基礎真題：證券市場基礎知識真題及答案2023年

一、單項選擇題

1、證券是各類記載并代表一定權益日勺----O

A書面憑證B法律憑證

C收入憑證D資本憑證

2、金融市.場分為初級市場和二級市.場，這是根據(jù)金融市場的J劃分的。

A交易H勺對象B交易的性質(zhì)

C交易日勺期限D(zhuǎn)交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所

的一種中心地點會面并進行交易，另一種交易形式是---O

A場外交易市場B有形市場

C第三市場D第四市場

4、1623年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在一一。

A紐約B倫敦

C巴黎D阿姆斯特丹

5、中國人自己開辦日勺第一家證券交易所是1923年夏天成立的……o

A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所

C上海華商證券交易所D北平證券交易所

6、中國證券市場逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展―。

A一直是審批制B由審批制到核準制

C?直是核準制D由核準制到審批制

7、為了保證股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了,對股票發(fā)行進

行復審。

A股票發(fā)行審核委員會B證券業(yè)協(xié)會

C交易所監(jiān)督部D證券登記機構

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指…一。

A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會

C證監(jiān)會D證券登記結算企業(yè)

9、在我國，證監(jiān)會屬于...管轄。

A中國人民銀行B國務院

C人大常委會D國家主席

10、企業(yè)破產(chǎn)后，對企業(yè)剩余財產(chǎn)的分派次序上列為最終H勺是-----o

A一般股票B優(yōu)先股票

C銀行債權D一般債權

11、股票日勺理論價值是----O

A票面價值B帳面價值

C清算價值D內(nèi)在價值

12、20世紀初期，美國……-州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票。

A紐約B新澤西

C華盛頓D芝加哥

13、按照《企業(yè)法》的規(guī)定，股東大會是企業(yè)權力機關，它由股東構成，它的職責有

A制定企業(yè)內(nèi)部基本管理制度

B制定企業(yè)日勺利潤分派方案和彌補方案

C決定企業(yè)內(nèi)部管理機構的設置

D對與否發(fā)行企業(yè)債券作出決策

14、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股東大會一年召開——次年會。

A1B2

C4D沒有規(guī)定

15、國家股是指有權代表國家H勺投資部門或機構以國有資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份，

資產(chǎn)應當折算成國家股。

A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成的股份

B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向企業(yè)投資形成股份

C國有企業(yè)改制成股份企業(yè)形成口勺股份

D社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以——買賣時。

A人民幣B美元

23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是伴隨時間的推移，后期利率將比前期高，這

種債券叫------o

A單利債券B復利債券

C貼現(xiàn)債券D累進利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動日勺債券，這種債券的利率在確定期一般與……掛鉤。

A.市場利率B銀行貸款利率

C同業(yè)折借利率D定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中---是具有原則格式的債券。

A實物債券B憑證式債券

C記帳式債券D電子債券

26、償還期在1年以上23年如下的國債被稱為--一o

A短期國債B中期國債

C長期國債C無期國債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是……。

A實物債券B憑證式債券

C記帳式債券D以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義口勺含義來看公債口勺舉債主體是■…

-O

A仍然是國家B政府

C法院D只能是地方政府

29、以個人為目的日勺——一般是吸取個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。

A流通國債B非流通國債

C短期國債D中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發(fā)行日勺國債是——。

A實物債券B本幣國債

C外幣國債D實物國債

31、我國日勺國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券

比對單位發(fā)行的國庫券利率---o

A局B低

C等于D沒有關系

32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場日勺全面放開是在-一年。

A1985B1987

C1988D1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為---o

A累積優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股

34、國際貨幣市場中H勺國庫券期貨合約的面值是……美元。

A10萬B100萬C200萬D500萬

35、經(jīng)紀類證券企業(yè)最低注冊資本限額為一…。

A5千萬B1億C2億D3億

36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補助的國債。由于期限為3年，

因此其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補助率，外加--

個百分點。

A1B2

C3D4

37、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體不是---o

A國務院B國家能源投資企業(yè)

C國家原材料投資企業(yè)D鐵道部

38、發(fā)行債券H勺主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是……o

A政府證券B金融證券

c信譽卓著n勺大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D一般企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券

39、對企業(yè)而言，發(fā)行不一樣種類的企業(yè)債券有不一樣的限制條件，其中有企業(yè)債券不得隨

便增長、債券未清償之前股東日勺分紅要有限制等日勺是一-。

A不動產(chǎn)抵押企業(yè)債B信用企業(yè)債

C保證企業(yè)債D收益企業(yè)債

40、兼有債權和股權日勺雙重性質(zhì)的企業(yè)債是一一。

A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換企業(yè)債

C收益企業(yè)債D信用企業(yè)債

41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用……表達。

A美圓B德國馬克

C英鎊D人民幣

42、證券投資基金反應的是投資者和基金管理人之間的一種一一關系。

A債權關系B所有權關系

C綜合權利關系D委托代理關系

43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于------o

A證券業(yè)的最高監(jiān)督機構B政府組織C民間組織D自律性組織

44、從橫向構造關系來看，證券市場可以分為---o

A股票市場、債券市場和基金市場

B發(fā)行市場和交易市場

C國際市場和國內(nèi)市場

D有行市場和無形市場

45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于--市場。

A貨幣市場B資本市場C貸款市場D中長期信貸市場

46、資本市場可以分為------。

A證券市場和同業(yè)拆借市場

B中長期信貸市場和證券市場

C證券市場和回購市場

D股票市場和債券市場

47、證券投資者參與證券投資日勺目不是-----o

A參與企業(yè)管理B賺取市場差價C獲得高于銀行利息的收益D收購企業(yè)

48、股票在實質(zhì)上代表了股奈對股份企業(yè)日勺---o

A產(chǎn)權B債券C物權D所有權

49、帳面價值又稱為---o

A票面價值B股票凈值C清算價值D內(nèi)在價值

50、封閉式基金的交易價格重要取決于——o

A基金總資產(chǎn)B供求關系C基金凈資產(chǎn)D基金負債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的——按投資者日勺出資比例進行分派。

A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分派收益D基金資本金

52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的--

…為準。

A開盤價B收盤價C最高價D最低價

53、在下列幾種基金中，一般……的年管理費率最低。

A債券基金B(yǎng)貨幣基金C股票基金D認股權證基金

54、基金持有人與托管人之間的關系是——。

A所有人與經(jīng)營者的關系

B經(jīng)營與監(jiān)管的）關系

C持有與監(jiān)管的關系

D委托與受托的關系

55、一種基金與否有效益重要是看一一與否偏高。

A、管理費B、托管費C、運作費D、宣傳費

56、又稱為單位信托基金日勺基金是--一o

A、企業(yè)型基金B(yǎng)、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)H勺需要，……一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例

口勺現(xiàn)金。

A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國債基金D、股票基金

58、實物期貨重要有-----等幾種類型。

A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》日勺規(guī)定，基金收益分派采用現(xiàn)金形式，每年至少一

次，分派比例不得少于基金浮收益日勺---。

A、50%B、60%C、8()%D、90%

60、據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息日勺有

A企業(yè)分派股利或者增資的計劃B企業(yè)股權構造的重大變化

C企業(yè)債務擔保H勺重大變更D上市企業(yè)收購H勺有關方案

61、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括---o

A領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B負責ADR口勺注冊和過戶

C負責保管ADR所代表的基礎證券

D負責對企業(yè)管理監(jiān)督

62、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批日勺事項有一

A設置或撤銷分支機構B變更注冊資本C增發(fā)資本D更換法定代表人

63、不是一般股股東享有日勺權利重要有---。

A企業(yè)重大決策日勺參與權

B選擇管理者

C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權

D優(yōu)先配股權

64、不是影響債券利率的原因有??一…。

A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸資金市場利率水平

65、債券和股票的不一樣點表目前一一。

A均有規(guī)定H勺償還期限B都屬于有價證券C都是籌資手段D收益率互相影響

66、下面不是流通國債的特點是--一o

A可自由轉(zhuǎn)讓B一般不記名C自由認購D無面值

67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向恰好與國債基金收益相反的基金是一

---------O

A、貨幣市場基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金

68、根據(jù)投資目的劃分的基金中，最常見日勺基金是……o

A、成長性基金B(yǎng)、收入性基金C、平衡性基金D對沖基金

69、根據(jù)《基金管理措施》的規(guī)定，基金人保留基金日勺會計帳冊、記錄-一年以上。

A、5B、10C>15D、20

70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列狀況一一時，基金也無權暫停估

值。

A、基金投資所波及的證券交易所碰到法定節(jié)假日

B、出現(xiàn)巨額贖回歐I情形

C、出現(xiàn)其他無法抗拒日勺原因，致使管理人無法精確評估基金的凈資產(chǎn)

D、基金管理人為減少管理費用而減少評估次數(shù)

二、多選擇題

1、按照性質(zhì)分，證券分為……。

A有價證券B無價證券

C資本證券D貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領域分析，外匯風險大體可分為——o

A商業(yè)性匯率風險B金融性匯率風險C全球性匯率風險D區(qū)域性匯率風險

3、有價證券自身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券獲得一定量日勺-

A商品B貨幣

C利息收入D股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種

商品日勺所有權。下面屬于商品證券的有……0

A提貨單B運貨單

C倉庫棧單D存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它重要包括一一。

A銀行本票B銀行匯票r>C銀行支票D定期存單

6、證券的產(chǎn)權性是指有價證券記載著權利人的財產(chǎn)權內(nèi)容，代表著一定H勺財產(chǎn)所有權，擁

有證券就意味著享有財產(chǎn)日勺一一日勺權利。

A占有B使用

C收益D處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過--一實現(xiàn)的

A承兌B貼現(xiàn)

C交易D繼承

8、證券市場的橫向構造關系是由……等構成的。

A債券市場B股票市場

C發(fā)行市場D基金市場

9.、按照交割的時間，金融市場可以分為------o

A貨幣市場B現(xiàn)貨市場

C期貨市場D資本市場

10、按照交易日勺直接對象，金融市場可以分為

A同業(yè)拆借市場B國債市場

C股票市場D金融期貨市場

11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中……是資本市場工具。

AADRB企業(yè)債券

C股票D國庫券

12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁華日勺局面，不僅證券市場的規(guī)模愈加擴大，證

券交易日趨活躍，并且逐漸形成---MJ全新特性。

A金融證券化B證券市場國際化

C投資者機構化D證券市場電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、企業(yè)債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不停創(chuàng)

新，重要有----。

A浮動利率債券B認股證

C分期債券D可轉(zhuǎn)換債券

E復合證券

14、證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展H勺主線原因是由于網(wǎng)上交易具有明顯日勺優(yōu)勢.--o

A突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；

B直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并旦可以在線征詢；

C成本低

D愈加安全

15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于——o

A加強了證券企業(yè)等中介機構的責任

B提高了證券市場區(qū)|透明度

C維護三公原則

D提高了上市企業(yè)的J質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會公布《有關深入完善股票發(fā)行方式的告知》，對總股本

超過4億元的新股發(fā)行方式俏出重大改革，采用……相結合的方式。

A向法人配售B對公眾上網(wǎng)發(fā)行

C發(fā)行認股證D證券企業(yè)配售

17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為------o

A機構投資者B個人投資者

C投機者D投資者

18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣日勺各類投資者，其中一屬于機構

投資者。

A家庭B政府

C金融機構D企業(yè)

19、證券市場上的中介機構是指為證券的發(fā)行和交易提供服務日勺各類機構。下面------是證券

中介機構。

A證券企業(yè)B會計師事務所

C證券交易所D資產(chǎn)評估機構

20、我國的證券企業(yè)按照所能從事的業(yè)務，可以分為------。

A綜合類證券企'也B代理性證券企業(yè)

C經(jīng)紀類證券企業(yè)D自營性證券企業(yè)

21、證券服務機構是指從事證券服務業(yè)務日勺法人機構，重要包括----。

A證券登記結算企業(yè)B會計師事務所

C證券投資征詢企業(yè)D證券信用評級機構

22、資金日勺融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資

金融通的活動。下面……是間接融通H勺工具。

A股票B定期存單

CCDsD企業(yè)債券

23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市

場是融通長期資金的市場，下面------是資本市場。

A回購協(xié)議市場B債券市場

C基金市場D保險市場

24、股票是指股份有限企業(yè)簽發(fā)的|證明股東所持股份的|憑證，從中我們可以看出股票日勺基本

要素有_一一o

A發(fā)行主體B股份

C持有人D有面值

25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有——的性質(zhì)。

A耍式證券B設權證券

C證權證券D資本證券

26、記名股票是指在股票和股份企業(yè)口勺股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有如下?一-

特點。

A不必一次繳足B轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

C便于掛失D規(guī)定一次繳足股款

27、按照《企業(yè)法》日勺規(guī)定，一般股股東享有------法定時股東權益。

A資產(chǎn)受益B重大決策權

C選擇管理者D制定企業(yè)的詳細規(guī)章

28、優(yōu)先股票不一樣于一般股票，它有------的特性。＞A股息率固定B股息分派優(yōu)先

C剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D一般無表決權

29、境外上市外資股是指股份企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市日勺股份。下面--是屬于

境外上市外資股。

AA股BN股

CH股DB股

30、債券具有------的基本性質(zhì)。

A債券屬于有價證券B債券是--種虛擬資本

C債券是債權的體現(xiàn)D一種綜合權利證券

31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入日勺證券稱為---。

A商業(yè)證券B資本證券

C有價證券D憑證證券

32、證券投資者參與證券投資日勺目日勺有------o

A獲取高于銀行利息的收益

B保值增值

C參與企業(yè)管理

D賺取市場差價

33、我國《企、也法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額------o

A相等B無關

C超過票面價格D低于票面金額

34、根據(jù)債券日勺利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中

---是固定利率債券。

A單利債券B復利債券

C浮動利率債券D可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為……。

A期中償還B到期償還

C展期償還D中途償還

36、債券與股票相似［1勺地方表目前一一。

A兩者都是有價證券

B兩者都是籌資手段

C兩者收益率互相影響

D兩者日勺風險差不多

37、公債日勺特性有-----o

A安全性高B流動性好

C收益穩(wěn)定D免稅待遇

38、根據(jù)不一樣的發(fā)行本位，國債可以分為……-o

A實物國債B貨幣國債

C記帳式國債D憑證式國債

39、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體是——o

A國務院B國家能源投資企業(yè)

C國家原材料投資企'也D鐵道部

4()、發(fā)行債券日勺主體一般不需要擔保日勺所發(fā)行日勺債券是

A政府證券B金融證券

C信譽卓著日勺大企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券債券

D一般企業(yè)發(fā)行日勺企業(yè)債券

41、下面屬于重點企業(yè)債券的有……。

A電力建設債券B重點鋼鐵企業(yè)債券

C有色金屬企業(yè)債券D石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動狀況，發(fā)行國際債券口勺重要目的有

A彌補國際收支逆差

B收取外幣資金，彌補國內(nèi)預算資金的局限性

C某些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散

D為某些國際組織籌資，以支持其活動

43、廣義日勺有價證券有諸多種，其中包括一一。

A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券

44、證券交易日勺集中競價應當實行一一的原則。

A數(shù)量優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D地點優(yōu)先

45、交易所上市委員會的職責是——。

A審批證券H勺上市

B審定總經(jīng)理提出的財務預算、決算方案

C確定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的提議

D選舉和撤職理事

46、從債券的I形式來看，我國發(fā)行的國債可分為-----c

A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉(zhuǎn)換債券

47、基金日勺運作中日勺重要費用有——o

A管理費B托管費C風險費D投資費

48、——不得招聘為證券交易所日勺從業(yè)人員。

A因違法、違紀被開除H勺證券交易所從業(yè)人員

B被開除的國家機關工作人員

C被解雇的證券企業(yè)從業(yè)人員

D被解雇的國有企業(yè)工作人員

49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括一一。

A保證性行為B自律性行為C道德性行為D嚴禁性行為

5()、優(yōu)先股區(qū))優(yōu)先權重要表目前——。

A認股權B分派剩余資產(chǎn)C分派企業(yè)收益D企業(yè)經(jīng)營表決權

51、我國《企業(yè)法》中的企業(yè)重要形式是指---o

A有限責任企業(yè)B兩合企業(yè)C股份有限企業(yè)D無限企業(yè)

52、在我國證券法中規(guī)定日勺委托方式有一一。

A市價委托B限價委托C止損委托D限價止損委托

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于……-o

A風險水平不一樣B收益水平不一樣C所籌資金的投向不一樣D所反應的關系不一樣

54、封閉式基金與開放式基金口勺區(qū)別在于……o

A投資者的身份不一樣

B期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣

C基金單位交易方式和價格計算原則不一-樣

D投資方略不一樣

55、證券投資基金日勺當事人重要有——o

A基金持有人B基金發(fā)起人C基金托管人D基金管理人

56、證券企業(yè)在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批日勺事項有--―o

A設置或撤銷分支機構B變更注冊資本C更換總經(jīng)理D更換法定代表人

57、股東大會包括o

A創(chuàng)立大會B尤其股東大會C股東年會D臨時股東大會

58、ADR業(yè)務中波及口勺關鍵機構包括o

A基礎證券/、J發(fā)行企業(yè)B存券銀行

C托管銀行D存券信托企業(yè)

59、承銷方式有o

A包銷B經(jīng)銷C自銷D代銷

60、不能開戶日勺人員有o

A證券交易所的管理人員

B證券經(jīng)營機構中與股票發(fā)行或交易有直接關系日勺人員

C未滿18歲者

D職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣口勺所有

權或債券憑證。

2、擬資本是實際資本的反應，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這

種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券日勺一種。

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡的活動而產(chǎn)生日勺證券。

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交

易所上市條件而不能上市的證券。

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易H勺場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》，基金收益日勺分派應當采用現(xiàn)金形式。

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、企業(yè)

和企業(yè)。

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

12、根據(jù)我國《證券法》日勺規(guī)定，證券交易所日勺提供證券集中交易場所的不以營利為目的日勺

法人。這表明我國日勺證券交易所不是企業(yè)制。

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬日勺官方機構。

14、不僅證券市場是資本市場日勺構成部分，中長期信貸市場也是資本市場日勺重要的構成部

分。

15、證券市場與貨幣市場關系親密，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

17、股票口勺發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與一般投資者購置的股票不會有任何不一

樣。

18、設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載

體，權利是已經(jīng)存在H勺。

19、股票是一種設權證券而不是證權證券。

20、股票是一種證券持有人對企業(yè)日勺財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。

21、我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份企業(yè)向發(fā)起人、國家授權投資日勺機構、法人發(fā)行的股票必須

是記名股票。

22、我國《企業(yè)法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應當為記名股票。

23、由于股東大會是企業(yè)H勺權力機關，因此股東可以完全控制股份企業(yè)的經(jīng)營決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國日勺可轉(zhuǎn)換債券。

25、一般股票在權利義務上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息

提供了根據(jù)。

27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券。

28、浮動利率債券的利率在確定期一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上

調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者日勺利益。

29、實物債券是一種具有原則格式實物券面的債券，在原則格式的債券券面上，必須印有債

券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等多種債券票面原因。

30、憑證式國債不能上市流通，從購置之日起計息，需要提前兌取可以到購置網(wǎng)點兌取。提

前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及對應H勺利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付

本紀本金H勺2%收取手續(xù)費。

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行口勺實物債券。

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國度券叫做特種國債。

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多

次。

34、地方企業(yè)債券中日勺產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債

券，按期向投資者提供本企業(yè)日勺產(chǎn)品。

35、歐洲債券是外國債券中的一種品種。

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國日勺貨幣為面值的國際債

券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值H勺溢價部分，要轉(zhuǎn)入企業(yè)日勺法定公積金。

38、利率風險對股票日勺影響不小于對債券日勺影響。

39、企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

40、上市企業(yè)收購可以采用要約收購或協(xié)議收購的方式。

41、收購要約期限不得不不小于三十日，并不得超過六十日。

42、客戶日勺交易結算資金必須全額存入指定的）商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

43、證券企業(yè)不得以任何方式對客戶證券買賣日勺收益或賠償證券買賣日勺損失作出承諾。

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)日勺自律性組織，是社會團體法人。

45、利率風險對長期債券日勺影響比短期債券的影響要大。

46、股息和紅利是同樣的。

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券日勺價格波動相對頻繁。

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。

49、債券H勺持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券的收益中，不也許有資本利得這項收益。

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。

52、基期加權股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道——-瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。

54、企業(yè)股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。

55、工商企業(yè)購置其他企業(yè)的股票往往是為了進行投機。

56、備兌認股權證可以以一種證券為標的物，也可以以多種證券為標的物。

57、H股是指在香港注冊并在香港上市日勺內(nèi)地企業(yè)所發(fā)行的股票。

58、證券發(fā)行市場一般無固定場所，是一種有形的市場。

59、我國證券交易所是按企業(yè)制方式構成。

60、場外交易市場的組織方式采用做市商制。

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。

62、購置力風險屬于系統(tǒng)風險。

63、利率風險對固定收入證券口勺影響不如對股票價格H勺影響。

64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金日勺?種融資方式。

65、設置綜合類證券企業(yè)日勺最低注冊資本是人民幣1()億元。

66、中央登記結算企業(yè)是不以營利為目的日勺法人機構。

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備日勺條件。

68、股份有限企業(yè)日勺董事會規(guī)模應在5至17人之間。

69、申請從業(yè)人員資格者在乞齡方面日勺規(guī)定是年滿18周歲。

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效。

一、單項選擇題

1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

41、D42、D43>D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D

二、多選擇題

1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13>ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB

17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC

25、ACD26>ABC27、ABC28、ABCD29、BC30>ABC31、CD32、ACD

33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37>ABCD38、AB39、BCD40、ABC

41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45>AC46、ABC47、AB48、AB

49、AD5()、BC51>AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56>AB

57、ACD58、BCD59>AD60、ABC

三、判斷題

1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對

11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯

21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對

31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對

41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯

51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對

61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對

部分單項選擇

1、證券市場分為股票債券基金等是按照（品種構造）辨別

2、第一家證券交易所阿姆斯特丹見到N次了

3、標志中國證券市場區(qū)域性推向全國：國務院證券委和證監(jiān)會成立

4、《過于推進資本市場改革……若干意見》把資本市場提高到（國家戰(zhàn)

略任務)高度

5有關股票日勺論述錯誤日勺是設權證券

6、優(yōu)先股的限制重要是限制什么表決權?*

7、向發(fā)起人、法人發(fā)行的應當是記名股票

8股票分割合并若干股合成1股

9、嚴重通脹對股價的影響成本支出增長股價下降

10（股息率固定優(yōu)先股）題干仿佛是定義

11（紅籌股）題干是定義

12、未完畢股改W、J非流通股股份不包括境外上市外資股

13電子式儲蓄國債定義填空（非流通）

14shibor16)家

15、（歐洲債券）幾家大銀行幾家?guī)资覈H性銀行承銷的是

16、1998年亞洲金融危機過于依賴銀行間間接融資

17FT-10（）迅速反應英國市場行情的指數(shù)

18、美國現(xiàn)代金融服務法案1999年分業(yè)經(jīng)營

多選題重點…每題1分其他題型的有空慢慢補充..題號不對應

1、哪些基金可以投資證券社保企業(yè)年金社會公益證券投資基金

2、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易日勺比較：選項有不易辨別監(jiān)管困難之

類日勺

3、影響債券利率的I原因市場利率籌資者資信期限長短

3政府債券日勺特性

4、地方債券：一般債券以當?shù)刎斦?，專題債券建成后收入作保證

5、外國債券：必須經(jīng)當?shù)毓俜街鞴芡?，受當?shù)胤ㄒ?guī)約束

6、基金投資當事人持有人托管人管理人

7、基金費用除管理費外托管費交易費運作費銷售服務費

8、金融期貨種類沒有遠期期貨時吧其他都選

9、國際金融市場重要參照利率期貨倫敦銀行同業(yè)拆放利率期貨聯(lián)邦基金

利率期貨3月港元利率期貨

10、奇異型期權在（基礎資產(chǎn)選擇權性質(zhì)有效期）與其他原則化交易所

期權存在區(qū)別

11、有擔保留托憑證分類一級二級三級144A

12、資產(chǎn)證券化包括：不動產(chǎn)應收賬款信貸資產(chǎn)未來收益

13、中國證券化試點銀行：建行國家開發(fā)銀行

14、政府債券（發(fā)行規(guī)模期限構造未清償余額）關系到一國政治經(jīng)濟發(fā)

展全局

15、金融機構積極介入積極參與金融衍生工具發(fā)展的原因仿佛有個陷阱

16、為轉(zhuǎn)移或防備風險采用的信用工具信用聯(lián)結票據(jù)利率互換股權類資

產(chǎn)互換？保證金互換（這個錯時吧）

17、債券與股票日勺相似都是直接融資都是籌資手段

18、短期國債有關概念一年如下貨幣市場重要部分等

19證券投資基金j重要風險

20場外交易市場有哪些

21、OTC交易W、J特性通訊