為幫助企業(yè)規(guī)范開展食品安全管理體系內(nèi)部審核，及時識別并改進(jìn)體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)結(jié)合食品行業(yè)內(nèi)審實(shí)踐，編制本內(nèi)部審核報(bào)告模板。企業(yè)可根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)、產(chǎn)品類型及管理要求，對模板內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整完善，以確保內(nèi)審工作的針對性與實(shí)效性。一、審核基本信息（一）審核目的評價企業(yè)食品安全管理體系是否符合GB/T____（或適用的食品安全管理標(biāo)準(zhǔn)）、《中華人民共和國食品安全法》等法規(guī)要求及企業(yè)體系文件規(guī)定，驗(yàn)證體系運(yùn)行的符合性、有效性、適宜性，識別改進(jìn)機(jī)會，推動體系持續(xù)優(yōu)化，保障食品安全風(fēng)險可控。（二）審核范圍本次審核覆蓋的范圍包括：產(chǎn)品/服務(wù)：[填寫企業(yè)主要產(chǎn)品/服務(wù)類別，如烘焙食品、乳制品、餐飲服務(wù)等]場所：[生產(chǎn)車間、原料倉庫、成品倉庫、檢驗(yàn)室、辦公區(qū)等涉及食品安全的場所]過程：采購管理、原料驗(yàn)收、生產(chǎn)加工（含關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控）、設(shè)備維護(hù)、清潔消毒、成品檢驗(yàn)、倉儲物流、人員管理、投訴處理等與食品安全相關(guān)的過程。（三）審核依據(jù)1.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：《中華人民共和國食品安全法》《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB____）、[其他適用的法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)，如出口國相關(guān)要求]；2.企業(yè)文件：《食品安全管理手冊》《HACCP計(jì)劃》《作業(yè)指導(dǎo)書》《程序文件》（如采購控制程序、衛(wèi)生管理程序等）；3.合同/客戶要求：[如有，填寫客戶特殊食品安全要求]。（四）審核組組成審核組長：[姓名/崗位，如質(zhì)量經(jīng)理XXX，具備ISO____內(nèi)審員資質(zhì)]審核組員：[姓名/崗位，如生產(chǎn)主管XXX、檢驗(yàn)員XXX，需注明資質(zhì)或經(jīng)驗(yàn)]分工：組長統(tǒng)籌審核策劃與結(jié)論判定，組員負(fù)責(zé)[具體部門/過程]的現(xiàn)場審核與記錄收集。（五）審核時間文件評審：[日期，如202X年X月X日]現(xiàn)場審核：[日期，如202X年X月X日-X月X日]二、審核過程描述本次審核采用“文件評審+現(xiàn)場驗(yàn)證+抽樣調(diào)查”的方法，分階段實(shí)施：1.文件評審：審核組提前對企業(yè)食品安全管理手冊、程序文件、HACCP計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件進(jìn)行評審，確認(rèn)文件的完整性、協(xié)調(diào)性及與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，識別需現(xiàn)場驗(yàn)證的重點(diǎn)環(huán)節(jié)（如關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控方法、過敏原管理流程等）。2.現(xiàn)場審核：抽樣策略：按“過程重要度+風(fēng)險等級”分層抽樣，覆蓋高風(fēng)險工序（如殺菌、冷卻）、關(guān)鍵部門（如生產(chǎn)部、質(zhì)量部）及薄弱環(huán)節(jié)（如外包工序管理）。共抽查記錄[X]份（含原料檢驗(yàn)、CCP監(jiān)控、設(shè)備維護(hù)等），訪談人員[X]名（含新員工、關(guān)鍵崗位人員），現(xiàn)場觀察工序[X]個（如清洗、包裝、倉儲作業(yè)）。審核重點(diǎn)：驗(yàn)證體系文件的執(zhí)行情況（如CCP監(jiān)控是否按計(jì)劃實(shí)施）、設(shè)施設(shè)備的合規(guī)性（如消毒設(shè)備運(yùn)行參數(shù)是否達(dá)標(biāo)）、人員能力（如是否掌握過敏原防控要求）、應(yīng)急管理（如食品安全事故演練記錄）等。3.審核覆蓋情況：本次審核覆蓋了[列出覆蓋的部門/過程，如采購部、生產(chǎn)部、倉儲部、質(zhì)量部；原料驗(yàn)收、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)等過程]，未覆蓋[如存在，說明原因，如“外包的物流配送環(huán)節(jié)因供應(yīng)商現(xiàn)場審核限制未覆蓋，后續(xù)將通過文件評審與記錄驗(yàn)證補(bǔ)充”]。三、審核發(fā)現(xiàn)與分析（一）符合項(xiàng)概述多數(shù)過程能有效執(zhí)行體系要求，體現(xiàn)為：原料驗(yàn)收環(huán)節(jié)：[X]批次原料的檢驗(yàn)記錄完整，供應(yīng)商資質(zhì)文件齊全，符合《采購控制程序》要求；生產(chǎn)過程控制：[關(guān)鍵工序，如殺菌工序]的溫度、時間監(jiān)控記錄連續(xù)[X]批次達(dá)標(biāo)，操作人員能準(zhǔn)確描述CCP監(jiān)控要求；成品檢驗(yàn)：[X]批次成品的微生物、重金屬檢測結(jié)果合格，檢驗(yàn)方法符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）不符合項(xiàng)及原因分析本次審核共識別[X]項(xiàng)不符合項(xiàng)，按嚴(yán)重程度分為“一般不符合”（非系統(tǒng)性、偶發(fā)）和“觀察項(xiàng)”（潛在風(fēng)險，需關(guān)注），典型問題如下：1.不符合項(xiàng)1：文件執(zhí)行不到位（一般不符合）問題描述：生產(chǎn)車間XX工序（如面包醒發(fā)）的操作人員未按《作業(yè)指導(dǎo)書》要求，對工器具進(jìn)行“每日班前+班后”兩次消毒；抽查3次監(jiān)控記錄，其中2次無消毒時間、操作人員簽字。不符合判定：不符合《食品安全管理手冊》中“生產(chǎn)設(shè)備與工器具清潔消毒管理程序”的要求（文件要求“每日至少兩次消毒，記錄需包含時間、人員、結(jié)果”）。原因分析：人員層面：新員工入職培訓(xùn)未覆蓋“工器具消毒”的細(xì)節(jié)要求，老員工未充分履行帶教職責(zé)；管理層面：車間主管的日常監(jiān)督未形成標(biāo)準(zhǔn)化檢查清單，對記錄完整性的要求宣貫不到位。2.不符合項(xiàng)2：設(shè)備維護(hù)不規(guī)范（一般不符合）問題描述：原料倉庫的冷鏈設(shè)備（冷庫）溫度記錄儀顯示，近1個月內(nèi)有3次溫度波動超過規(guī)定范圍（要求0-4℃，實(shí)際出現(xiàn)6℃、7℃的情況），但設(shè)備維護(hù)記錄中未記錄異常處理措施，也無預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃。不符合判定：不符合GB____中“應(yīng)建立設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度，定期檢查、維護(hù)，及時記錄異常并處理”的要求。原因分析：制度層面：設(shè)備維護(hù)程序未明確“異常溫度處理流程”及“預(yù)防性維護(hù)周期”，僅規(guī)定日常清潔要求；執(zhí)行層面：設(shè)備管理員對溫度異常的風(fēng)險認(rèn)知不足，未將“溫度波動”與“食品安全風(fēng)險”（如原料變質(zhì)）關(guān)聯(lián)，缺乏主動改進(jìn)意識。3.觀察項(xiàng)：人員培訓(xùn)針對性不足（潛在風(fēng)險）問題描述：新入職的5名生產(chǎn)操作員中，3人表示“未接受過敏原管理專項(xiàng)培訓(xùn)”，僅通過“老員工口頭講解”了解基本要求；企業(yè)《培訓(xùn)計(jì)劃》中雖包含“食品安全通用知識”，但未針對“過敏原交叉污染防控”（企業(yè)產(chǎn)品含乳制品、堅(jiān)果，屬于高風(fēng)險過敏原）制定專項(xiàng)培訓(xùn)內(nèi)容。潛在風(fēng)險：若員工操作不當(dāng)，可能導(dǎo)致過敏原交叉污染，引發(fā)食品安全事故或客戶投訴。原因分析：培訓(xùn)策劃：未結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險特點(diǎn)（過敏原類型）與崗位需求（生產(chǎn)操作員需掌握的防護(hù)措施）制定培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)實(shí)施：依賴“老帶新”的傳統(tǒng)方式，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)教材與考核機(jī)制。四、整改要求與建議針對上述不符合項(xiàng)，提出以下整改要求（責(zé)任部門、期限、驗(yàn)證方式需具體明確）：（一）不符合項(xiàng)1整改要求責(zé)任部門：生產(chǎn)部整改措施：1.3個工作日內(nèi)完善《工器具消毒作業(yè)指導(dǎo)書》，明確“消毒時間、記錄要求、異常處理”等細(xì)節(jié)；2.5個工作日內(nèi)組織XX工序全體人員開展“工器具消毒”專項(xiàng)培訓(xùn)（含理論考核，80分以上合格）；3.車間主管每日抽查消毒記錄與現(xiàn)場操作，持續(xù)1個月，形成《監(jiān)督檢查臺賬》。驗(yàn)證方式：質(zhì)量部在整改完成后3日內(nèi)，現(xiàn)場觀察操作流程（抽查2名員工），并復(fù)核近5日的消毒記錄。（二）不符合項(xiàng)2整改要求責(zé)任部門：設(shè)備部、質(zhì)量部整改措施：1.3個工作日內(nèi)修訂《設(shè)備維護(hù)管理程序》，新增“冷鏈設(shè)備異常溫度處理流程”（如超溫時的原料隔離、設(shè)備檢修要求）及“預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃”（冷庫每月深度清潔、每季度校準(zhǔn)溫度傳感器）；2.5個工作日內(nèi)完成冷庫溫度記錄儀的歷史數(shù)據(jù)復(fù)盤，對超溫期間的原料進(jìn)行追溯（如是否變質(zhì)、是否流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)），形成《異常處理報(bào)告》；3.設(shè)備管理員按新計(jì)劃實(shí)施維護(hù)，質(zhì)量部每月抽查維護(hù)記錄與溫度數(shù)據(jù)。驗(yàn)證方式：審核組在整改完成后1個月內(nèi)，復(fù)核設(shè)備維護(hù)記錄、溫度曲線及原料追溯報(bào)告。（三）觀察項(xiàng)改進(jìn)建議責(zé)任部門：人力資源部、生產(chǎn)部改進(jìn)措施：1.5個工作日內(nèi)修訂《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，新增“過敏原管理專項(xiàng)培訓(xùn)”（含理論+實(shí)操，如工器具顏色區(qū)分、清潔驗(yàn)證方法）；2.10個工作日內(nèi)完成新員工的專項(xiàng)培訓(xùn)與考核，老員工每半年復(fù)訓(xùn)1次；3.生產(chǎn)部在作業(yè)現(xiàn)場張貼“過敏原防控操作要點(diǎn)”可視化海報(bào)，強(qiáng)化員工認(rèn)知。跟蹤方式：人力資源部在培訓(xùn)后抽查考核成績，生產(chǎn)部每月檢查現(xiàn)場操作的合規(guī)性。五、審核結(jié)論本次內(nèi)部審核表明，企業(yè)食品安全管理體系基本符合GB/T____（或適用標(biāo)準(zhǔn)）、法規(guī)要求及企業(yè)體系文件規(guī)定，多數(shù)過程（如原料驗(yàn)收、成品檢驗(yàn)）能有效運(yùn)行，食品安全目標(biāo)（如“成品抽檢合格率100%”）總體達(dá)成。但體系運(yùn)行中仍存在三方面改進(jìn)空間：1.文件執(zhí)行與監(jiān)督：部分工序的作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行不到位，需通過標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)與常態(tài)化監(jiān)督強(qiáng)化落地；2.設(shè)備管理的系統(tǒng)性：冷鏈設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃缺乏預(yù)防性與風(fēng)險關(guān)聯(lián)性，需完善制度并提升員工風(fēng)險意識；3.培訓(xùn)的針對性：未結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險特點(diǎn)（如過敏原）制定專項(xiàng)培訓(xùn)，需優(yōu)化培訓(xùn)策劃與實(shí)施方式。建議企業(yè)以本次審核為契機(jī)，通過“整改閉環(huán)+持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如過敏原防控、關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)），將審核發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為管理提升的動力，確保食品安全管理體系的有效性與適應(yīng)性。六、附件（支撐材料）1.《內(nèi)部審核計(jì)劃》（含審核日程、覆蓋部門/過程）；2.各部門/過程《審核檢查表》（含問題記錄、證據(jù)照片編號）；3.《不符合項(xiàng)報(bào)告及