)險(xiǎn)的具體判定依據(jù)（如“涉及用戶個(gè)人數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)定為高風(fēng)險(xiǎn)”），保證評(píng)估一致性。（二）常見問題與規(guī)避方法問題：制度條款覆蓋不全，遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。規(guī)避方法：信息安全管理部門需定期（如每年）組織各部門梳理制度清單，結(jié)合最新法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》）及業(yè)務(wù)變化，更新需跟蹤的條款。問題：風(fēng)險(xiǎn)處置措施滯后，未按計(jì)劃完成整改。規(guī)避方法：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，信息安全管理部門需啟動(dòng)“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”機(jī)制，通過周報(bào)、郵件等方式向執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人及管理層通報(bào)進(jìn)度，必要時(shí)協(xié)調(diào)資源支持整改。問題：佐證材料缺失或歸檔混亂。規(guī)避方法：建立“執(zhí)行記錄-佐證材料”關(guān)聯(lián)索引表，明確材料存儲(chǔ)路徑（如服務(wù)器文件夾路徑：\\服務(wù)器\信息安全\執(zhí)行記錄\2024\Q1\DS-3.2.1-研發(fā)部），保證材料與記錄一一對(duì)應(yīng)，便于審計(jì)