合同管理審批流程及風(fēng)險控制工具集一、適用場景：企業(yè)合同管理的全流程覆蓋本工具集適用于各類企業(yè)（含國企、民企、外資企業(yè)）的合同全生命周期管理，覆蓋以下典型場景：業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)化處理：銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、租賃合同等常規(guī)合同的發(fā)起、審批與簽署；重大合同專項管控：金額較大（如超過年度預(yù)算10%）、涉及核心業(yè)務(wù)或法律條款復(fù)雜的合同（如并購合同、知識產(chǎn)權(quán)合同）的風(fēng)險審查與多級審批；跨部門協(xié)作流程：業(yè)務(wù)部門發(fā)起、法務(wù)部門審核、財務(wù)部門復(fù)核、管理層審批的跨部門協(xié)同場景；合同風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控：合同履行過程中的變更、續(xù)簽、終止等環(huán)節(jié)的風(fēng)險預(yù)警與合規(guī)管理。二、操作指引：從合同發(fā)起至歸檔的標(biāo)準(zhǔn)化流程（一）合同發(fā)起與準(zhǔn)備階段目標(biāo)：保證合同基礎(chǔ)信息完整、需求明確，具備審批條件。需求確認：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求明確合同標(biāo)的、金額、履行期限、對方主體等核心要素，填寫《合同需求確認單》（見模板1），經(jīng)部門負責(zé)人*簽字確認。材料準(zhǔn)備：收集對方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、相關(guān)行業(yè)許可證等），核實其合法存續(xù)狀態(tài)及履約能力；擬定合同初稿，內(nèi)容需包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款/報酬、履行期限、地點方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款；附相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、報價單、驗收標(biāo)準(zhǔn)等）。提交申請：通過企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺發(fā)起“合同審批流程”，合同初稿、對方資質(zhì)文件、《合同需求確認單》及附件，填寫《合同審批申請表》（見模板2），明確審批路徑。（二）多級審批流程目標(biāo)：通過分級審批控制合同風(fēng)險，保證條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。1.部門初審（1-2個工作日）審批人：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人*審核重點：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標(biāo)的、金額、期限等關(guān)鍵信息是否準(zhǔn)確；對方主體資質(zhì)是否齊全、有效，履約能力是否匹配合同要求；商業(yè)條款（如價格、付款方式）是否合理，是否符合公司定價策略。審核結(jié)果：通過/退回修改（需注明修改意見，發(fā)起人*調(diào)整后重新提交）。2.法務(wù)審核（2-3個工作日）審批人：法務(wù)部門負責(zé)人*審核重點：合同條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等），是否存在法律風(fēng)險；權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確、可執(zhí)行；爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)是否約定明確；涉及特殊條款（如知識產(chǎn)權(quán)、保密、不可抗力）的合規(guī)性。審核結(jié)果：通過/提出修改意見（發(fā)起人*與法務(wù)溝通后調(diào)整，重大爭議需提交管理層協(xié)調(diào)）。3.財務(wù)復(fù)核（1-2個工作日）審批人：財務(wù)部門負責(zé)人*審核重點：合同金額是否符合預(yù)算審批流程，資金來源是否落實；付款條件、節(jié)點、方式是否與財務(wù)制度匹配，是否存在資金風(fēng)險；涉及稅費、發(fā)票條款是否清晰，是否符合稅務(wù)法規(guī)。審核結(jié)果：通過/退回（如預(yù)算不足、付款方式不合理，需業(yè)務(wù)部門補充說明或調(diào)整）。4.負責(zé)人終審（1個工作日）審批人：根據(jù)合同金額及重要性確定（如分管副總、總經(jīng)理、董事長*）審核重點：合同是否符合公司戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)；重大風(fēng)險是否已有效控制，審批流程是否合規(guī)；對外合作是否與公司長期利益一致。審核結(jié)果：批準(zhǔn)/否決（否決需說明理由，流程終止）。（三）風(fēng)險審查與簽署階段目標(biāo)：簽署前完成最終風(fēng)險核查，保證合同履行安全。風(fēng)險再評估：法務(wù)部門聯(lián)合業(yè)務(wù)、財務(wù)部門填寫《合同風(fēng)險評估表》（見模板3），重點識別以下風(fēng)險點：對方主體信用風(fēng)險（如涉訴、失信記錄）；法律條款風(fēng)險（如無效條款、歧義表述）；履約能力風(fēng)險（如產(chǎn)能、資金狀況不足）；商業(yè)風(fēng)險（如市場價格波動、政策變化影響）。用印與簽署：審批通過后，由行政或法務(wù)部門統(tǒng)一加蓋合同專用章（嚴(yán)禁個人印章代替）；雙方簽署時，需核對簽字人身份（法定代表人/授權(quán)代表），授權(quán)委托書需作為附件留存；電子合同需通過第三方可靠電子簽名平臺簽署，保證簽署身份真實、文件不可篡改。（四）歸檔與復(fù)盤階段目標(biāo)：實現(xiàn)合同全生命周期可追溯，優(yōu)化后續(xù)管理流程。合同歸檔：紙質(zhì)合同：簽署后3個工作日內(nèi)，由法務(wù)部門統(tǒng)一編號、整理，移交檔案室保管，歸檔材料包括合同正本、審批文件、對方資質(zhì)、附件等；電子合同：至合同管理系統(tǒng)，分類存儲（按合同類型、年度、部門等），設(shè)置查閱權(quán)限。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同履行進度監(jiān)控，定期（如每月）填寫《合同履行跟蹤表》（見模板4），記錄履行情況、問題及解決方案，及時上報異常（如對方違約、延遲交貨）。復(fù)盤優(yōu)化：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)部門聯(lián)合復(fù)盤，分析風(fēng)險點處理效果，優(yōu)化合同模板及審批流程，形成《合同管理復(fù)盤報告》。三、工具模板：合同管理核心表格示例模板1：合同需求確認單合同名稱合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他______業(yè)務(wù)部門申請人*合同標(biāo)的預(yù)計金額□≤10萬□10-50萬□50-100萬□＞100萬對方主體名稱履行期限自_年_月_日至_年_月_日核心需求說明（需明確業(yè)務(wù)目的、關(guān)鍵條款要求等）部門負責(zé)人*意見□同意需求□需調(diào)整（說明：__________________）附件清單（如技術(shù)參數(shù)、報價單等）模板2：合同審批申請表合同編號________合同名稱發(fā)起部門申請人*聯(lián)系方式：__________________（僅內(nèi)部使用）對方主體合同金額人民幣______元審批路徑業(yè)務(wù)部門負責(zé)人→法務(wù)部門→財務(wù)部門→分管副總合同核心條款摘要（標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任等）附件清單□合同初稿□對方資質(zhì)□需求確認單□其他______發(fā)起人*承諾“本人確認所提交材料真實、完整，符合公司制度?！鄙暾埲?簽字日期____年_月_日模板3：合同風(fēng)險評估表合同編號________風(fēng)險評估日期____年_月_日風(fēng)險評估參與人業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門*風(fēng)險類型風(fēng)險描述可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）對方主體信用風(fēng)險（如涉訴、失信記錄）法律條款風(fēng)險（如歧義、無效條款）履約能力風(fēng)險（如產(chǎn)能、資金不足）商業(yè)風(fēng)險（如市場價格波動）綜合評估結(jié)論□低風(fēng)險，可簽署□中風(fēng)險，需附加條款□高風(fēng)險，暫不簽署模板4：合同履行跟蹤表合同編號________合同名稱業(yè)務(wù)部門跟蹤人*履行階段□履行中□驗收階段□付款階段□終止本階段計劃實際進展□正?！跹舆t（原因：__________________）問題與風(fēng)險（如對方違約、質(zhì)量問題）解決方案責(zé)任人*完成時限下階段計劃部門負責(zé)人*審核□同意□需調(diào)整（說明：__________________）四、風(fēng)險提示：操作中的關(guān)鍵控制點材料完整性審核：對方主體資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）缺失或過期的，一律不得進入審批流程，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效。審批時效管理：各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時限內(nèi)完成審核，超時2個工作日未反饋的，系統(tǒng)自動提醒；超時5個工作日的，上報分管領(lǐng)導(dǎo)*督辦。風(fēng)險點識別“零遺漏”：法務(wù)審核必須逐條核對合同條款，對“霸王條款”“責(zé)任不對等”等風(fēng)險點標(biāo)注并要求修改，重大風(fēng)險需出具書面法律意見書。用印合規(guī)性：合同專用章實行“專人保管、登記用印”制度，用印前需核對審批流程完整性及簽署人身份，杜絕“先蓋章后審批”或“越級蓋章”。保密與信息安全：合同文本及審批信息僅限相關(guān)人員查閱