銷售合同審核流程模板合同條款審查標準版一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)的銷售合同審核管理，涵蓋產(chǎn)品銷售、服務(wù)銷售、定制化開發(fā)等業(yè)務(wù)場景。具體使用場景包括：企業(yè)法務(wù)部門對銷售合同的合規(guī)性審查；銷售部門在合同簽訂前的內(nèi)部風(fēng)險預(yù)審；第三方服務(wù)機構(gòu)（如律師事務(wù)所、咨詢公司）受托開展的銷售合同專項審核；企業(yè)管理層對重大銷售合同的最終決策支持。通過標準化審核流程與條款審查要點，可保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，有效減少合同糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審核全流程操作指南（一）合同接收與初步登記合同接收銷售部門或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人通過OA系統(tǒng)、郵件或紙質(zhì)版提交待審核合同，需同步提供合同背景說明（如客戶需求、談判紀要、訂單附件等）。審核人核對合同材料完整性，若缺少關(guān)鍵附件（如技術(shù)參數(shù)表、驗收標準、客戶資質(zhì)證明等），應(yīng)要求經(jīng)辦人補充完整后啟動審核。信息登記在《合同審核臺賬》中記錄合同基本信息，包括：合同編號、合同名稱、甲方（客戶）全稱、乙方（我方）全稱、簽約主體、標的物/服務(wù)內(nèi)容、合同金額、簽訂日期、預(yù)計交付日期、銷售負責(zé)人、審核人等。合同編號需按企業(yè)統(tǒng)一規(guī)則編制（如“年份-部門-序號”，示例：2024-銷售-001），保證唯一可追溯。（二）主體資格與基礎(chǔ)信息審核簽約主體資格審查甲方（客戶）：核查營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人身份證明，確認主體資格有效（營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)、未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單）。若客戶為特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械），需審查其行業(yè)許可證件。乙方（我方）：核對簽約主體是否為依法注冊的企業(yè)，避免分公司或分支機構(gòu)越權(quán)簽約（除非已取得總公司書面授權(quán)）?；A(chǔ)信息一致性核驗檢查合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等信息與營業(yè)執(zhí)照、公章是否一致，避免名稱錯誤或信息不符導(dǎo)致合同效力瑕疵。核對合同金額大小寫是否一致，貨幣單位（如人民幣、美元）是否明確，大額合同需附報價單或預(yù)算審批單作為支撐。（三）合同條款逐項審查1.標的物/服務(wù)條款審查要點：標的物名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標準等描述是否清晰、具體，避免模糊表述（如“優(yōu)良品質(zhì)”“按需定制”等）。服務(wù)類合同需明確服務(wù)內(nèi)容、范圍、標準、交付成果（如設(shè)計方案、培訓(xùn)報告等）及驗收方式。風(fēng)險提示：若標的物為定制化產(chǎn)品，需附詳細技術(shù)協(xié)議或附件作為合同組成部分，保證技術(shù)參數(shù)與合同一致。2.價格與費用條款審查要點：單價、總價是否準確，是否含稅（稅率明確），費用構(gòu)成是否清晰（如貨款、運輸費、安裝費、培訓(xùn)費等）。價格調(diào)整機制（如原材料波動、匯率變化）是否約定明確，調(diào)整條件、幅度及審批流程需合理。風(fēng)險提示：避免約定“最終價格以實際結(jié)算為準”等模糊條款，若需變更價格，需簽訂補充協(xié)議并履行內(nèi)部審批。3.交付與驗收條款審查要點：交付時間、地點、方式（如自提、送貨上門、物流運輸）是否明確，運輸費用承擔(dān)方、毀損滅失風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付時風(fēng)險轉(zhuǎn)移”）需約定清楚。驗收標準（如國家標準、行業(yè)標準、雙方確認的技術(shù)參數(shù)）、驗收期限（如“收貨后X個工作日內(nèi)”）、驗收流程（如“雙方共同簽署驗收報告”）是否具體。風(fēng)險提示：驗收條款需避免“甲方收到貨物后即視為驗收合格”等單方免責(zé)條款，應(yīng)約定“驗收不合格時的處理方式（如退貨、換貨、整改）”。4.付款條款審查要點：付款比例（如預(yù)付款30%、到貨款50%、驗收款15%、質(zhì)保金5%）、付款時間（如“預(yù)付款在合同簽訂后X日內(nèi)支付”“到貨款在交付后X日內(nèi)支付”）、付款方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）是否明確。質(zhì)保期期限及質(zhì)保金返還條件（如“質(zhì)保期內(nèi)無質(zhì)量問題，質(zhì)保期滿后X日內(nèi)返還”）。風(fēng)險提示：預(yù)付款比例原則上不超過30%，大額合同需約定分階段付款；避免約定“款到發(fā)貨”為唯一付款條件，應(yīng)結(jié)合履約進度設(shè)置支付節(jié)點。5.違約責(zé)任條款審查要點：雙方違約責(zé)任是否對等，避免僅約定我方責(zé)任而免除對方責(zé)任。違約金計算方式是否合理（一般不超過實際損失的30%），是否約定違約金調(diào)整機制（如“違約金過高或過低的，可請求法院或仲裁機構(gòu)調(diào)整”）。不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變化）及免責(zé)條款是否明確，通知義務(wù)和證明要求是否約定清楚。風(fēng)險提示：違約責(zé)任需具體可量化，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”“賠償損失”等模糊表述；若約定定金條款，需明確定金金額不超過主合同標的額的20%。6.知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查要點：知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確標的物所涉專利、商標、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的歸屬（如“我方提供的技術(shù)成果歸我方所有”“定制化產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共有”）。保密范圍：明保證密信息（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)）的具體范圍，保密期限（一般至合同終止后X年）及保密措施。禁止性條款：禁止對方將我方保密信息用于合同目的之外，或向第三方泄露。風(fēng)險提示：保密條款需覆蓋合同履行全過程及終止后，若涉及第三方合作，應(yīng)要求第三方簽署保密協(xié)議。7.爭議解決條款審查要點：爭議解決方式（協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟）需明確，優(yōu)先選擇協(xié)商或訴訟（約定我方所在地法院管轄）。若選擇仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”）、仲裁規(guī)則及仲裁地。風(fēng)險提示：避免約定“由甲方所在地法院管轄”，盡量爭取約定“由乙方所在地法院或第三方中立地法院管轄”；仲裁條款需明確且唯一，避免與訴訟條款并存導(dǎo)致條款無效。（四）風(fēng)險溝通與條款修改問題匯總與溝通審核人將審查中發(fā)覺的問題（如條款模糊、風(fēng)險點、合規(guī)瑕疵）整理為《合同審核意見表》，與銷售部門、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人溝通，明確修改方向。對涉及重大風(fēng)險（如對方違約責(zé)任不對等、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明）的條款，需組織法務(wù)、銷售、財務(wù)等部門召開專題會議討論。合同修改與復(fù)核業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)審核意見與客戶協(xié)商修改合同，形成修訂版后重新提交審核。審核人對修改后的條款進行復(fù)核，確認問題已解決、風(fēng)險已控制，直至達到審核通過標準。（五）審核意見出具與合同簽署審核意見出具審核通過后，出具《合同審核意見書》，明確“審核通過，建議簽署”或“附條件通過，需滿足條件后簽署”。審核不通過的，需說明具體原因及修改要求，退回銷售部門重新談判或修訂。合同簽署與歸檔銷售部門根據(jù)審核意見完成最終合同文本，按企業(yè)授權(quán)審批流程履行簽署手續(xù)（如法定代表人簽字、加蓋公章）。合同簽署后，由行政部或法務(wù)部統(tǒng)一掃描存檔（紙質(zhì)版+電子版），并在《合同審核臺賬》中記錄簽署日期、歸檔編號等信息，保證合同全程可追溯。三、合同審查關(guān)鍵要素清單及記錄表審查項目審查標準審查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需修改）問題描述（如不合規(guī)或需修改，需具體說明）處理意見（如“修改條款”“補充附件”）責(zé)任人日期主體資格營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，無經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄；簽約主體與公章一致*法務(wù)2024–標的物描述名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)清晰，無模糊表述*專員2024–價格條款單價、總價、含稅標準明確；費用構(gòu)成清晰*財務(wù)2024–交付條款交付時間、地點、方式明確；風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點清晰*銷售2024–驗收條款驗收標準、期限、流程具體；約定不合格處理方式*技術(shù)2024–付款條款付款比例、時間、方式明確；質(zhì)保金返還條件清晰*財務(wù)2024–違約責(zé)任雙方責(zé)任對等；違約金計算合理；約定不可抗力范圍*法務(wù)2024–知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確；保密范圍、期限、措施清晰*法務(wù)2024–爭議解決方式明確（訴訟/仲裁）；管轄地/機構(gòu)清晰*法務(wù)2024–附件完整性合同支持性材料（如技術(shù)協(xié)議、報價單、客戶資質(zhì)）齊全且與一致*行政2024–四、審查要點與風(fēng)險提示（一）核心審查要點合法性審查：合同內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定（如《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費者權(quán)益保護法》等），避免約定“霸王條款”。公平性審查：雙方權(quán)利義務(wù)對等，避免單方免除責(zé)任、加重對方責(zé)任或排除對方主要權(quán)利的條款。明確性審查：條款表述清晰、具體，避免使用“原則上”“盡量”“合理”等模糊詞匯，保證合同可執(zhí)行。完整性審查：合同需包含核心要素（當事人信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式等），避免條款遺漏。（二）常見風(fēng)險提示主體風(fēng)險：客戶為分支機構(gòu)或無獨立法人資格主體的，需審查其總公司授權(quán)文件；客戶為自然人的，需核查身份證及履約能力。履約能力風(fēng)險：對大額或長期合同，建議通過企業(yè)征信報告、過往合作案例等方式評估客戶履約能力，要求客戶提供擔(dān)保（如保證金、保函）。格式條款風(fēng)險：若使用標準合同模板，需注意“乙方提供的格式條款，乙方未與甲方協(xié)商的，該條款不視為雙方合意”