2023證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

單項(xiàng)選擇題

題目1：（）是指證券是權(quán)利的一種物化口勺外在形式，它是權(quán)利口勺載體，權(quán)利是已經(jīng)存

在況

A.證權(quán)證券J

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：有關(guān)非公開發(fā)行，下列說法對(duì)日勺0伙）。

A.上市企業(yè)采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市企業(yè)采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市企業(yè)采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為V

D.上市企業(yè)采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為是（）。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資征詢服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)V

C.接受客戶委托，按規(guī)定的原則收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉行有關(guān)證券投資征詢服務(wù)的講座、匯報(bào)會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分派收益

C.基金凈資產(chǎn)J

D.基點(diǎn)資本

題目5：（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)

益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股J

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。

A.本息總額

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.票面金額J

題目7：按照（）分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途J

D.流通與否

題目8：NASDAQ采用的模式是李生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng)

C.占總市值95%左右的NASDA（2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng)J

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總廳值20%左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票日勺區(qū)別在于（）。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異Y

D.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A.金融期貨合約J

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目II：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)對(duì)的B勺是()o

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金日勺投資非常分散，可以完全消除投資組合口勺系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)H勺新H勺基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的I重要工具V

題目12：證券投資基金H勺資金重要投向()。

A.有價(jià)證券J

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在

依法設(shè)置日勺證券交

易所交易

A.企業(yè)型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金J

D.開放式基金

題H14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)成立V

B.上海證券登記結(jié)算企業(yè)成立

C.深圳證券登記結(jié)算企業(yè)成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)成立

題目15：證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照的

原則是（）。

A.即時(shí)交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對(duì)付J

題目16：1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)

際債券市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行

B.中國(guó)信托商業(yè)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)銀行J

題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)J

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18：下列說法錯(cuò)誤日勺是（）。

A.試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，保證凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)

持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券企業(yè)必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)H勺年度匯報(bào)和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券企業(yè)出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件日勺，必須在7個(gè)工作日內(nèi)匯報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并

闡明原因和對(duì)策V

D.試點(diǎn)證券企業(yè)應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制

度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行證券投資重要考慮（）。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B.本金安全和收益率V

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20：有關(guān)ETF的描述，錯(cuò)誤口勺是（）.

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密關(guān)系

B.ETF重要波及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者J

CETFI為重要特性在于它獨(dú)特口勺雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（IlPs）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易

所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利H勺是（）。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商J

B.理解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C.使用對(duì)的的委托手段

D.如實(shí)填寫開戶書

題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易J

B.發(fā)售或者要約發(fā)售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予

以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特性。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券。

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券H勺區(qū)別的是（）。

A.所籌集資金的投向不一樣

B.投資主體不一樣。

C.反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不一樣

D.風(fēng)險(xiǎn)水平不一樣

題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及

對(duì)應(yīng)的J利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.2%oJ

B.4%o

C.5%o

D.3%。

題目26：（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到期

還本的債務(wù)憑證。

A.國(guó)家債券

B.政府債券J

C.企業(yè)債券

D.金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具口勺是（）。

A.期貨合約J

B.期權(quán)合約

C.可轉(zhuǎn)換證券

D.認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.構(gòu)造化金融衍生工具J

D.金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）?

A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券J

氏上市須由企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所

簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成

交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

A.60%

B.30%J

C.40%

D.20%

題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券企業(yè)從事的業(yè)務(wù)種類直

接掛鉤，證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中H勺任何一

項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2億元

B.5億元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元J

題目32：對(duì)設(shè)置證券企業(yè)日勺行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之口起（）個(gè)月內(nèi)

作出。

A.4

B.8

C.2

D.6J

題H33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流

的功能稱為（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B.套利功能

C.投機(jī)功能

D.套期保值功能V

題目34：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額口勺（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A.15%

B.10%V

C.20%

D.5%

題目35：如下不屬于證券市場(chǎng)的J基本功能的|是（）o

A.定價(jià)功能

B.籌資一投資功能

C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能J

D.資本配置功能

題目36：以欺騙手段獲得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函

等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（

）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年如下J

C.23年如下

D.2年如下

題目37：證券登記結(jié)算企業(yè)打勺名稱中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。

A.證券登記結(jié)算J

B.證券企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.有限責(zé)任企業(yè)

題目38：附權(quán)益權(quán)證券容許權(quán)證持有人（）。

A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)置黃金

C.以約定價(jià)格購(gòu)置發(fā)行人的?般股票V

D.以與主債券相似日勺價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)置額外H勺債券

題目39：如下有關(guān)債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤口勺是（）。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不一樣,股票的風(fēng)險(xiǎn)要不小于債券

B.兩者權(quán)利不一樣,債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不一樣,嘖券一般有規(guī)定H勺償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D.兩者目的不一樣,發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體諸多，有中央政府、地方政府、企業(yè)企業(yè)等,

而發(fā)行股票H勺經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)J

題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）日前至股東大會(huì)

閉幕時(shí)將股票交存于企業(yè),

A.30

B.10

C.5J

D.7

題目41：（）是企業(yè)用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A.現(xiàn)金股票

B.股票股息

C.資本利得

D.財(cái)產(chǎn)股息J

題H42：根據(jù)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》，在上市企業(yè)公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)

行價(jià)格不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日企業(yè)股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A.25

B.20J

C.IO

D.15

題目43：股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東V

B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東

D.債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)口勺銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)口勺比

率維持在8%以上，其中關(guān)鍵資本至少為總資本的（）。

A.50%V

B.60%

C.40%

D.70%

題目45：股東大會(huì)作出修改企業(yè)章程、增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本的決策，以及企業(yè)合并、

分立、解散，或者變更企業(yè)形式H勺決策，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/3J

題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元

時(shí)，則該債目前日勺轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）元。

A.40

B.1600

C.2500V

D.2023

題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售H勺詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)

量少于4億股U勺，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。

A.40%

B.20%J

C.60%

D.80%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生W、J品種是（）。

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨J

題H49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到發(fā)售股票為止的整個(gè)持有期間的收入,

下列不屬于股票收益的是］）。

A.資本增收益

B.股息收入

C.資本損溢

D.利息收入J

題目50：英國(guó)稱證券企業(yè)為（）。

A.證券有限責(zé)任企業(yè)

B.投資銀行

C.商人銀行J

D.證券企業(yè)

題目51：我國(guó)于（）年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

A.1992

B.1994J

C.I996

D.I995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A.差價(jià)

B.溢價(jià)

C.折價(jià)V

D.平價(jià)

題目53：下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是（）。

A.C.銀行匯票

B.A.支票

C.銀行本票

D.B.商業(yè)匯票J

題目54：對(duì)證券投資基金H勺產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)對(duì)H勺口勺是（）。

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推進(jìn)下出現(xiàn)的J

B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為（）市場(chǎng)。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資J

題目56：《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，規(guī)定申

請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份企業(yè)的規(guī)定運(yùn)行一段時(shí)間，因此，規(guī)定

在組織形式上，股份有限企業(yè)設(shè)置滿（）年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

A.2

B.3J

C.4

D.1

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有

人大會(huì)審議決定打勺是（）。

A.更換高級(jí)管理人員V

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的酬勞原則

D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警原則，對(duì)于規(guī)定“不得低于"一定原

則的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的120%,對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定原則的風(fēng)險(xiǎn)

控制指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的（）。

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%J

題目59：企業(yè)犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)罪，對(duì)企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人

員，處（）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年

C.3年如下J

D.5年

題目60：我國(guó)的證券法于（）正式成立。

A.2023年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年7月V

多選題

題目61：如下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的?般國(guó)債日勺是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.財(cái)政債券J

C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債J

D.記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成包括（）。

A.基金投資所得的股息、債券利息J

B.存款利息J

C基金投資所得的紅利V

D.買賣證券差價(jià)7

題目63：國(guó)債基金是（）o

A.一種以國(guó)債為重要投資對(duì)象的證券投資基金J

B.有國(guó)家信用作為保證V

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響J

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的|有（）。

A.商業(yè)本票J

B.銀行本票

C.支票

D.商業(yè)匯票J

題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是（）。

A.個(gè)人投資者J

B.金融機(jī)構(gòu)

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)法人

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。

A.交易系統(tǒng)V

B.監(jiān)察系統(tǒng)J

C.信息系統(tǒng)J

D.結(jié)算系統(tǒng)J

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。

A.金融衍生工具J

B.股票J

C.債券J

D.銀行定期存款單J

題目68：構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為（）。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Y

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品J

題H69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)II勺重要原因，如下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，原

因的是（）0

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)J

B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)J

C.匯率變化J

D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于（）。

A.以上都不是

B.記賬式債券

C.實(shí)物債券J

D.憑證式債券

題目71：有關(guān)商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，對(duì)的H勺是（）。

A.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償次序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C.本金和利息日勺清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本H勺債券

D.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)包括（）。

A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算匯報(bào)

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決策V

C.審定對(duì)會(huì)員的接納V

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則V

題目73：對(duì)股票定義的描述，對(duì)的的是（）。

A.股票是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證J

B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)日勺所有權(quán)J

C.股票是一種有價(jià)證券V

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：如下有關(guān)證券交易所的論述，對(duì)小兒勺有（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.不以營(yíng)利為目的。

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人J

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的關(guān)鍵J

題H75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍U勺投資者，它可以運(yùn)用（）證券投資c

A.自有資本J

B.營(yíng)運(yùn)資金J

C.受托投資資金J

D.清算資金

題目76：一般股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）＜,

A.增長(zhǎng)企業(yè)的募集資金

B.保持原有股東每股市值不變J

C.保證一般股股東在股份企業(yè)中保持原有的持股比例

D.保護(hù)原一般股東H勺利益和持股價(jià)值V

題H77：有關(guān)我國(guó)金融債券的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)金融債券H勺發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資企業(yè)被同意在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)初次發(fā)

行境內(nèi)外幣金融債券V

C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)

體制改革后來國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券H勺開端

D.新中國(guó)成立之后H勺金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行

了外國(guó)金融債券V

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人

大會(huì)審議決定I的是（）。

A.更換基金管理企業(yè)的高級(jí)管理人員

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限J

C.更換基金管理人、基金托管人J

D.提前終止基金協(xié)議V

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短日勺原因重要有（）。

A.發(fā)展規(guī)模

B.基金份額交易方式

C.基金自身投資期限H勺長(zhǎng)短J

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)J

題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?（）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)V

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失J

C.虛假記載誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏V

D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)J

題目81：有關(guān)債券發(fā)行日勺定價(jià)方式論述錯(cuò)誤口勺是（）。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典V

B.以價(jià)格為標(biāo)時(shí)代1荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的I中標(biāo)價(jià)格是單一口勺

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類：有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：如下不屬于影響債券利率的重要原因的是（）。

A.債券期限長(zhǎng)短

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)原因J

題目83：進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的體現(xiàn)是（）。

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非原則交易大量涌現(xiàn)V

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)樸模仿和復(fù)制逐漸發(fā)展到獨(dú)立開

發(fā)具有本土特色H勺各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要構(gòu)成部分V

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍

生品層出不窮V

D.構(gòu)造化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工

具和新型衍生合約不停上市交易V

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為（）o

A.股票市場(chǎng)J

B.國(guó)債市場(chǎng)J

C.金融期資市場(chǎng)J

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)V

題目85：按投資目的劃分，基金可分為（）。

A.成長(zhǎng)型基金J

B.開放型基金

C.平衡型基金J

D.收入型基金J

題目86：我國(guó)按投資主體H勺不一樣性質(zhì)，將股票劃分為（）。

A.國(guó)家股J

B.外資股J

C.法人股J

D.社會(huì)公眾股J

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。

A.綜合精算股票指數(shù)V

B.100種股票交易指數(shù)V

C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)J

D.FT-200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)包括（）。

A.平均期權(quán)J

B.障礙期權(quán)J

C.百慕大期權(quán)J

D.任選期權(quán)J

題目89：金砸期貨按基礎(chǔ)工具劃分，重要類型有（）。

A.股權(quán)類期貨J

B.利率期貨J

C.債權(quán)類期貨

D.外匯期貨J

題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)H勺證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的（）。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海華商證券交易所

C.上海的業(yè)公所J

D.上海股份公所J

題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有（）。

A.商業(yè)匯票

B.銀行平票J

C.運(yùn)貨單

D.支票J

題目92：下列說法對(duì)R勺的）是（）。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)卻收益權(quán)V

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮日勺V

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人重要包括（）。

A.國(guó)際組織J

B.政府J

C.工商企業(yè)J

D.金融機(jī)構(gòu)J

題目94：有關(guān)附權(quán)證的可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券論述，說法對(duì)的的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人H勺轉(zhuǎn)股權(quán)有效期一般等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格H勺條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期一般不等于債券期限，只有在正股I除權(quán)除

息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例J

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市企業(yè)股票，債券

將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的

股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響J

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的狀況下，債券持有

人擁有的是單純口勺企業(yè)債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)J

D.可轉(zhuǎn)換債券一般是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離企業(yè)債券一般是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95：有關(guān)股權(quán)分置改革論述對(duì)時(shí)的是（）。

A.自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

B.有關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的I2/3以上通過,

并經(jīng)參與表決H勺流通股東所持表決權(quán)口勺2/3以上通過J

C.改革方案獲得有關(guān)股東會(huì)議表決通過，企業(yè)股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱此類股一票為“G股

D.自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓J

題目96：下列有關(guān)債券的論述中，說法錯(cuò)誤口勺是（）o

A.流通性是債券H勺特性之一也是國(guó)債日勺基本特點(diǎn)，所有日勺國(guó)債都是可流通日勺V

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)J

C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，因此長(zhǎng)期債券H勺票面利率肯定高于

短期債券的票面利率V

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，一般會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是（）。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率J

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券V

題目98：下列有關(guān)歐洲債券的描述對(duì)的的是（）。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券J

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不一樣H勺國(guó)家V

C.歐洲債券在法律上所受日勺限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)H勺同意

D.歐洲債券票面使用H勺貨幣一般是可自由兌換的貨幣J

題目99：對(duì)股份企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）。

A.保持企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變J

B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的企業(yè)股本J

C.改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況

D.減輕企業(yè)利潤(rùn)分派承擔(dān)J

題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)置基礎(chǔ)金管理企業(yè)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院同意V

B.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)置基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人H勺目II勺函數(shù)是受益人利益H勺最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮臼己

的利益

題H101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

A.行政攤派

B.認(rèn)購(gòu)證方式

C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價(jià)方式

題目102債券的發(fā)行人有（ABCD）。

A.中央政府

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

題目103一股說，金融市場(chǎng)H勺形式有（AC）。

A.直接融資市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)

C.間接融資市場(chǎng)

D.信貸市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）.

A.短期信貸市場(chǎng)

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD）。

A.短期信貸市場(chǎng)

B,同業(yè)拆借市場(chǎng)

C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）。

A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處在主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系

中的關(guān)鍵，可以深入細(xì)分為（ABCD）。

A.證券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.金融租賃市場(chǎng)

題目108證券市場(chǎng)的形成與（ABCD）有關(guān)。

A.生產(chǎn)力的|發(fā)展

B.社會(huì)分工日益復(fù)雜

C.社會(huì)化大生產(chǎn)的需要

D.股份企業(yè)的出現(xiàn)

題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁華口勺局面;未來還將發(fā)生

一系列新變化，其重要趨勢(shì)有：（ABCD）0

A.融資證券化

B.投資者法人化

C.證券品種多樣化

D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目110證券市場(chǎng)的重要功能，有（ABCD）（,

A.籌集資金

B.資本配置

C.確定資本價(jià)格

D.調(diào)整經(jīng)濟(jì)

題H111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、企業(yè)債券和政府公債，而在二戰(zhàn)

后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不停創(chuàng)新，有（ABCD）。

A.浮動(dòng)利率債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.認(rèn)股權(quán)證

D.分期債券

題目112回憶十余年來我國(guó)證券市場(chǎng)H勺發(fā)展歷程，重要特點(diǎn)有（BCD）。

A.成立了證券交易所

B.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

D.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不停擴(kuò)大

題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（ABCD)o

A.大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高證券市場(chǎng)的I透明度

C.維護(hù)“三公”原則

D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為

題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的J長(zhǎng)處（ABC）o

A.操作簡(jiǎn)便

B.時(shí)間短

C.成本低

D.投資者多

題目115目前股票H勺發(fā)行方式有（BCD）o

A.定向募集

B.網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合

題目116目前，我國(guó)發(fā)行H勺證券品種有（ABCD）。

A.股票

B.基金

C.國(guó)債

D.企業(yè)債券

題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)9。年代初期，重要是圍繞（BCD）來

展開班

A.證券市場(chǎng)自由化

B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化

C.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化

D.證券業(yè)國(guó)際化

題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)容許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)

（ABCD）o

A.直接從事

B.股交易

B.可以成為證券交易所的尤其會(huì)員

C.設(shè)置合營(yíng)企業(yè)從事證券承銷和交易

D.設(shè)置合營(yíng)企業(yè)從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)

題目119我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2023年已籌資200多億美元，我國(guó)

對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）

A.品種多元化

B.期限多樣化

C.信譽(yù)等級(jí)較高

D.融資成本較低

題H120影響股票價(jià)格波動(dòng)"勺原因有（ABCD）。

A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B.發(fā)展?jié)摿?/p>

C.發(fā)行數(shù)量

D.行業(yè)特點(diǎn)

判斷題

題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員構(gòu)成II勺會(huì)員大會(huì)。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

題目122：對(duì)于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入日勺穩(wěn)定性差。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一種基金經(jīng)營(yíng)好壞的重:要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格

的I內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算根據(jù)。］）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為一般股票H勺起始日至結(jié)束日的期間。（）

A對(duì)V

B.錯(cuò)

題目125：企業(yè)債券的發(fā)行主體是股份企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。（）

A.錯(cuò)J

B對(duì)

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)口勺利益，因此一般會(huì)刺激股價(jià)下滑。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表H勺權(quán)利本來不存在，而是伴隨證券的制作而產(chǎn)生，

即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目128：按收益保隙性分類，構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)

品。（）

A.錯(cuò)J

B對(duì)

題目129：債券和股票一般均有期限性。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)J題目131：封閉式基金有固定的封閉期，一般在5年以內(nèi)。（）

A.錯(cuò)V

B對(duì)

題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息日勺基礎(chǔ)，產(chǎn)生H勺利息不作為后來各期計(jì)

算利息的本金。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目133：新《企業(yè)法》規(guī)定有限責(zé)任企業(yè)的最低注冊(cè)資本額減少至人民幣3萬(wàn)（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目134：證券投資征詢業(yè)務(wù)是指證券企業(yè)及其有關(guān)人員運(yùn)用多種有效信息，對(duì)證券市

場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。（）

A.錯(cuò)

B對(duì)J

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的I基礎(chǔ)資產(chǎn)相似。（）

A.錯(cuò)J

B.對(duì)

題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊狀況需要提取現(xiàn)金，可以到

原購(gòu)置網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。（）

A對(duì)V

B.錯(cuò)

題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。（）

A.錯(cuò)J

B對(duì)

題目138：實(shí)物債券是一般意義上日勺債券我國(guó)發(fā)行時(shí)無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目139：企業(yè)股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出.（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有有200萬(wàn)元人民幣以上

的注冊(cè)資本。（）

A.錯(cuò)V

B對(duì)

題目141：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券應(yīng)六個(gè)月或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償尚未轉(zhuǎn)

股債券的本金及最終一期利息。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目142：《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第

五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)行。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊(cè)資本的25%。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)J

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題目145：證券口勺清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)J題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。（）

A.錯(cuò)V

B對(duì)

題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期

國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。（）

A.X'i

B.錯(cuò)V

題目|48：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)Fl勺機(jī)構(gòu)投資者重要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、

工商企業(yè)。（）

A.錯(cuò)

B對(duì)J

題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券一般有規(guī)定的利率，股票的股息紅

利不固定。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)J

題目150：按證券發(fā)行主體的不一樣，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和企業(yè)

（企業(yè)）證券。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

題目151：政府和中兵政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行H勺重要主體之一，但政府發(fā)行證券

的品種僅局限于債券。（）

A對(duì)V

B.錯(cuò)

題目152：平衡型基金的重要目口勺是從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與此

同步又可以獲得一般股的升值收益。（）

A.X'i

B.錯(cuò)

題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度.（）

A.錯(cuò)V

B.對(duì)

題H154：證券市場(chǎng)的層次構(gòu)造是依有價(jià)證券的品種而形成的構(gòu)造關(guān)系。（）

A對(duì)

B.錯(cuò)J

題目155：合法原則是指證券企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Rt重視效率。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)V

題目156：契約型基金乂稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為

基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)置H勺一種基金。（）

A.錯(cuò)

B.對(duì)V

題目157：證券交易市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

的市場(chǎng)。（）

A.對(duì)

B.錯(cuò)J

題目158：保證企業(yè)債券屬于信用債券日勺一種。（）

A.錯(cuò)J

B.對(duì)

題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢杳職能H勺部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券企業(yè)其他部門。（）

A.對(duì)V

B.錯(cuò)

題H160：《證券發(fā)行與承銷管理措施》重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票II勺詢價(jià)，定價(jià)以

及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。（）

A.錯(cuò)

B對(duì)J

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷管理措施》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票口勺詢價(jià)、定價(jià)

以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行H勺詢價(jià)制度，下面有關(guān)詢價(jià)制度論述對(duì)H勺H勺是（）。

A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇與否參與初步

詢V

B.在主板市場(chǎng)上市H勺企業(yè)規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的企業(yè)，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)

上市的企業(yè)，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)V

D.只有參與初步詢價(jià)I向詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)J

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是（）。

A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易V

C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

D.在股票交易所交易［向股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括（）。

A.不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文獻(xiàn)J

B.違反客戶的委托為其買賣證券J

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣口勺證券或者客戶賬戶上的資金J

題目164：證券企業(yè)日勺下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的I尤其事項(xiàng)是

（）。

A.證券企業(yè)設(shè)置，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.證券企業(yè)變更名稱

C.證券企業(yè)變更持有5%以上股權(quán)的股東V

D.證券企業(yè)設(shè)置，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)V

E.證券企業(yè)在境外設(shè)置收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)J

題目165：根據(jù)《企業(yè)法》規(guī)定，下面論述對(duì)的的是（）。

A.股份有限企業(yè)申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文獻(xiàn)J

B.交易所有權(quán)決定暫若和終止股票上市V

C.企業(yè)上市條件是企業(yè)股本總額減少至2023萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)企業(yè)總股

份數(shù)的25%,以上，企業(yè)股本總額超過人民幣3億元茁J,其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例

為10%以上

D.企業(yè)發(fā)行新股的條件是企業(yè)要具有健全且運(yùn)行良好的組織構(gòu)造，具有持續(xù)盈.利能力，

財(cái)務(wù)狀況良好，近來3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無(wú)虛假記載，且在近來3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

題H166：下列必須在企業(yè)章程中明確規(guī)定的是（）o

A.證券企業(yè)股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

B.股東會(huì)表決程序7

C.股東會(huì)的職權(quán)范圍V

D.股東會(huì)會(huì)議的召集

題目167：有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法對(duì)於」的是（）。

A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員