尾礦庫安全生產(chǎn)許可證辦理

一、總則

1.1目的

為規(guī)范尾礦庫安全生產(chǎn)許可證辦理工作，保障尾礦庫安全生產(chǎn)，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本方案。

1.2依據(jù)

本方案依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號，第68號修正）、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號，第78號修正）、《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496-2020）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。

1.3適用范圍

本方案適用于中華人民共和國境內(nèi)尾礦庫企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的申請、受理、審查、頒發(fā)、延期、變更、注銷等管理工作。尾礦庫企業(yè)包括新建、改建、擴(kuò)建尾礦庫的建設(shè)單位，以及已投入生產(chǎn)的尾礦庫企業(yè)。

1.4基本原則

（1）依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的程序和條件辦理安全生產(chǎn)許可證，確保許可行為合法合規(guī)。（2）企業(yè)主體責(zé)任原則：尾礦庫企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，對其安全生產(chǎn)條件負(fù)責(zé)，并如實提交申請材料。（3）分類管理原則：根據(jù)尾礦庫等別、壩高、庫容等風(fēng)險等級，實施差異化管理，重點加強(qiáng)對高陡邊坡、頭頂庫、病險庫的審查。（4）便民高效原則：優(yōu)化辦理流程，壓縮辦理時限，提供便捷服務(wù)，提高許可工作效率。（5）從嚴(yán)審查原則：對尾礦庫的安全設(shè)施設(shè)計、安全設(shè)施竣工驗收、安全生產(chǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嚴(yán)格審查，確保安全生產(chǎn)條件符合要求。

二、申請條件與材料準(zhǔn)備

2.1申請主體

2.1.1企業(yè)資質(zhì)要求

企業(yè)在申請尾礦庫安全生產(chǎn)許可證前，必須確保自身具備合法的企業(yè)資質(zhì)。這包括企業(yè)必須是依法注冊的法人實體，持有有效的營業(yè)執(zhí)照，且經(jīng)營范圍明確涵蓋尾礦庫的運營或建設(shè)活動。例如，一家礦山企業(yè)若計劃新建尾礦庫，需先完成工商登記，并在營業(yè)執(zhí)照中注明尾礦庫相關(guān)業(yè)務(wù)。此外，企業(yè)還需持有非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證，這是基礎(chǔ)資質(zhì)要求。資質(zhì)審查由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)，重點核實企業(yè)的注冊資本、技術(shù)團(tuán)隊配置等。注冊資本需達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，以證明企業(yè)有足夠資金投入安全管理。技術(shù)團(tuán)隊方面，企業(yè)應(yīng)配備注冊安全工程師、地質(zhì)工程師等專業(yè)人員，這些人員需具備相關(guān)資格證書，如注冊安全工程師證書。資質(zhì)要求的核心目的是確保企業(yè)有能力承擔(dān)尾礦庫的安全責(zé)任，避免因資質(zhì)不足引發(fā)安全事故。在實際操作中，企業(yè)需定期更新資質(zhì)信息，如營業(yè)執(zhí)照變更時，需同步更新許可證申請材料，確保信息一致。

2.1.2責(zé)任主體確認(rèn)

責(zé)任主體確認(rèn)是申請過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，企業(yè)需明確指定對尾礦庫安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)的個人或部門。通常，企業(yè)法定代表人或其授權(quán)的安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任責(zé)任主體。該主體需具備豐富的安全管理經(jīng)驗，如至少五年尾礦庫相關(guān)工作經(jīng)驗，并持有安全生產(chǎn)管理資格證書。企業(yè)需出具正式的責(zé)任主體任命文件，由法定代表人簽字蓋章，并在申請材料中提交。例如，某企業(yè)在申請時，指定了安全總監(jiān)為責(zé)任主體，并附上其履歷和培訓(xùn)記錄。責(zé)任主體確認(rèn)后，企業(yè)還需建立責(zé)任追究機(jī)制，明確在事故發(fā)生時的問責(zé)流程。這有助于快速響應(yīng)安全問題，提高管理效率。在實際案例中，企業(yè)若未明確責(zé)任主體，可能導(dǎo)致申請被駁回，因此企業(yè)需提前內(nèi)部溝通，確保責(zé)任主體清晰可追溯。

2.2基本條件

2.2.1安全設(shè)施設(shè)計

安全設(shè)施設(shè)計是尾礦庫安全生產(chǎn)的核心條件，企業(yè)必須提供由具備資質(zhì)的設(shè)計單位出具的設(shè)計文件。設(shè)計單位需持有工程設(shè)計資質(zhì)證書，如冶金行業(yè)甲級資質(zhì)，以確保設(shè)計專業(yè)性。設(shè)計文件需符合《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496-2020）等國家標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)包括壩體結(jié)構(gòu)、排水系統(tǒng)、監(jiān)測設(shè)施等內(nèi)容。例如，設(shè)計文件應(yīng)說明壩體采用何種材料，如土石壩，并附上計算書，證明其防洪能力達(dá)到百年一遇標(biāo)準(zhǔn)。排水系統(tǒng)設(shè)計需覆蓋雨水、洪水排放，確保庫區(qū)不積水。監(jiān)測設(shè)施設(shè)計包括滲流監(jiān)測、位移監(jiān)測等，需明確傳感器布置位置和數(shù)據(jù)采集頻率。設(shè)計審查由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門組織專家進(jìn)行，重點核查設(shè)計是否合理可行。若設(shè)計存在缺陷，如壩高不足，企業(yè)需修改后重新提交。這一步驟確保尾礦庫在設(shè)計階段就消除安全隱患，預(yù)防運行中的事故。

2.2.2安全設(shè)施竣工驗收

安全設(shè)施竣工驗收是證明尾礦庫安全設(shè)施符合要求的必要程序，企業(yè)需在尾礦庫建成后組織驗收。驗收由企業(yè)自行發(fā)起，但必須邀請第三方專家參與，如注冊安全工程師或地質(zhì)專家，確?？陀^性。驗收內(nèi)容包括安全設(shè)施的施工質(zhì)量、功能測試等。例如，企業(yè)需檢查壩體壓實度是否達(dá)到設(shè)計要求，排水系統(tǒng)是否暢通，監(jiān)測設(shè)備是否正常工作。驗收過程需形成書面報告，詳細(xì)記錄測試結(jié)果和專家意見。報告需由企業(yè)負(fù)責(zé)人和專家簽字，作為申請許可證的附件。若驗收不合格，如發(fā)現(xiàn)滲漏問題，企業(yè)需整改后重新驗收。竣工驗收的核心是確保尾礦庫在實際運行前已通過安全測試，避免設(shè)施缺陷導(dǎo)致事故。在實際操作中，企業(yè)可參考類似案例，如某企業(yè)通過驗收后，尾礦庫運行十年未發(fā)生事故，證明其有效性。

2.2.3安全生產(chǎn)管理制度

企業(yè)必須建立完善的安全生產(chǎn)管理制度，這是許可證申請的基礎(chǔ)條件。制度包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。責(zé)任制需明確各級人員職責(zé)，如操作工負(fù)責(zé)日常檢查，安全主管負(fù)責(zé)監(jiān)督。安全操作規(guī)程需涵蓋尾礦庫日常運行中的操作步驟，如放礦、排水等，確保規(guī)范操作。應(yīng)急預(yù)案需包括事故響應(yīng)流程，如滑坡、洪水等事件的處置方案。制度文件需書面化，并在申請材料中提供，如制度手冊和培訓(xùn)記錄。此外，企業(yè)需證明制度已有效實施，如提供定期安全檢查報告、員工培訓(xùn)記錄等。例如，某企業(yè)每月組織安全演練，記錄參與人員反饋，以證明制度落實到位。健全的制度能規(guī)范企業(yè)行為，減少人為失誤，提升整體安全水平。企業(yè)需持續(xù)更新制度，如根據(jù)新法規(guī)調(diào)整內(nèi)容，確保與時俱進(jìn)。

2.3申請材料

2.3.1必備材料清單

申請尾礦庫安全生產(chǎn)許可證時，企業(yè)需提交一系列必備材料，清單由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門統(tǒng)一制定。清單包括：安全生產(chǎn)許可證申請表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、安全設(shè)施設(shè)計文件及審查意見、竣工驗收報告、安全生產(chǎn)管理制度文件、責(zé)任主體證明、專家評審意見等。申請表需如實填寫企業(yè)信息，如尾礦庫名稱、位置、庫容等，并由法定代表人簽字。營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋公章，確保信息清晰。設(shè)計文件需包含設(shè)計圖紙和計算書，審查意見由設(shè)計單位出具?？⒐を炇請蟾嫘柙敿?xì)描述驗收過程和結(jié)果。制度文件包括責(zé)任制手冊、操作規(guī)程等，責(zé)任主體證明如任命文件，專家評審意見需由參與驗收的專家簽字。材料清單的制定旨在確保全面性，避免遺漏關(guān)鍵文件。例如，某企業(yè)曾因缺少專家評審意見導(dǎo)致申請被拒，因此需仔細(xì)核對清單，確保所有材料齊全。

2.3.2材料格式要求

所有申請材料需符合規(guī)定的格式要求，以確保規(guī)范性和可讀性。文件應(yīng)為紙質(zhì)或電子版，統(tǒng)一采用A4紙打印，電子版需為PDF格式，避免使用壓縮文件。圖紙需清晰標(biāo)注比例尺和單位，如壩高以米為單位。報告文件需包含封面、目錄和正文，封面注明企業(yè)名稱和材料名稱。材料需加蓋企業(yè)公章，并由法定代表人簽字，證明文件真實性。例如，設(shè)計文件需在封面加蓋設(shè)計單位公章，竣工驗收報告需有企業(yè)負(fù)責(zé)人和專家簽字。格式要求還限制文件大小，電子版單個文件不超過10MB，便于上傳和存儲。在實際操作中，企業(yè)可使用模板，如申請表模板，確保格式一致。格式規(guī)范的目的是提高審查效率，減少因格式問題導(dǎo)致的延誤，如模糊的圖紙可能影響審查結(jié)果。

2.3.3材料提交方式

企業(yè)可通過線上或線下方式提交申請材料，選擇便捷高效的方式。線上提交通過安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的官方網(wǎng)站或政務(wù)平臺，企業(yè)需注冊賬號，上傳電子文件并獲取回執(zhí)。例如，企業(yè)登錄平臺后，填寫申請信息，上傳PDF格式的材料，系統(tǒng)自動生成提交編號。線下提交則需前往指定辦事窗口，提交紙質(zhì)材料，工作人員核對后出具受理通知書。提交后，企業(yè)需跟蹤審查進(jìn)度，可通過平臺查詢狀態(tài)或電話咨詢。若材料不完整，審查部門會通知補(bǔ)充，企業(yè)需在規(guī)定時間內(nèi)提交。例如，某企業(yè)線上提交后，因缺少簽字文件被退回，及時補(bǔ)充后重新提交。提交方式的選擇應(yīng)考慮企業(yè)規(guī)模，大型企業(yè)偏好線上提交，節(jié)省時間和成本。無論哪種方式，企業(yè)需保留提交記錄，以備后續(xù)查詢，確保流程順暢。

三、申請流程與審查標(biāo)準(zhǔn)

3.1申請受理

3.1.1線上提交要求

企業(yè)需通過省級應(yīng)急管理政務(wù)服務(wù)平臺提交申請材料。登錄系統(tǒng)后，企業(yè)需填寫《尾礦庫安全生產(chǎn)許可證申請表》電子版，包含尾礦庫名稱、地理位置、庫容等基礎(chǔ)信息。系統(tǒng)會自動校驗材料格式，要求所有文件為PDF格式，單個文件不超過10MB。企業(yè)需上傳營業(yè)執(zhí)照掃描件、安全設(shè)施設(shè)計文件、竣工驗收報告等核心材料，系統(tǒng)生成唯一申請編號供后續(xù)查詢。提交后，企業(yè)需在3個工作日內(nèi)打印申請回執(zhí)，并加蓋公章留存。若材料不完整，系統(tǒng)會自動發(fā)送補(bǔ)正通知，企業(yè)需在5個工作日內(nèi)補(bǔ)充，逾期視為放棄申請。

3.1.2線下提交規(guī)范

對于不熟悉線上操作的企業(yè)，可前往當(dāng)?shù)卣?wù)服務(wù)大廳窗口提交紙質(zhì)材料。窗口工作人員會核對材料清單，包括申請表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、設(shè)計文件等。材料需統(tǒng)一使用A4紙打印，左側(cè)裝訂，每份材料加蓋企業(yè)公章。工作人員現(xiàn)場審核材料完整性，發(fā)現(xiàn)缺失項會出具《材料補(bǔ)正通知書》。例如，某企業(yè)因未提供責(zé)任主體任命文件被退回，補(bǔ)充后重新提交。提交后，企業(yè)領(lǐng)取《受理通知書》，注明預(yù)計審查時限。線下提交需提前預(yù)約，避免排隊等候，建議工作日上午辦理，減少等待時間。

3.1.3材料初審程序

受理后，審查部門在2個工作日內(nèi)完成形式審查。審查員逐項核對材料是否齊全、簽字是否規(guī)范、格式是否符合要求。例如，發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件未加蓋設(shè)計單位公章時，會立即通知企業(yè)補(bǔ)蓋。初審?fù)ㄟ^后，系統(tǒng)自動分配審查編號，進(jìn)入實質(zhì)審查階段。初審不通過的，企業(yè)需在收到通知后3個工作日內(nèi)整改，逾期未整改的申請終止。審查結(jié)果通過短信或平臺通知企業(yè)，企業(yè)可登錄系統(tǒng)查看詳細(xì)審查意見，確保信息透明。

3.2審查流程

3.2.1形式審查要點

形式審查主要核對材料的表面規(guī)范性。審查員檢查申請表是否填寫完整，如尾礦庫等別、壩高、庫容等關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。材料簽字需由法定代表人親筆簽署，并加蓋企業(yè)公章，復(fù)印件需注明“與原件一致”。例如，某企業(yè)提交的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件未加蓋公章，被要求重新提交。審查員還需核對材料是否按清單順序排列，避免遺漏關(guān)鍵文件。形式審查通過后，材料流轉(zhuǎn)至技術(shù)審查組，進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

3.2.2實質(zhì)審查內(nèi)容

實質(zhì)審查由安全監(jiān)管專家團(tuán)隊進(jìn)行，重點審查技術(shù)文件的合規(guī)性。專家對照《尾礦庫安全規(guī)程》檢查設(shè)計文件，如壩體結(jié)構(gòu)是否符合防洪標(biāo)準(zhǔn)，排水系統(tǒng)是否滿足庫區(qū)最大降雨量要求。例如，某尾礦庫設(shè)計壩高為50米，審查時發(fā)現(xiàn)實際施工圖紙標(biāo)注為48米，需設(shè)計單位出具變更說明。審查組還會核查竣工驗收報告，現(xiàn)場檢測數(shù)據(jù)是否達(dá)標(biāo)，如壩體壓實度是否達(dá)到設(shè)計值。審查過程需形成書面記錄，專家對每個技術(shù)點提出明確意見，作為決策依據(jù)。

3.2.3專家評審機(jī)制

對于高風(fēng)險尾礦庫，審查部門會組織專家現(xiàn)場評審。專家團(tuán)隊由地質(zhì)、水利、安全等領(lǐng)域?qū)＜医M成，通常為3-5人。評審前，專家需查閱企業(yè)提交的全部材料，現(xiàn)場檢查尾礦庫壩體、排水設(shè)施、監(jiān)測設(shè)備等。例如，某專家在評審中發(fā)現(xiàn)滲流監(jiān)測數(shù)據(jù)異常，要求企業(yè)立即排查原因。評審后，專家出具《現(xiàn)場評審報告》，明確指出安全隱患及整改要求。企業(yè)需在10個工作日內(nèi)完成整改，并提交整改報告，專家復(fù)核通過后方可進(jìn)入下一步。

3.3審查標(biāo)準(zhǔn)

3.3.1設(shè)計合規(guī)性

設(shè)計文件需符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，如《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496-2020）。審查重點包括：壩體結(jié)構(gòu)是否合理，如土石壩的坡度設(shè)計是否穩(wěn)定；防洪標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)標(biāo)，如百年一遇洪水時的庫水位控制；監(jiān)測設(shè)施是否完善，如位移監(jiān)測點布置是否覆蓋關(guān)鍵區(qū)域。例如，某尾礦庫設(shè)計未設(shè)置滲流監(jiān)測孔，被要求補(bǔ)充設(shè)計方案。設(shè)計文件還需包含計算書，證明壩體抗滑穩(wěn)定性滿足要求，計算過程需清晰可追溯。

3.3.2設(shè)施安全性

安全設(shè)施需通過竣工驗收，確保實際建設(shè)與設(shè)計一致。審查組核查排水系統(tǒng)是否暢通，如溢洪道斷面是否滿足最大洪峰流量要求；監(jiān)測設(shè)備是否正常運行，如滲壓計數(shù)據(jù)是否實時上傳。例如，某企業(yè)提交的監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)證書過期，需重新校驗后提交。設(shè)施審查還包括應(yīng)急物資配備情況，如搶險物資儲備是否充足，應(yīng)急通道是否暢通。審查員會現(xiàn)場抽查設(shè)施運行記錄，確保日常維護(hù)到位，避免因設(shè)施缺陷引發(fā)事故。

3.3.3管理有效性

企業(yè)需建立完善的安全生產(chǎn)管理體系。審查組檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實，如各級人員職責(zé)是否明確；操作規(guī)程是否規(guī)范，如放礦作業(yè)是否遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)急預(yù)案是否可行，如滑坡事故的處置流程是否具體。例如，某企業(yè)應(yīng)急預(yù)案未明確聯(lián)系人電話，被要求補(bǔ)充完善。審查員還會核查培訓(xùn)記錄，如員工是否定期參加安全培訓(xùn)，考核是否達(dá)標(biāo)。管理審查的核心是確保制度落地，減少人為失誤，提升整體安全水平。

四、許可證頒發(fā)與管理

四、1許可證頒發(fā)流程

四、1.1審查通過后的程序

審查部門在完成全部審查工作后，若企業(yè)符合所有法定條件，將在15個工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予許可的決定。審查結(jié)果通過書面形式通知企業(yè)，通知書中明確列出許可證編號、有效期、尾礦庫名稱及地址等關(guān)鍵信息。企業(yè)需在收到通知后10個工作日內(nèi)，持受理通知書及身份證明文件到指定地點辦理領(lǐng)證手續(xù)。對于審查未通過的企業(yè)，審查部門將出具書面說明，詳細(xì)列明不符合項及整改要求，企業(yè)完成整改后可重新申請。例如，某企業(yè)因安全管理制度不完善被駁回，補(bǔ)充完善制度文件后再次提交，最終通過審查。

四、1.2證書制作與發(fā)放

安全生產(chǎn)許可證由省級應(yīng)急管理部門統(tǒng)一制作，采用防偽紙張印刷，包含企業(yè)全稱、許可證編號、有效期、尾礦庫基本信息及二維碼等要素。證書制作周期為5個工作日，完成后通過EMS郵寄或企業(yè)現(xiàn)場領(lǐng)取方式發(fā)放。郵寄時需企業(yè)提供詳細(xì)地址及聯(lián)系人信息，現(xiàn)場領(lǐng)取則需法定代表人或授權(quán)委托人持身份證原件及復(fù)印件。企業(yè)領(lǐng)取證書后，需在3個工作日內(nèi)將證書懸掛在尾礦庫管理辦公室顯著位置，確保日?？梢姟Ｈ糇C書在郵寄過程中丟失，企業(yè)可憑郵寄回執(zhí)及身份證明申請補(bǔ)辦，補(bǔ)辦程序與首次申領(lǐng)相同。

四、1.3公告與公示

許可證頒發(fā)后，審查部門將在官方網(wǎng)站及政務(wù)平臺上進(jìn)行為期5個工作日的公示，公示內(nèi)容包括企業(yè)名稱、尾礦庫名稱、許可證編號及有效期等。公示期內(nèi)無異議的，正式生效；若有異議，由審查部門組織核查，核查結(jié)果書面反饋異議方。例如，某企業(yè)在公示期被舉報未通過竣工驗收，審查部門立即調(diào)取驗收報告及現(xiàn)場照片，確認(rèn)舉報不實后維持原決定。公示結(jié)束后，企業(yè)可通過官方網(wǎng)站查詢許可證信息，也可掃描證書二維碼驗證真?zhèn)?，確保信息公開透明。

四、2許可證變更與延續(xù)

四、2.1變更情形與材料

企業(yè)名稱、法定代表人、注冊地址或尾礦庫參數(shù)等發(fā)生變更時，需在變更發(fā)生后30日內(nèi)申請許可證變更。變更申請需提交《安全生產(chǎn)許可證變更申請表》、變更證明文件（如工商變更通知書、設(shè)計變更批復(fù)等）及原許可證正副本。例如，某企業(yè)因兼并重組更換名稱，需提供工商部門出具的名稱變更證明，并提交新的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。變更審查重點核實變更事項是否影響尾礦庫安全，如壩高、庫容等參數(shù)變化需重新進(jìn)行安全評估。審查通過后，收回原許可證，換發(fā)新許可證，編號不變，有效期延續(xù)。

四、2.2延續(xù)申請與審核

安全生產(chǎn)許可證有效期屆滿前3個月，企業(yè)需向原審查部門提出延續(xù)申請。延續(xù)申請材料包括延續(xù)申請表、原許可證正副本、過去三年的安全生產(chǎn)情況報告及安全設(shè)施運行記錄。審查部門重點核查企業(yè)是否持續(xù)符合法定條件，如安全設(shè)施是否定期檢測、管理制度是否有效執(zhí)行等。例如，某企業(yè)申請延續(xù)時，發(fā)現(xiàn)滲流監(jiān)測數(shù)據(jù)未按要求上傳，需補(bǔ)充提交整改報告及連續(xù)3個月的監(jiān)測記錄。審查通過后，換發(fā)新許可證，有效期自原屆滿之日起計算；未通過審查的，企業(yè)需完成整改后重新申請。

四、2.3注銷與撤銷

企業(yè)在許可證有效期內(nèi)終止尾礦庫運營的，需在終止后30日內(nèi)申請注銷。注銷申請需提交注銷申請表、終止運營證明（如關(guān)閉批復(fù)、拆除方案等）及許可證正副本。審查部門核實無誤后，辦理注銷手續(xù)，并在官網(wǎng)公告。若企業(yè)存在提供虛假材料、發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故等情形，審查部門可撤銷其許可證。撤銷決定作出后，企業(yè)需在15日內(nèi)交回許可證，并停止使用。例如，某企業(yè)因瞞報事故被撤銷許可證，3年內(nèi)不得重新申請，相關(guān)責(zé)任人將被依法追究責(zé)任。

四、3許可證監(jiān)督管理

四、3.1日常監(jiān)管機(jī)制

應(yīng)急管理部門通過“雙隨機(jī)、一公開”方式對持證企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)管，每年抽查比例不低于30%。監(jiān)管內(nèi)容包括許可證懸掛情況、安全設(shè)施運行狀態(tài)、人員持證上崗情況等。監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查時，需填寫《尾礦庫安全檢查記錄表》，對企業(yè)存在的問題提出整改要求，并跟蹤整改落實情況。例如，某企業(yè)未按規(guī)定開展應(yīng)急演練，監(jiān)管人員下達(dá)責(zé)令整改通知書，要求15日內(nèi)完成演練并提交記錄。此外，監(jiān)管部門通過在線監(jiān)測系統(tǒng)實時監(jiān)控尾礦庫滲流、位移等數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)異常立即預(yù)警，督促企業(yè)及時處置。

四、3.2企業(yè)自查要求

企業(yè)需每月開展一次安全生產(chǎn)自查，重點檢查壩體穩(wěn)定性、排水系統(tǒng)暢通性、監(jiān)測設(shè)備有效性等。自查結(jié)果形成書面報告，由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字后存檔備查。每季度末，企業(yè)需向?qū)俚貞?yīng)急管理部門提交自查報告及整改情況說明。例如，某企業(yè)在自查中發(fā)現(xiàn)壩體排水溝堵塞，立即組織清理，并在報告中附上清理前后的對比照片。監(jiān)管部門定期抽查企業(yè)自查記錄，對未開展自查或自查走過場的企業(yè)，責(zé)令限期整改，并納入重點監(jiān)管名單。

四、3.3違規(guī)處理流程

企業(yè)存在未取得許可證擅自生產(chǎn)、許可證過期仍生產(chǎn)、提供虛假材料等違規(guī)行為的，監(jiān)管部門將依法予以處罰。處罰措施包括警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)整頓，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷許可證。例如，某企業(yè)在許可證過期后繼續(xù)運營，被責(zé)令停產(chǎn)整頓，并處50萬元罰款。對吊銷許可證的企業(yè)，監(jiān)管部門將向社會公告，并納入失信名單，實施聯(lián)合懲戒。企業(yè)對處罰決定不服的，可在60日內(nèi)申請行政復(fù)議或6個月內(nèi)提起行政訴訟，但處罰決定不停止執(zhí)行。

五、常見問題與風(fēng)險防控

5.1常見問題類型

5.1.1材料準(zhǔn)備問題

企業(yè)在申請過程中常因材料準(zhǔn)備不充分導(dǎo)致申請被駁回。典型問題包括材料缺失、信息不一致或格式不規(guī)范。例如，某企業(yè)提交的安全設(shè)施設(shè)計文件缺少設(shè)計單位公章，被要求重新蓋章；另一企業(yè)提供的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件未注明“與原件一致”，需重新打印。材料邏輯混亂也是常見問題，如安全生產(chǎn)管理制度與實際操作不符，或應(yīng)急預(yù)案未結(jié)合尾礦庫具體地形特點。這些問題往往源于企業(yè)對申請要求理解不足，或內(nèi)部審核流程不嚴(yán)謹(jǐn)。企業(yè)需對照清單逐項核對，必要時可咨詢第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助整理材料，確保符合審查要求。

5.1.2審查過程問題

審查環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)技術(shù)爭議或程序延誤。技術(shù)爭議多集中在設(shè)計合規(guī)性方面，如某尾礦庫壩高設(shè)計為55米，但審查專家認(rèn)為防洪標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)百年一遇，要求重新計算。程序延誤則多因企業(yè)響應(yīng)不及時，如收到補(bǔ)正通知后未在規(guī)定時間內(nèi)提交整改材料，導(dǎo)致審查周期延長。此外，高風(fēng)險尾礦庫的專家評審可能因現(xiàn)場條件復(fù)雜而延長審查時間，如某企業(yè)因庫區(qū)交通不便，專家評審延遲一周完成。企業(yè)需提前預(yù)留審查時間，對技術(shù)爭議點主動溝通，必要時提供補(bǔ)充數(shù)據(jù)或試驗報告，以加快審查進(jìn)度。

5.1.3許可證管理問題

許可證頒發(fā)后的管理問題同樣突出。企業(yè)常忽視定期自查或延續(xù)申請，導(dǎo)致許可證過期。例如，某企業(yè)因疏忽未在有效期屆滿前3個月申請延續(xù)，被責(zé)令停產(chǎn)整頓。許可證變更不及時也時有發(fā)生，如企業(yè)名稱變更后未同步更新許可證信息，導(dǎo)致現(xiàn)場檢查時與營業(yè)執(zhí)照不符。此外，許可證懸掛不規(guī)范或未及時更新二維碼信息，影響監(jiān)管效率。企業(yè)需指定專人負(fù)責(zé)許可證管理，建立臺賬記錄變更、延續(xù)及公示情況，確保信息與實際一致。

5.2風(fēng)險防控措施

5.2.1企業(yè)自查機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立常態(tài)化的自查機(jī)制，主動排查風(fēng)險。自查需覆蓋材料準(zhǔn)備、設(shè)施狀態(tài)和管理制度三個層面。材料自查可對照申請清單，檢查簽字、蓋章等細(xì)節(jié)；設(shè)施自查需定期檢測壩體位移、滲流數(shù)據(jù)，確保監(jiān)測設(shè)備正常運行；管理自查則重點核查責(zé)任制落實情況，如操作規(guī)程是否更新、員工培訓(xùn)是否到位。例如，某企業(yè)每月組織安全工程師全面檢查，發(fā)現(xiàn)排水溝堵塞問題后立即清理，避免汛期風(fēng)險。自查結(jié)果需形成報告，由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字存檔，并作為延續(xù)申請的重要依據(jù)。

5.2.2監(jiān)管部門聯(lián)動

監(jiān)管部門與企業(yè)需建立高效聯(lián)動機(jī)制，防范風(fēng)險。監(jiān)管部門可通過線上平臺實時推送審查進(jìn)度和補(bǔ)正要求，企業(yè)需指定專人接收并響應(yīng)。對高風(fēng)險尾礦庫，監(jiān)管部門可提前介入指導(dǎo)，如組織專家預(yù)審，幫助企業(yè)優(yōu)化設(shè)計。此外，監(jiān)管部門與企業(yè)共享監(jiān)測數(shù)據(jù)，如某企業(yè)滲流數(shù)據(jù)異常時，監(jiān)管部門立即預(yù)警并協(xié)助排查原因。聯(lián)動機(jī)制還包括定期聯(lián)席會議，通報共性問題，如材料格式不規(guī)范等，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，減少因理解差異導(dǎo)致的延誤。

5.2.3技術(shù)支持體系

完善的技術(shù)支持體系可降低風(fēng)險。企業(yè)可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估和設(shè)計優(yōu)化，如邀請地質(zhì)專家復(fù)核壩體穩(wěn)定性計算。監(jiān)管部門可建立專家?guī)?，為企業(yè)提供免費咨詢服務(wù)，解答技術(shù)疑問。例如，某企業(yè)對防洪標(biāo)準(zhǔn)計算存疑時，通過專家?guī)飓@得專業(yè)指導(dǎo)，順利通過審查。此外，企業(yè)需引入數(shù)字化工具，如建立尾礦庫安全管理系統(tǒng)，實時監(jiān)控設(shè)施狀態(tài)并自動生成預(yù)警報告，提升風(fēng)險防控的及時性和準(zhǔn)確性。

5.3案例參考

5.3.1成功案例

某大型礦業(yè)集團(tuán)在申請許可證時，通過提前自查發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件中防洪標(biāo)準(zhǔn)計算有誤，立即委托設(shè)計單位重新核算并補(bǔ)充水文數(shù)據(jù)，最終一次性通過審查。該集團(tuán)還建立了許可證管理臺賬，專人負(fù)責(zé)跟蹤延續(xù)和變更，確保信息實時更新。另一小型企業(yè)因不熟悉線上提交流程，主動咨詢監(jiān)管部門，工作人員詳細(xì)演示操作步驟，企業(yè)順利提交材料并按時領(lǐng)證。這些案例表明，主動溝通和充分準(zhǔn)備是成功的關(guān)鍵。

5.3.2失敗案例

某企業(yè)因未在許可證有效期內(nèi)開展應(yīng)急演練，延續(xù)申請被駁回。審查時發(fā)現(xiàn)其應(yīng)急預(yù)案未結(jié)合尾礦庫周邊居民區(qū)布局，導(dǎo)致整改耗時一個月，影響生產(chǎn)計劃。另一企業(yè)因材料邏輯混亂，審查員多次要求補(bǔ)正，最終因逾期未提交被終止申請。這些教訓(xùn)提醒企業(yè)，需重視日常安全管理和材料規(guī)范性，避免因小問題影響整體進(jìn)度。

5.3.3典型問題解析

材料格式不規(guī)范是最常見問題，如某企業(yè)提交的圖紙未標(biāo)注比例尺，審查員無法核實尺寸準(zhǔn)確性。解決方案是使用標(biāo)準(zhǔn)模板，統(tǒng)一標(biāo)注單位和比例。審查爭議多源于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解差異，企業(yè)可主動要求審查部門提供具體依據(jù)，如《尾礦庫安全規(guī)程》條款，針對性整改。許可證管理問題則源于責(zé)任不清，企業(yè)需明確分管部門，定期核對許可證狀態(tài)，確保與實際運營一致。

六、保障措施與長效機(jī)制

6.1組織保障

6.1.1責(zé)任體系構(gòu)建

企業(yè)需建立以法定代表人為核心的安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各級管理人員及操作人員的具體職責(zé)。法定代表人作為第一責(zé)任人，需簽署安全生產(chǎn)承諾書，對尾礦庫安全負(fù)總責(zé)。分管安全負(fù)責(zé)人需具備五年以上尾礦庫管理經(jīng)驗，負(fù)責(zé)日常安全檢查和隱患整改。例如，某礦業(yè)企業(yè)設(shè)立三級責(zé)任網(wǎng)絡(luò)：公司級由安全總監(jiān)統(tǒng)籌，車間級由班組長負(fù)責(zé)，班組級由操作工執(zhí)行，確保責(zé)任到人。責(zé)任體系需通過文件形式明確，并在廠區(qū)公示，接受員工監(jiān)督。企業(yè)還應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制，對失職行為嚴(yán)肅處理，如某企業(yè)因未及時排查壩體裂縫導(dǎo)致險情，對安全總監(jiān)給予降職處分。

6.1.2資源配置優(yōu)化

企業(yè)需投入足夠資源保障許可證管理及日常安全運營。人力資源方面，應(yīng)配備專職安全管理人員，按尾礦庫規(guī)模每500庫容至少配備1名注冊安全工程師。物力資源方面，需配備必要的檢測設(shè)備，如滲壓計、位移監(jiān)測儀等，并定期校準(zhǔn)。財力資源方面，需設(shè)立專項安全資金，不低于年度產(chǎn)值的2%，用于設(shè)施維護(hù)和應(yīng)急演練。例如，某企業(yè)每年投入500萬元用于壩體加固和監(jiān)測系統(tǒng)升級，確保設(shè)施處于良好狀態(tài)。資源配置需納入企業(yè)年度預(yù)算，并優(yōu)先保障安全投入，避免因資金不足導(dǎo)致安全隱患。

6.1.3制度保障完善

企業(yè)需制定配套制度支撐許可證管理。安全生產(chǎn)責(zé)任制需細(xì)化到崗位，如操作工每日記錄壩體位移數(shù)據(jù)，安全工程師每周分析監(jiān)測報告。安全培訓(xùn)制度要求新員工崗前培訓(xùn)不少于40學(xué)時，在崗員工每年復(fù)訓(xùn)不少于24學(xué)時。應(yīng)急管理制度需每季度組織一次演練，如模擬洪水漫頂場景，檢驗響應(yīng)能力。例如，某企業(yè)建立“安全積分”制度，將培訓(xùn)參與度、隱患排查數(shù)量與績效掛鉤，提升員工積極性。制度執(zhí)行需納入績效考核，對未達(dá)標(biāo)部門扣減獎金，確保制度落地。

6.2技術(shù)保障

6.2.1監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)

企業(yè)需建立全方位監(jiān)測系統(tǒng)實時掌握尾礦庫狀態(tài)。壩體位移監(jiān)測采用GPS定位技術(shù)，在關(guān)鍵區(qū)域布設(shè)監(jiān)測點，數(shù)據(jù)每30分鐘上傳一次平臺。滲流監(jiān)測通過埋設(shè)滲壓計，實時監(jiān)控浸潤線位置，異常時自動報警。降雨監(jiān)測需配備雨量計，與氣象