銷售合同標(biāo)準(zhǔn)化審查流程指導(dǎo)書一、適用范圍與觸發(fā)情境本流程適用于公司所有銷售類合同的審查工作，具體包括但不限于：新客戶首次簽訂的銷售合同；老客戶續(xù)簽或重大條款變更的銷售合同；涉及大額（如單筆合同金額超過[具體金額閾值]）、特殊產(chǎn)品/服務(wù)的銷售合同；法律法規(guī)要求必須進(jìn)行專項審查的銷售合同。當(dāng)上述情境觸發(fā)時，業(yè)務(wù)部門需發(fā)起合同審查流程，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約風(fēng)險。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程（一）合同接收與初步登記發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（某）操作說明：業(yè)務(wù)部門將待審查合同（含電子版及紙質(zhì)版簽字蓋章頁）提交至法務(wù)部，同時填寫《合同審查登記表》（詳見模板一），注明合同編號、合同名稱、對方主體信息、合同類型、金額、預(yù)計簽署日期等基礎(chǔ)信息；法務(wù)部接收后，1個工作日內(nèi)完成登記，分配唯一審查編號，并反饋給業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人。輸出成果：《合同審查登記表》（含審查編號）（二）形式審查：合規(guī)性與完整性核對審查主體：法務(wù)部審查專員（某）審查要點(diǎn)：文本完整性：合同文本是否包含封面、目錄、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單等）及簽字蓋章頁，頁碼是否連續(xù)，無缺頁、漏頁；簽署規(guī)范性：對方主體是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，簽字人是否為法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書），簽字是否清晰、蓋章是否為合同專用章或公章（非部門章、財務(wù)章）；基礎(chǔ)信息一致性：合同相對方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址等信息是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等證明文件一致，合同金額大小寫是否一致，日期是否邏輯合理。異常處理：若形式審查不通過，法務(wù)部需在1個工作日內(nèi)出具《形式審查反饋單》，列明具體問題（如“缺少附件”“授權(quán)委托書超期”等），退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善；業(yè)務(wù)部門修改后重新提交，法務(wù)部再次進(jìn)行形式審查，直至通過。輸出成果：《形式審查反饋單》（如需退回）、《合同審查登記表》（更新審查狀態(tài)）（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款與風(fēng)險評估審查主體：法務(wù)部審查專員（某），必要時會同財務(wù)部、產(chǎn)品部、風(fēng)控部共同審查審查要點(diǎn)（分模塊細(xì)化）：主體資格：對方經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)，是否存在經(jīng)營異常、失信被執(zhí)行人等風(fēng)險（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道核查）；標(biāo)的與數(shù)量：產(chǎn)品/服務(wù)描述是否清晰、準(zhǔn)確（如型號、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)是否與附件一致），數(shù)量單位是否明確，是否存在無法履約的模糊表述（如“一批”“適量”）；價款與支付：單價、總價是否明確，是否含稅（稅率標(biāo)注清晰），支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到發(fā)貨”“驗(yàn)收合格后付60%”）是否合理，是否有逾期付款的違約責(zé)任約定；履行與交付：履行期限（如“合同簽訂后30日內(nèi)交付”）是否明確，交付地點(diǎn)、方式（如“買方指定倉庫，運(yùn)費(fèi)由賣方承擔(dān)”）是否具體，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按國家標(biāo)準(zhǔn)及合同附件三執(zhí)行”）是否可量化；違約責(zé)任：雙方違約責(zé)任是否對等（如“逾期交貨按日萬分之三支付違約金”），是否約定定金罰則（定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%），爭議解決方式（如“提交賣方所在地有管轄權(quán)的人民訴訟”）是否明確；知識產(chǎn)權(quán)與保密：涉及專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的，是否明確歸屬及侵權(quán)責(zé)任；保密條款是否明保證密范圍、期限（如“保密期限至合同終止后3年”）及違約責(zé)任。跨部門協(xié)同：涉及大額資金支付，財務(wù)部需對付款條件、稅務(wù)處理出具意見；涉及特殊產(chǎn)品/服務(wù)，產(chǎn)品部需對技術(shù)參數(shù)、履約可行性出具意見；涉及重大風(fēng)險點(diǎn)，風(fēng)控部需對風(fēng)險等級及應(yīng)對措施出具意見。輸出成果：《合同實(shí)質(zhì)審查意見表》（詳見模板二，含各審查模塊意見及修改建議）（四）風(fēng)險溝通與條款修訂溝通主體：法務(wù)部審查專員（某）、業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（某）、對方對接人（如需）操作說明：法務(wù)部將《合同實(shí)質(zhì)審查意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，組織雙方召開溝通會（或線上溝通），逐條說明審查意見及修改理由；業(yè)務(wù)部門與對方協(xié)商后，對合同條款進(jìn)行修訂，修訂后的文本需再次提交法務(wù)部確認(rèn)；若對方對核心條款（如違約責(zé)任、爭議解決）拒絕修改，法務(wù)部需評估風(fēng)險等級，報法務(wù)負(fù)責(zé)人（某）及分管領(lǐng)導(dǎo)（某）審批，決定是否繼續(xù)推進(jìn)合同。輸出成果：修訂版合同文本、《合同實(shí)質(zhì)審查意見表》（更新修訂狀態(tài)）（五）復(fù)核與最終審批復(fù)核主體：法務(wù)部負(fù)責(zé)人（某）復(fù)核要點(diǎn)：審查意見是否已全部落實(shí)，修訂后的合同條款是否合法合規(guī)、邏輯自洽；跨部門意見是否已整合，風(fēng)險是否可控（如“違約責(zé)任對等”“爭議解決方式明確”）；合同文本是否符合公司標(biāo)準(zhǔn)化模板要求（如字體、段落格式、條款順序）。審批主體：分管銷售/法務(wù)的副總經(jīng)理（某）對于常規(guī)銷售合同（金額低于[具體金額閾值]），法務(wù)部負(fù)責(zé)人復(fù)核通過后即可審批；對于重大銷售合同（金額超過[具體金額閾值]或涉及特殊業(yè)務(wù)），需提交總經(jīng)理（某）最終審批。輸出成果：審批通過的合同文本、《合同審批單》（詳見模板三，含各環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字）（六）簽署與歸檔簽署主體：雙方法定代表人或授權(quán)代表操作說明：業(yè)務(wù)部門持審批通過的合同文本，安排雙方簽署（紙質(zhì)合同需簽字蓋章，電子合同需符合《電子簽名法》要求）；簽署完成后，業(yè)務(wù)部門在2個工作日內(nèi)將合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）及附件提交至法務(wù)部，法務(wù)部同步更新《合同審查登記表》的簽署狀態(tài)。歸檔管理：法務(wù)部對合同正本進(jìn)行編號、登記，移交檔案室統(tǒng)一保存（保存期限不少于合同履行期屆滿后5年）；業(yè)務(wù)部門留存合同副本及電子版，便于履約跟蹤。輸出成果：簽署完成的合同正本、《合同歸檔清單》（詳見模板四）三、配套工具模板模板一：合同審查登記表合同編號合同名稱對方主體名稱統(tǒng)一社會信用代碼合同類型（如：產(chǎn)品銷售/服務(wù)）合同金額（元）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（某）提交日期審查狀態(tài)（待審/形式審查通過/實(shí)質(zhì)審查通過/已歸檔）審查編號模板二：合同實(shí)質(zhì)審查意見表合同編號審查模塊審查要點(diǎn)審查意見（如“需明確”“存在風(fēng)險”“已合規(guī)”）修改建議（如“補(bǔ)充驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”“將違約金調(diào)整為日萬分之五”）責(zé)任部門/人（法務(wù)/財務(wù)/產(chǎn)品）審查日期主體資格經(jīng)營范圍是否包含標(biāo)的業(yè)務(wù)需核實(shí)提供2023年度年檢報告或最新營業(yè)執(zhí)照法務(wù)（某）價款與支付支付節(jié)點(diǎn)是否明確不明確修改為“驗(yàn)收合格后15個工作日內(nèi)支付合同總額的60%”財務(wù)（某）違約責(zé)任逾期付款違約金是否約定未約定增加“買方逾期付款，按應(yīng)付未付金額的日萬分之三支付違約金”法務(wù)（某）……………模板三：合同審批單合同名稱合同編號審查結(jié)論（法務(wù)部）復(fù)核意見（法務(wù)負(fù)責(zé)人）審批意見（分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理）備注法務(wù)部簽字（某）：日期：法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字（某）：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)簽字（某）：日期：模板四：合同歸檔清單歸檔日期合同編號合同名稱對方主體歸檔份數(shù)存放位置（檔案室柜號）經(jīng)辦人（某）備注四、關(guān)鍵風(fēng)險控制要點(diǎn)主體審查“三查”原則：查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍）、查授權(quán)委托書（是否超期、是否有明確授權(quán)范圍）、查履約能力（通過公開信息或第三方征信核查對方信用狀況）；條款明確性要求：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，涉及時間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的條款需量化或明確判定依據(jù)；風(fēng)險提示義務(wù)：對于審查中發(fā)覺的重大風(fēng)險（如對方存在失信記錄、違約責(zé)任不對等），法務(wù)部必須書面提示業(yè)務(wù)部門及分管領(lǐng)導(dǎo)，并由業(yè)務(wù)部門與對方溝通確認(rèn)；保密要求：合同文本及審查過程中涉及的商業(yè)信息，僅限審查、審批人員知悉，不得向無關(guān)第三方泄露；禁止“口頭承諾”