合同簽訂審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單一、適用工作場景本工具適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，包括但不限于：采購與銷售合同、服務(wù)合作合同、租賃合同、技術(shù)開發(fā)合同、保密協(xié)議等。無論是新簽合同續(xù)簽還是重大合同的簽訂，均可通過本清單系統(tǒng)化審核合同條款、評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效防范履約糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、審核操作流程詳解（一）合同接收與初步登記合同資料完整性核對(duì)：接收合同文本及相關(guān)附件（如對(duì)方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書、技術(shù)規(guī)格書、補(bǔ)充協(xié)議等），檢查是否齊全，確認(rèn)合同版本號(hào)（如“V2.0_20240520”）及最終稿標(biāo)識(shí)，避免使用非最終版本?；A(chǔ)信息登記：在《合同臺(tái)賬》中記錄合同名稱、合同編號(hào)（按企業(yè)規(guī)范編號(hào)，如“CG-2024-X”）、簽約主體（甲方/乙方）、合同金額、簽訂日期、預(yù)計(jì)履行期限、經(jīng)辦部門及經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）、合同類型等基本信息，保證可追溯。（二）簽約主體資格審核對(duì)方主體合法性審查：查驗(yàn)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容（如銷售合同需確認(rèn)對(duì)方具備銷售相關(guān)資質(zhì)）；核對(duì)對(duì)方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等信息是否與合同簽署方一致，避免“假章”“假公司”風(fēng)險(xiǎn)；若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需確認(rèn)其總部的授權(quán)范圍（如分公司簽訂合同需附總公司授權(quán)書），避免越權(quán)簽約。簽約代表權(quán)限審查：核對(duì)簽約代表的證件號(hào)碼件，確認(rèn)其是否為對(duì)方法定代表人或合法授權(quán)人；要求提供授權(quán)委托書（需加蓋對(duì)方公章），明確授權(quán)范圍（如“簽訂合同，合同金額不超過萬元”）、授權(quán)期限及是否可轉(zhuǎn)授權(quán)，避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（三）合同條款合規(guī)性審查核心條款完整性核對(duì)：檢查合同是否包含必備條款，包括：合同主體信息（名稱、地址、聯(lián)系方式等）；標(biāo)的物（或服務(wù)）名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)款或報(bào)酬（金額、支付方式、賬戶信息、稅費(fèi)承擔(dān)）；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任（違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍）；爭議解決方式（協(xié)商、仲裁/訴訟及管轄機(jī)構(gòu)）；合同生效條件（如簽字蓋章后生效、附條件生效等）。合法性審查：對(duì)照《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，檢查是否存在無效條款（如“造成對(duì)方人身損害免責(zé)”“因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失免責(zé)”等法定無效情形）；審查格式條款是否公平（如提供方是否已盡到提示說明義務(wù)，是否存在排除對(duì)方主要權(quán)利、加重對(duì)方責(zé)任的情形）。（四）商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估履約能力評(píng)估：調(diào)查對(duì)方財(cái)務(wù)狀況（如近3年財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅信用等級(jí)、涉訴記錄），評(píng)估其是否具備履行合同的資金實(shí)力；核查對(duì)方過往合作履約記錄（如通過企業(yè)信用系統(tǒng)、行業(yè)口碑知曉），確認(rèn)是否存在違約歷史；對(duì)長期合作或大額合同，可要求對(duì)方提供履約擔(dān)保（如保證金、保函、抵押物等）。商業(yè)條款合理性評(píng)估：價(jià)格條款：對(duì)比市場同類價(jià)格，評(píng)估定價(jià)是否合理，是否存在顯失公平或價(jià)格虛高風(fēng)險(xiǎn)；履約期限：結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)/銷售計(jì)劃，評(píng)估對(duì)方是否能按時(shí)交付，是否存在延期風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：明確標(biāo)的物/服務(wù)的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免質(zhì)量爭議。（五）特殊條款專項(xiàng)審核針對(duì)合同類型及行業(yè)特性，重點(diǎn)審核以下特殊條款：知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：技術(shù)開發(fā)合同需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如專利申請(qǐng)權(quán)、使用權(quán)歸哪方），侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式；保密條款：明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密期限（如合同履行后2-5年）、違約責(zé)任；不可抗力條款：定義不可抗力事件范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭政策等），明確通知義務(wù)、證明文件要求及免責(zé)范圍；解除權(quán)條款：約定合同解除的具體情形（如嚴(yán)重違約、遲延履行等）及解除后的處理方式（如已履行部分的結(jié)算、賠償）。（六）審核結(jié)論與反饋綜合評(píng)定：結(jié)合主體資格、條款合規(guī)性、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等審核結(jié)果，形成審核結(jié)論：“通過”：無重大風(fēng)險(xiǎn)，可按流程簽署；“需修改”：存在一般風(fēng)險(xiǎn)（如條款表述模糊、違約責(zé)任不對(duì)等），需修改后重新審核；“不通過”：存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體不合格、條款違法、對(duì)方履約能力不足），建議終止合作。反饋與溝通：將審核意見（含修改建議）反饋至經(jīng)辦部門（經(jīng)辦人），協(xié)助對(duì)方（如需修改）進(jìn)行條款調(diào)整，修改后重新履行審核流程。（七）歸檔管理合同簽署完成后，由經(jīng)辦部門將合同文本（含附件、審核記錄、簽署頁）整理歸檔，按照企業(yè)檔案管理規(guī)定編號(hào)、存放，保證檔案完整、可查。三、合同審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表示例審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述審核人審核日期主體資格對(duì)方營業(yè)執(zhí)照是否有效；經(jīng)營范圍是否匹配；簽約代表權(quán)限是否充分營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)；授權(quán)委托書明確且在授權(quán)范圍內(nèi)需修改對(duì)方分公司簽訂合同未附總公司授權(quán)書法務(wù)專員2024-05-20核心條款完整性是否包含標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等必備條款無缺失條款通過—審核員A2024-05-19價(jià)款條款金額是否準(zhǔn)確；支付方式是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定；賬戶信息是否完整金額大小寫一致；賬戶信息與對(duì)方營業(yè)執(zhí)照一致需修改乙方賬戶信息未注明“開戶行全稱”財(cái)務(wù)專員2024-05-18違約責(zé)任違約金比例是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%）；是否約定損失賠償范圍不顯失公平；覆蓋直接損失且不超過合理范圍不通過約定“乙方逾期交付，每日按合同總額10%支付違約金”，遠(yuǎn)超法定上限，可能被認(rèn)定無效法務(wù)專員2024-05-20履約能力對(duì)方財(cái)務(wù)狀況是否良好；過往履約記錄是否正常無重大負(fù)債；無嚴(yán)重違約記錄通過—風(fēng)控專員2024-05-17爭議解決是否明確約定仲裁或訴訟；管轄機(jī)構(gòu)是否明確（如“甲方所在地人民法院”）爭議解決方式唯一且合法；管轄機(jī)構(gòu)清晰需修改約定“可向任意一方所在地法院起訴”，可能導(dǎo)致管轄爭議法務(wù)專員2024-05-20四、使用關(guān)鍵提示審核時(shí)效性：重大合同（如金額超50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)）需在收到合同后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核，普通合同不超過5個(gè)工作日，避免因?qū)徍搜诱`影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。動(dòng)態(tài)跟蹤：合同履行過程中，若發(fā)覺對(duì)方可能存在履約風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)惡化、延期交付），應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)采取中止履行、解除合同等措施。保密要求：審