第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試宣傳及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)?？刂浦笜?biāo)不得低于（）%。

A.8

B.10

C.12

D.15

答：_________

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)保證金比例的表述，正確的是（）。

A.維持擔(dān)保比例不得低于150%

B.保證金比例不得低于100%

C.維持擔(dān)保比例不得低于300%

D.保證金比例不得低于150%

答：_________

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于（）。

A.證券公司自營(yíng)買賣

B.出租或出借

C.為客戶買賣證券提供融資融券

D.擔(dān)保其他債務(wù)履行

答：_________

4.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀公正

C.公開透明

D.收入最大化

答：_________

5.某投資者持有某上市公司股票1000股，該股票當(dāng)日收盤價(jià)為10元，當(dāng)日該股票的漲跌幅限制為10%。若次日該股票發(fā)生股息分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.5元，則該投資者當(dāng)日賣出股票的最低成交價(jià)應(yīng)為（）元。

A.9

B.9.5

C.10

D.10.5

答：_________

6.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.以上都是

答：_________

7.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.董事

B.副董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)秘書

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

答：_________

8.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于（）萬元人民幣。

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

答：_________

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

10.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及未公開重大信息，其處理方式不包括（）。

A.及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.禁止發(fā)布相關(guān)內(nèi)容

C.向特定客戶定向發(fā)布

D.采取合理措施防止信息泄露

答：_________

11.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.合規(guī)部門

C.財(cái)務(wù)部門

D.以上都是

答：_________

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得超過（）億元人民幣。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

答：_________

13.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于（）。

A.買賣證券

B.提供擔(dān)保

C.融資融券

D.以上都不對(duì)

答：_________

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式不包括（）。

A.優(yōu)先使用公開披露信息

B.適當(dāng)引用非公開信息

C.確保信息來源可靠

D.限制信息傳播范圍

答：_________

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

16.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

A.業(yè)務(wù)部門

B.技術(shù)部門

C.監(jiān)管部門

D.以上都是

答：_________

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于（）。

A.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.同一證券

D.以上都不對(duì)

答：_________

18.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式不包括（）。

A.優(yōu)先使用公開披露信息

B.適當(dāng)引用非公開信息

C.確保信息來源可靠

D.限制信息傳播范圍

答：_________

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

20.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.以上都是

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

22.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀公正

C.公開透明

D.收入最大化

答：_________

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于（）。

A.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.同一證券

D.以上都不對(duì)

答：_________

24.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.合規(guī)部門

C.財(cái)務(wù)部門

D.以上都是

答：_________

25.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于（）。

A.買賣證券

B.提供擔(dān)保

C.融資融券

D.以上都不對(duì)

答：_________

26.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式包括（）。

A.優(yōu)先使用公開披露信息

B.適當(dāng)引用非公開信息

C.確保信息來源可靠

D.限制信息傳播范圍

答：_________

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：_________

28.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

A.業(yè)務(wù)部門

B.技術(shù)部門

C.監(jiān)管部門

D.以上都是

答：_________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于（）。

A.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.同一證券

D.以上都不對(duì)

答：_________

30.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式包括（）。

A.優(yōu)先使用公開披露信息

B.適當(dāng)引用非公開信息

C.確保信息來源可靠

D.限制信息傳播范圍

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

答：_________

32.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以適當(dāng)引用非公開信息。

答：_________

33.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。

答：_________

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員可以同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃。

答：_________

35.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶可以用于提供擔(dān)保。

答：_________

36.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。

答：_________

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

答：_________

38.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

答：_________

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一證券。

答：_________

40.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以限制信息傳播范圍。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

答：_________

42.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循______、______、______的原則。

答：_____________________

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于______或______。

答：_______________

44.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確______的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

答：_________

45.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于______。

答：_________

46.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式包括______、______、______。

答：_____________________

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

答：_________

48.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確______的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

答：_________

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于______。

答：_________

50.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式包括______、______、______。

答：_____________________

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些方面？

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的用途有哪些？

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些？

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，投資管理人員的禁止行為有哪些？

答：_________

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其凈資本為2億元。2023年10月，A公司自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到1.8億元。同年11月，A公司發(fā)現(xiàn)某上市公司存在未公開的重大利空信息，但A公司利用內(nèi)部渠道提前獲知并賣出該股票，獲利5000萬元。請(qǐng)問：

（1）A公司自營(yíng)投資規(guī)模是否符合監(jiān)管要求？

（2）A公司利用內(nèi)部渠道提前獲知未公開重大信息并賣出股票的行為是否合規(guī)？

（3）若A公司違反了相關(guān)法規(guī)，可能面臨哪些法律責(zé)任？

答：_________

一、單選題（共20分）

1.D

答：15

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的15%。因此，正確答案為D。

2.A

答：150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，維持擔(dān)保比例不得低于150%。因此，正確答案為A。

3.A

答：證券公司自營(yíng)買賣

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，不得用于證券公司自營(yíng)買賣。因此，正確答案為A。

4.D

答：收入最大化

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明的原則。因此，正確答案為D。

5.A

答：9

解析：該投資者當(dāng)日賣出股票的最低成交價(jià)應(yīng)為當(dāng)日收盤價(jià)減去漲跌幅限制，即10-10%×10=9元。因此，正確答案為A。

6.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。因此，正確答案為D。

7.A

答：董事

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)董事負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。因此，正確答案為A。

8.B

答：1億元

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于1億元人民幣。因此，正確答案為B。

9.A

答：80

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

10.C

答：向特定客戶定向發(fā)布

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及未公開重大信息，其處理方式包括及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告、禁止發(fā)布相關(guān)內(nèi)容、采取合理措施防止信息泄露。因此，正確答案為C。

11.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，正確答案為D。

12.B

答：500

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得超過500億元人民幣。因此，正確答案為B。

13.A

答：證券公司自營(yíng)買賣

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于證券公司自營(yíng)買賣。因此，正確答案為A。

14.D

答：限制信息傳播范圍

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。因此，正確答案為D。

15.A

答：80

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

16.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、監(jiān)管部門的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

17.A

答：同一資產(chǎn)管理計(jì)劃

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此，正確答案為A。

18.D

答：限制信息傳播范圍

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。因此，正確答案為D。

19.A

答：80

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的80%。因此，正確答案為A。

20.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。因此，正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.A、C

答：80、200

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的80%或200%。因此，正確答案為A、C。

22.A、B、C

答：客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明的原則。因此，正確答案為A、B、C。

23.A、B

答：同一資產(chǎn)管理計(jì)劃、同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃或同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此，正確答案為A、B。

24.A、B、C

答：風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，正確答案為A、B、C。

25.A

答：證券公司自營(yíng)買賣

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于證券公司自營(yíng)買賣。因此，正確答案為A。

26.A、B、C

答：優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。因此，正確答案為A、B、C。

27.A、C

答：80、200

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的80%或200%。因此，正確答案為A、C。

28.A、B、C

答：業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、監(jiān)管部門

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、監(jiān)管部門的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為A、B、C。

29.A、B

答：同一資產(chǎn)管理計(jì)劃、同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃或同一證券公司發(fā)行的同一類型資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此，正確答案為A、B。

30.A、B、C

答：優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。因此，正確答案為A、B、C。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。因此，本題說法正確。

32.×

答：錯(cuò)誤

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，不得涉及未公開重大信息。因此，本題說法錯(cuò)誤。

33.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行。因此，本題說法正確。

34.×

答：錯(cuò)誤

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶可以用于提供擔(dān)保。因此，本題說法正確。

36.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。因此，本題說法正確。

37.×

答：錯(cuò)誤

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的100%。因此，本題說法錯(cuò)誤。

38.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，本題說法正確。

39.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一證券。因此，本題說法正確。

40.√

答：正確

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以限制信息傳播范圍。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.300

答：300

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

42.客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明

答：客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀公正、公開透明的原則。

43.同一資產(chǎn)管理計(jì)劃、同一證券

答：同一資產(chǎn)管理計(jì)劃、同一證券

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一資產(chǎn)管理計(jì)劃或同一證券。

44.合規(guī)部門

答：合規(guī)部門

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門的職責(zé)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

45.證券公司自營(yíng)買賣

答：證券公司自營(yíng)買賣

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于證券公司自營(yíng)買賣。

46.優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

答：優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及上市公司信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。

47.300

答：300

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

48.業(yè)務(wù)部門

答：業(yè)務(wù)部門

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)部門的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

49.同一證券

答：同一證券

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員不得同時(shí)投資于同一證券。

50.優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

答：優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，涉及行業(yè)信息，其處理方式包括優(yōu)先使用公開披露信息、適當(dāng)引用非公開信息、確保信息來源可靠。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些方面？

答：

①風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

②合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；

③業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

④信息安全制度；

⑤財(cái)務(wù)管理制度；

⑥職業(yè)道德規(guī)范。

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第3條，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理體系、合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息安全制度、財(cái)務(wù)管理制度、職業(yè)道德規(guī)范等方面。

52.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶的用途有哪些？

答：

①買賣證券；

②提供擔(dān)保；

③融資融券。

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶用于買賣證券、提供擔(dān)保、融資融券。

53.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些？

答：

①客戶利益優(yōu)先；

②獨(dú)立客觀公正；

③公開