安全管理制度模板方案一、安全管理制度模板方案概述

安全管理制度是企業(yè)或組織為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，規(guī)范安全行為，預(yù)防事故發(fā)生而建立的一系列規(guī)章制度和操作流程的集合。本模板方案旨在為各類組織提供一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全管理框架，幫助組織建立完善的安全管理體系，提升安全管理水平，保障人員安全與健康，減少財產(chǎn)損失。

二、安全管理制度的構(gòu)成要素

（一）安全管理制度的基本要素

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

(1)明確組織的安全價值觀和承諾

(2)設(shè)定具體的安全生產(chǎn)目標(biāo)，如事故率降低、隱患排查率提升等

2.安全組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

(1)建立多層次的安全管理組織架構(gòu)

(2)明確各部門、各崗位的安全職責(zé)

3.安全投入與保障

(1)確保安全經(jīng)費(fèi)投入，滿足安全管理需求

(2)建立安全設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度

4.安全教育培訓(xùn)

(1)制定全員安全教育培訓(xùn)計劃

(2)建立特種作業(yè)人員持證上崗制度

5.風(fēng)險評估與隱患排查治理

(1)建立風(fēng)險源辨識與評估機(jī)制

(2)實(shí)施定期與不定期隱患排查治理

6.事故應(yīng)急管理與救援

(1)制定各類事故應(yīng)急預(yù)案

(2)建立應(yīng)急物資儲備與救援隊(duì)伍

7.安全檢查與監(jiān)督考核

(1)建立常態(tài)化的安全檢查制度

(2)實(shí)施安全績效考核與獎懲

（二）安全管理制度的實(shí)施要點(diǎn)

1.制度宣貫與培訓(xùn)

(1)組織全員學(xué)習(xí)安全管理制度

(2)確保全員理解并掌握制度要求

2.執(zhí)行與監(jiān)督

(1)建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制

(2)定期檢查制度執(zhí)行情況

3.持續(xù)改進(jìn)

(1)定期評估制度有效性

(2)根據(jù)實(shí)際調(diào)整完善制度

三、安全管理制度的建立步驟

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立安全管理小組

(1)明確小組成員及分工

(2)制定工作計劃

2.調(diào)研分析

(1)收集相關(guān)行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)

(2)分析組織自身安全管理現(xiàn)狀

（二）制度設(shè)計

1.梳理制度框架

(1)確定制度模塊及層級

(2)明確各模塊核心內(nèi)容

2.編制制度草案

(1)撰寫各模塊制度條文

(2)注重條款的針對性和可操作性

（三）制度評審與修訂

1.組織內(nèi)部評審

(1)邀請各部門代表參與評審

(2)收集評審意見

2.修訂完善

(1)根據(jù)評審意見修改制度

(2)進(jìn)行多輪修訂直至滿意

（四）制度發(fā)布與實(shí)施

1.正式發(fā)布

(1)舉行制度發(fā)布儀式

(2)全文印發(fā)至各相關(guān)部門

2.實(shí)施監(jiān)督

(1)建立制度實(shí)施跟蹤機(jī)制

(2)及時發(fā)現(xiàn)并解決實(shí)施問題

四、安全管理制度的維護(hù)與改進(jìn)

（一）定期評估機(jī)制

1.評估周期

(1)設(shè)定年度評估周期

(2)根據(jù)需要開展專項(xiàng)評估

2.評估內(nèi)容

(1)檢查制度執(zhí)行情況

(2)分析制度有效性

（二）持續(xù)改進(jìn)措施

1.信息反饋

(1)建立制度反饋渠道

(2)收集用戶使用意見

2.修訂流程

(1)制定制度修訂規(guī)范

(2)實(shí)施閉環(huán)管理

（三）信息化支持

1.建立電子化管理系統(tǒng)

(1)實(shí)現(xiàn)制度在線查閱

(2)提供制度執(zhí)行記錄功能

2.數(shù)據(jù)分析應(yīng)用

(1)利用數(shù)據(jù)分析制度效果

(2)為制度優(yōu)化提供依據(jù)

**二、安全管理制度的構(gòu)成要素**

（一）安全管理制度的基本要素

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

(1)明確組織的安全價值觀和承諾

***內(nèi)容要求：**清晰定義組織在安全生產(chǎn)方面的核心信念和行為準(zhǔn)則。例如，“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針應(yīng)具體化為本組織的承諾，如“本公司致力于為所有員工創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，將員工的生命安全和身體健康放在首位，通過持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，努力實(shí)現(xiàn)零事故、零傷害的目標(biāo)?！?/p>

***表現(xiàn)形式：**可作為單獨(dú)的條款，或在組織文化、愿景陳述中體現(xiàn)。

(2)設(shè)定具體的安全生產(chǎn)目標(biāo)，如事故率降低、隱患排查率提升等

***內(nèi)容要求：**目標(biāo)應(yīng)具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)性強(qiáng)、有時限（SMART原則）。

***示例數(shù)據(jù)：**“在未來三年內(nèi)，工作場所內(nèi)的LostTimeInjuryRate（失時傷害頻率）降低20%；年度內(nèi)，重大隱患整改率達(dá)到98%；每年開展至少兩次全面的安全管理評審?！?/p>

***制定方法：**結(jié)合組織的歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)、風(fēng)險評估結(jié)果和資源投入計劃來制定。

2.安全組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

(1)建立多層次的安全管理組織架構(gòu)

***內(nèi)容要求：**設(shè)立從最高管理層到基層員工的安全管理網(wǎng)絡(luò)。

***架構(gòu)示例：**

***決策層：**董事會或最高管理者，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)安全方針、提供資源保障、承擔(dān)最終安全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

***管理層：**安全總監(jiān)/經(jīng)理，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和維護(hù)安全管理體系，向決策層匯報。

***執(zhí)行層：**各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門的安全管理，落實(shí)安全措施，組織本部門員工進(jìn)行安全培訓(xùn)。

***操作層：**所有員工，遵守安全規(guī)章制度，執(zhí)行安全操作規(guī)程，參與隱患排查和應(yīng)急響應(yīng)。

***圖示：**可繪制組織結(jié)構(gòu)圖，清晰標(biāo)示各層級及安全職責(zé)接口。

(2)明確各部門、各崗位的安全職責(zé)

***內(nèi)容要求：**逐層分解安全責(zé)任，確保每個環(huán)節(jié)都有人負(fù)責(zé)。

***要點(diǎn)：**

***最高管理者職責(zé)：**批準(zhǔn)安全方針，提供資源，任命安全負(fù)責(zé)人，確保體系有效運(yùn)行。

***安全管理部門職責(zé)：**制定制度，組織培訓(xùn)，檢查監(jiān)督，事故調(diào)查，體系運(yùn)行維護(hù)。

***各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：**落實(shí)本部門安全要求，組織本部門培訓(xùn)，檢查本部門現(xiàn)場，參與事故處理。

***安全員/工程師職責(zé)：**具體執(zhí)行安全檢查，提供技術(shù)支持，協(xié)助隱患整改，管理安全記錄。

***一線員工職責(zé)：**遵守操作規(guī)程，正確使用勞動防護(hù)用品，報告不安全行為和狀態(tài)，參與應(yīng)急演練。

***形式：**可通過崗位職責(zé)說明書、安全責(zé)任矩陣圖等形式明確。

3.安全投入與保障

(1)確保安全經(jīng)費(fèi)投入，滿足安全管理需求

***內(nèi)容要求：**將安全投入納入組織年度預(yù)算，并確保足額到位。

***投入范圍：**

*安全設(shè)施設(shè)備購置、更新、維護(hù)費(fèi)用。

*勞動防護(hù)用品（PPE）購置費(fèi)用。

*安全教育培訓(xùn)費(fèi)用。

*隱患排查與整改費(fèi)用。

*應(yīng)急救援演練及物資費(fèi)用。

*安全管理體系認(rèn)證及咨詢費(fèi)用（如需要）。

*事故救援和賠償費(fèi)用。

***管理要求：**建立安全費(fèi)用使用臺賬，定期審計，確保?？顚Ｓ?。

(2)建立安全設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度

***內(nèi)容要求：**對所有涉及安全的設(shè)施設(shè)備制定維護(hù)保養(yǎng)計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。

***要點(diǎn)：**

***制定計劃：**明確設(shè)備清單、維護(hù)周期（如每日、每周、每月、每年）、維護(hù)內(nèi)容、負(fù)責(zé)人、檢查記錄要求。

***執(zhí)行記錄：**詳細(xì)記錄每次維護(hù)的時間、內(nèi)容、執(zhí)行人、檢查結(jié)果。

***定期檢查：**由專業(yè)人員或指定人員定期對維護(hù)保養(yǎng)情況進(jìn)行抽查。

***故障處理：**建立設(shè)備故障快速響應(yīng)和維修機(jī)制，確保故障及時排除。

***檔案管理：**保存完整的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。

4.安全教育培訓(xùn)

(1)制定全員安全教育培訓(xùn)計劃

***內(nèi)容要求：**根據(jù)不同層級、崗位、工種的需求，制定系統(tǒng)化的培訓(xùn)計劃。

***培訓(xùn)對象：**

***新員工：**入職三級安全教育（公司、車間/部門、崗位）。

***轉(zhuǎn)崗/復(fù)工員工：**針對性崗位安全培訓(xùn)。

***管理人員：**安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險管理、事故管理等方面的培訓(xùn)。

***特種作業(yè)人員：**符合法規(guī)要求的專項(xiàng)操作技能和安全管理培訓(xùn)。

***全體員工：**基礎(chǔ)安全知識、應(yīng)急逃生、事故報告等通用培訓(xùn)。

***培訓(xùn)形式：**課堂講授、現(xiàn)場演示、案例分析、在線學(xué)習(xí)、模擬演練等。

***計劃要素：**明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時間、地點(diǎn)、講師、考核方式、頻次。

(2)建立特種作業(yè)人員持證上崗制度

***內(nèi)容要求：**嚴(yán)格管控特種作業(yè)人員，確保其具備法定資格并按規(guī)定持證上崗。

***要點(diǎn)：**

***資格確認(rèn)：**招聘時核查特種作業(yè)人員操作證的有效性和真?zhèn)巍?/p>

***動態(tài)管理：**建立特種作業(yè)人員臺賬，跟蹤證書有效期，及時安排復(fù)審或重新培訓(xùn)。

***強(qiáng)制培訓(xùn)：**定期組織特種作業(yè)人員參加復(fù)訓(xùn)，更新知識和技能。

***替代措施：**未持證人員不得上崗，可安排在非特種作業(yè)崗位或進(jìn)行培訓(xùn)。

***記錄保存：**保存所有特種作業(yè)人員的資質(zhì)證明和培訓(xùn)記錄。

5.風(fēng)險評估與隱患排查治理

(1)建立風(fēng)險源辨識與評估機(jī)制

***內(nèi)容要求：**系統(tǒng)性地識別工作場所內(nèi)存在的危險源，并評估其可能性和嚴(yán)重性。

***步驟（StepbyStep）：**

***(1)步驟一：**組建風(fēng)險評估小組，明確評估范圍和依據(jù)。

***(2)步驟二：**收集信息，了解工作場所的工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員等。

***(3)步驟三：**采用適當(dāng)方法（如工作安全分析JSA、危險與可操作性分析HAZOP、檢查表等）識別潛在的危險源。

***(4)步驟四：**對每個危險源進(jìn)行風(fēng)險等級評估，通常采用“可能性x嚴(yán)重性”矩陣法。

***(5)步驟五：**編制風(fēng)險清單，對高風(fēng)險項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)先排序。

***(6)步驟六：**制定風(fēng)險控制措施計劃。

***工具：**可使用風(fēng)險矩陣圖、風(fēng)險登記冊等工具。

(2)實(shí)施定期與不定期隱患排查治理

***內(nèi)容要求：**建立常態(tài)化的隱患排查機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并消除不安全狀態(tài)。

***排查類型：**

***定期排查：**按固定周期（如每日班前、每周、每月、每季度）進(jìn)行的全面或?qū)ｍ?xiàng)安全檢查。

***不定期排查：**針對特定情況（如設(shè)備改造后、惡劣天氣、事故后、上級檢查前）進(jìn)行的臨時性檢查。

***專項(xiàng)排查：**針對特定領(lǐng)域（如消防、用電、有限空間、高處作業(yè)）進(jìn)行的深入檢查。

***員工排查：**鼓勵員工主動發(fā)現(xiàn)并報告身邊的安全隱患。

***治理流程（StepbyStep）：**

***(1)步驟一：**發(fā)現(xiàn)或報告隱患，記錄隱患信息（位置、描述、發(fā)現(xiàn)人、發(fā)現(xiàn)時間）。

***(2)步驟二：**評估隱患等級，確定治理責(zé)任部門/人。

***(3)步驟三：**制定整改措施和計劃（包括臨時控制措施）。

***(4)步驟四：**按計劃實(shí)施整改，確保措施有效。

***(5)步驟五：**整改完成后，進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，并關(guān)閉隱患記錄。

***(6)步驟六：**對未按期整改或整改無效的隱患，啟動升級管理或處罰程序。

***(7)步驟七：**建立隱患排查治理臺賬，定期統(tǒng)計分析。

6.事故應(yīng)急管理與救援

(1)制定各類事故應(yīng)急預(yù)案

***內(nèi)容要求：**針對可能發(fā)生的各類事故（如火災(zāi)、爆炸、泄漏、觸電、機(jī)械傷害、中暑、自然災(zāi)害等）制定應(yīng)急處置方案。

***預(yù)案要素：**

***事故風(fēng)險分析：**明確事故可能發(fā)生的原因、條件和后果。

***組織指揮體系：**設(shè)立應(yīng)急指揮部，明確各級負(fù)責(zé)人和職責(zé)。

***預(yù)警機(jī)制：**規(guī)定事故報告流程和信息發(fā)布方式。

***響應(yīng)程序：**詳細(xì)描述事故發(fā)生后的緊急處置步驟，包括：

*立即組織疏散和撤離。

*切斷危險源（如電源、氣源）。

*采取初期控制措施（如滅火、堵漏）。

*報告和聯(lián)絡(luò)外部救援力量。

***應(yīng)急保障：**明確應(yīng)急物資、裝備、人員、交通、通信等保障措施。

***善后處理：**事故現(xiàn)場的清理、人員安置、損失評估等。

***恢復(fù)程序：**事故后的生產(chǎn)、生活秩序恢復(fù)。

***要求：**預(yù)案應(yīng)簡明扼要、針對性強(qiáng)、易于操作，并定期更新。

(2)建立應(yīng)急物資儲備與救援隊(duì)伍

***內(nèi)容要求：**配備必要的應(yīng)急物資，并組建或委托專業(yè)的救援力量。

***應(yīng)急物資儲備：**

***種類：**應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和預(yù)案要求配備，如滅火器、消防栓、急救箱、擔(dān)架、呼吸器、防護(hù)服、堵漏材料、照明設(shè)備、通訊設(shè)備等。

***要求：**定期檢查、維護(hù)、補(bǔ)充，確保處于良好狀態(tài)，并定點(diǎn)存放，標(biāo)識清晰。

***清單：**制定應(yīng)急物資清單，明確數(shù)量、存放地點(diǎn)、負(fù)責(zé)人、檢查周期。

***救援隊(duì)伍：**

***組建：**可根據(jù)組織規(guī)模和風(fēng)險特點(diǎn)，組建內(nèi)部兼職或?qū)Ｂ殤?yīng)急救援隊(duì)伍。

***培訓(xùn)：**對救援人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，使其掌握基本的應(yīng)急處置技能和救援知識。

***演練：**定期組織救援隊(duì)伍進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，提高協(xié)同作戰(zhàn)能力。

***外部聯(lián)動：**建立與當(dāng)?shù)卣畱?yīng)急管理部門、消防、醫(yī)療等外部救援力量的聯(lián)系機(jī)制，明確聯(lián)絡(luò)方式和協(xié)作程序。

7.安全檢查與監(jiān)督考核

(1)建立常態(tài)化的安全檢查制度

***內(nèi)容要求：**通過定期和突擊檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全管理中的問題和隱患。

***檢查類型（延續(xù)前面隱患排查）：**定期檢查、不定期檢查、專項(xiàng)檢查、綜合性檢查。

***檢查方式：**日常巡查、查閱記錄、現(xiàn)場測量、模擬測試、人員詢問等。

***檢查依據(jù)：**安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、本組織的安全管理制度和操作規(guī)程。

***檢查頻次：**根據(jù)風(fēng)險等級和實(shí)際情況確定，如重要設(shè)備每日巡檢，關(guān)鍵區(qū)域每周檢查，特定高風(fēng)險作業(yè)前檢查。

***檢查記錄：**詳細(xì)記錄檢查情況，包括檢查時間、地點(diǎn)、人員、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求等。

(2)實(shí)施安全績效考核與獎懲

***內(nèi)容要求：**將安全表現(xiàn)納入組織及個人的績效評價體系，實(shí)行獎優(yōu)罰劣。

***考核對象：**組織整體、各部門、各級管理人員、一線員工。

***考核內(nèi)容：**安全目標(biāo)的完成情況、安全制度的執(zhí)行情況、隱患排查治理效果、安全教育培訓(xùn)參與度、事故發(fā)生情況、安全檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改率等。

***考核周期：**可與組織的績效周期一致，如月度、季度、年度。

***獎懲措施：**

***獎勵：**對在安全生產(chǎn)中表現(xiàn)突出、防止或避免事故、提出合理化建議并產(chǎn)生效益的個人或團(tuán)隊(duì)給予表彰和獎勵（如獎金、榮譽(yù)證書、晉升優(yōu)先等）。

***處罰：**對違反安全規(guī)章制度、發(fā)生事故、隱患整改不力、玩忽職守等行為的責(zé)任人，根據(jù)情節(jié)輕重給予批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級、直至解除勞動合同等處理。處罰應(yīng)依據(jù)事先公布的規(guī)定，做到公平公正。

***溝通：**考核結(jié)果應(yīng)與被考核對象進(jìn)行溝通，明確改進(jìn)要求。

**三、安全管理制度的建立步驟**

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立安全管理小組

(1)明確小組成員及分工

***操作要點(diǎn)：**由組織高層管理者牽頭，成員應(yīng)包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、各主要部門代表、有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員或一線骨干。明確每名成員在制度起草、評審、實(shí)施等階段的具體職責(zé)。

(2)制定工作計劃

***操作要點(diǎn)：**設(shè)定明確的timelines（時間表），劃分任務(wù)階段（如調(diào)研、設(shè)計、評審、發(fā)布、培訓(xùn)），確定關(guān)鍵里程碑，為整個制度建立過程提供路線圖。

2.調(diào)研分析

(1)收集相關(guān)行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)

***操作要點(diǎn)：**研究國家、行業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)的通用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和最佳實(shí)踐，了解普遍遵循的原則和做法?？赏ㄟ^專業(yè)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布機(jī)構(gòu)等渠道獲取。

(2)分析組織自身安全管理現(xiàn)狀

***操作要點(diǎn)：**收集整理組織過去的安全績效數(shù)據(jù)（如事故統(tǒng)計、隱患記錄、檢查結(jié)果、培訓(xùn)記錄等），進(jìn)行深入分析，找出存在的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇和挑戰(zhàn)（SWOT分析），為制度設(shè)計提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)?？刹殚啲F(xiàn)有安全文件，訪談相關(guān)人員，進(jìn)行現(xiàn)場觀察。

**四、安全管理制度的維護(hù)與改進(jìn)**

（一）定期評估機(jī)制

1.評估周期

(1)設(shè)定年度評估周期

***操作要點(diǎn)：**將安全管理體系（包括制度）的年度評估作為常規(guī)管理活動，通常在每年年末或年初進(jìn)行。

(2)根據(jù)需要開展專項(xiàng)評估

***操作要點(diǎn)：**當(dāng)發(fā)生重大事故、組織發(fā)生重大變化（如并購、重組、工藝改造）、法律法規(guī)更新、上級要求變更或內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)重大問題時，應(yīng)及時啟動專項(xiàng)評估。

2.評估內(nèi)容

(1)檢查制度執(zhí)行情況

***操作要點(diǎn)：**通過查閱記錄、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，驗(yàn)證各項(xiàng)安全制度是否得到有效執(zhí)行。重點(diǎn)關(guān)注制度的可操作性、員工的知曉度和遵守程度。

(2)分析制度有效性

***操作要點(diǎn)：**對比評估期內(nèi)的安全績效指標(biāo)（如事故率、隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率等）與既定安全目標(biāo)、前期績效以及行業(yè)基準(zhǔn)，判斷制度是否達(dá)到了預(yù)期的效果。分析制度在預(yù)防事故、降低風(fēng)險方面的實(shí)際作用。

**五、安全管理制度的執(zhí)行與監(jiān)督**

（一）制度宣貫與培訓(xùn)

1.組織全員學(xué)習(xí)安全管理制度

(1)**操作要點(diǎn)：**在制度發(fā)布后，必須組織全體員工進(jìn)行學(xué)習(xí)?？刹捎眉信嘤?xùn)、分批培訓(xùn)、部門組織學(xué)習(xí)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。確保員工理解制度內(nèi)容及其對自身工作的要求。

(2)**材料準(zhǔn)備：**提供清晰易懂的制度文本、解讀材料、案例說明等。

2.確保全員理解并掌握制度要求

(1)**操作要點(diǎn)：**通過提問、考試、討論、實(shí)際操作考核等方式檢驗(yàn)員工對制度要求的掌握程度。對理解不清或掌握不牢的員工，進(jìn)行補(bǔ)充培訓(xùn)。

(2)**記錄保存：**保存所有培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、參加人員名單、考核結(jié)果等。

（二）執(zhí)行與監(jiān)督

1.建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制

(1)**操作要點(diǎn)：**明確由誰負(fù)責(zé)監(jiān)督制度的執(zhí)行（如安全管理部門、各級管理人員），以及如何進(jìn)行監(jiān)督（如日常巡查、專項(xiàng)檢查、審核、績效考核）。

(2)**明確職責(zé)：**各監(jiān)督主體應(yīng)清楚自己的監(jiān)督范圍和權(quán)限，并履行監(jiān)督職責(zé)。

2.定期檢查制度執(zhí)行情況

(1)**操作要點(diǎn)：**將制度執(zhí)行檢查納入常規(guī)安全檢查計劃。檢查應(yīng)覆蓋所有相關(guān)制度，不僅要看文件，更要看實(shí)際落實(shí)情況。檢查結(jié)果應(yīng)形成報告，并通報相關(guān)部門。

（三）持續(xù)改進(jìn)

1.定期評估制度有效性

(1)**操作要點(diǎn)：**如前所述，通過定期評估機(jī)制，系統(tǒng)評價制度在實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)方面的效果。

2.根據(jù)實(shí)際調(diào)整完善制度

(1)**操作要點(diǎn)：**評估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂的重要依據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)制度存在不適應(yīng)、不完善或失效的情況時，應(yīng)及時啟動修訂程序。

(2)**修訂流程：**按照制度建立時的流程（調(diào)研、設(shè)計、評審、發(fā)布）進(jìn)行修訂。修訂后的制度需重新宣貫和培訓(xùn)。

(3)**閉環(huán)管理：**確保修訂的目的是解決評估中發(fā)現(xiàn)的問題，并且修訂后的效果得到再次驗(yàn)證，形成持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)。

**六、安全管理制度的支持要素**

（一）信息化支持

1.建立電子化管理系統(tǒng)

(1)**操作要點(diǎn)：**利用信息技術(shù)手段，建立安全管理信息系統(tǒng)（或模塊）。實(shí)現(xiàn)安全制度、標(biāo)準(zhǔn)、記錄的電子化存儲、查閱、更新和管理。

(2)**功能需求：**

*制度文檔庫：方便在線查閱最新版制度。

*隱患管理：在線提交、跟蹤、審批隱患整改。

*事件管理：在線記錄、調(diào)查、分析事故和未遂事件。

*培訓(xùn)管理：在線報名、學(xué)習(xí)、考試、發(fā)證。

*檢查管理：在線制定計劃、執(zhí)行檢查、記錄結(jié)果。

*績效管理：匯總分析安全數(shù)據(jù)，生成報表。

(2)**優(yōu)勢：**提高效率，減少紙質(zhì)文件，方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析。

2.數(shù)據(jù)分析應(yīng)用

(1)**操作要點(diǎn)：**利用系統(tǒng)收集的數(shù)據(jù)，進(jìn)行趨勢分析、原因分析、風(fēng)險分析等，為安全管理決策提供數(shù)據(jù)支持。

(2)**應(yīng)用示例：**

*分析特定區(qū)域或工序的事故發(fā)生率趨勢。

*識別重復(fù)出現(xiàn)的隱患類型及其原因。

*評估不同安全干預(yù)措施（如培訓(xùn)、檢查）的效果。

*預(yù)測潛在的高風(fēng)險區(qū)域或時期。

(3)**工具：**可使用Excel、專業(yè)的BI工具或安全管理軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

（二）資源保障

1.人員配備

(1)**操作要點(diǎn)：**確保有足夠數(shù)量且具備相應(yīng)能力的安全管理人員來履行制度規(guī)定的職責(zé)。根據(jù)組織規(guī)模、風(fēng)險復(fù)雜度、法規(guī)要求等因素確定人員需求。

(2)**能力要求：**安全管理人員應(yīng)具備專業(yè)知識、技能、溝通協(xié)調(diào)能力和責(zé)任心。

2.專業(yè)支持

(1)**操作要點(diǎn)：**對于復(fù)雜的技術(shù)性安全問題，可尋求外部專家（如安全顧問、工程師）的咨詢或服務(wù)支持。

(2)**合作方式：**可簽訂長期顧問服務(wù)合同，或按需聘請專家進(jìn)行專項(xiàng)指導(dǎo)。

一、安全管理制度模板方案概述

安全管理制度是企業(yè)或組織為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，規(guī)范安全行為，預(yù)防事故發(fā)生而建立的一系列規(guī)章制度和操作流程的集合。本模板方案旨在為各類組織提供一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全管理框架，幫助組織建立完善的安全管理體系，提升安全管理水平，保障人員安全與健康，減少財產(chǎn)損失。

二、安全管理制度的構(gòu)成要素

（一）安全管理制度的基本要素

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

(1)明確組織的安全價值觀和承諾

(2)設(shè)定具體的安全生產(chǎn)目標(biāo)，如事故率降低、隱患排查率提升等

2.安全組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

(1)建立多層次的安全管理組織架構(gòu)

(2)明確各部門、各崗位的安全職責(zé)

3.安全投入與保障

(1)確保安全經(jīng)費(fèi)投入，滿足安全管理需求

(2)建立安全設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度

4.安全教育培訓(xùn)

(1)制定全員安全教育培訓(xùn)計劃

(2)建立特種作業(yè)人員持證上崗制度

5.風(fēng)險評估與隱患排查治理

(1)建立風(fēng)險源辨識與評估機(jī)制

(2)實(shí)施定期與不定期隱患排查治理

6.事故應(yīng)急管理與救援

(1)制定各類事故應(yīng)急預(yù)案

(2)建立應(yīng)急物資儲備與救援隊(duì)伍

7.安全檢查與監(jiān)督考核

(1)建立常態(tài)化的安全檢查制度

(2)實(shí)施安全績效考核與獎懲

（二）安全管理制度的實(shí)施要點(diǎn)

1.制度宣貫與培訓(xùn)

(1)組織全員學(xué)習(xí)安全管理制度

(2)確保全員理解并掌握制度要求

2.執(zhí)行與監(jiān)督

(1)建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制

(2)定期檢查制度執(zhí)行情況

3.持續(xù)改進(jìn)

(1)定期評估制度有效性

(2)根據(jù)實(shí)際調(diào)整完善制度

三、安全管理制度的建立步驟

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立安全管理小組

(1)明確小組成員及分工

(2)制定工作計劃

2.調(diào)研分析

(1)收集相關(guān)行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)

(2)分析組織自身安全管理現(xiàn)狀

（二）制度設(shè)計

1.梳理制度框架

(1)確定制度模塊及層級

(2)明確各模塊核心內(nèi)容

2.編制制度草案

(1)撰寫各模塊制度條文

(2)注重條款的針對性和可操作性

（三）制度評審與修訂

1.組織內(nèi)部評審

(1)邀請各部門代表參與評審

(2)收集評審意見

2.修訂完善

(1)根據(jù)評審意見修改制度

(2)進(jìn)行多輪修訂直至滿意

（四）制度發(fā)布與實(shí)施

1.正式發(fā)布

(1)舉行制度發(fā)布儀式

(2)全文印發(fā)至各相關(guān)部門

2.實(shí)施監(jiān)督

(1)建立制度實(shí)施跟蹤機(jī)制

(2)及時發(fā)現(xiàn)并解決實(shí)施問題

四、安全管理制度的維護(hù)與改進(jìn)

（一）定期評估機(jī)制

1.評估周期

(1)設(shè)定年度評估周期

(2)根據(jù)需要開展專項(xiàng)評估

2.評估內(nèi)容

(1)檢查制度執(zhí)行情況

(2)分析制度有效性

（二）持續(xù)改進(jìn)措施

1.信息反饋

(1)建立制度反饋渠道

(2)收集用戶使用意見

2.修訂流程

(1)制定制度修訂規(guī)范

(2)實(shí)施閉環(huán)管理

（三）信息化支持

1.建立電子化管理系統(tǒng)

(1)實(shí)現(xiàn)制度在線查閱

(2)提供制度執(zhí)行記錄功能

2.數(shù)據(jù)分析應(yīng)用

(1)利用數(shù)據(jù)分析制度效果

(2)為制度優(yōu)化提供依據(jù)

**二、安全管理制度的構(gòu)成要素**

（一）安全管理制度的基本要素

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

(1)明確組織的安全價值觀和承諾

***內(nèi)容要求：**清晰定義組織在安全生產(chǎn)方面的核心信念和行為準(zhǔn)則。例如，“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針應(yīng)具體化為本組織的承諾，如“本公司致力于為所有員工創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，將員工的生命安全和身體健康放在首位，通過持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，努力實(shí)現(xiàn)零事故、零傷害的目標(biāo)?！?/p>

***表現(xiàn)形式：**可作為單獨(dú)的條款，或在組織文化、愿景陳述中體現(xiàn)。

(2)設(shè)定具體的安全生產(chǎn)目標(biāo)，如事故率降低、隱患排查率提升等

***內(nèi)容要求：**目標(biāo)應(yīng)具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)性強(qiáng)、有時限（SMART原則）。

***示例數(shù)據(jù)：**“在未來三年內(nèi)，工作場所內(nèi)的LostTimeInjuryRate（失時傷害頻率）降低20%；年度內(nèi)，重大隱患整改率達(dá)到98%；每年開展至少兩次全面的安全管理評審。”

***制定方法：**結(jié)合組織的歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)、風(fēng)險評估結(jié)果和資源投入計劃來制定。

2.安全組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

(1)建立多層次的安全管理組織架構(gòu)

***內(nèi)容要求：**設(shè)立從最高管理層到基層員工的安全管理網(wǎng)絡(luò)。

***架構(gòu)示例：**

***決策層：**董事會或最高管理者，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)安全方針、提供資源保障、承擔(dān)最終安全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

***管理層：**安全總監(jiān)/經(jīng)理，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和維護(hù)安全管理體系，向決策層匯報。

***執(zhí)行層：**各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門的安全管理，落實(shí)安全措施，組織本部門員工進(jìn)行安全培訓(xùn)。

***操作層：**所有員工，遵守安全規(guī)章制度，執(zhí)行安全操作規(guī)程，參與隱患排查和應(yīng)急響應(yīng)。

***圖示：**可繪制組織結(jié)構(gòu)圖，清晰標(biāo)示各層級及安全職責(zé)接口。

(2)明確各部門、各崗位的安全職責(zé)

***內(nèi)容要求：**逐層分解安全責(zé)任，確保每個環(huán)節(jié)都有人負(fù)責(zé)。

***要點(diǎn)：**

***最高管理者職責(zé)：**批準(zhǔn)安全方針，提供資源，任命安全負(fù)責(zé)人，確保體系有效運(yùn)行。

***安全管理部門職責(zé)：**制定制度，組織培訓(xùn)，檢查監(jiān)督，事故調(diào)查，體系運(yùn)行維護(hù)。

***各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：**落實(shí)本部門安全要求，組織本部門培訓(xùn)，檢查本部門現(xiàn)場，參與事故處理。

***安全員/工程師職責(zé)：**具體執(zhí)行安全檢查，提供技術(shù)支持，協(xié)助隱患整改，管理安全記錄。

***一線員工職責(zé)：**遵守操作規(guī)程，正確使用勞動防護(hù)用品，報告不安全行為和狀態(tài)，參與應(yīng)急演練。

***形式：**可通過崗位職責(zé)說明書、安全責(zé)任矩陣圖等形式明確。

3.安全投入與保障

(1)確保安全經(jīng)費(fèi)投入，滿足安全管理需求

***內(nèi)容要求：**將安全投入納入組織年度預(yù)算，并確保足額到位。

***投入范圍：**

*安全設(shè)施設(shè)備購置、更新、維護(hù)費(fèi)用。

*勞動防護(hù)用品（PPE）購置費(fèi)用。

*安全教育培訓(xùn)費(fèi)用。

*隱患排查與整改費(fèi)用。

*應(yīng)急救援演練及物資費(fèi)用。

*安全管理體系認(rèn)證及咨詢費(fèi)用（如需要）。

*事故救援和賠償費(fèi)用。

***管理要求：**建立安全費(fèi)用使用臺賬，定期審計，確保?？顚Ｓ?。

(2)建立安全設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度

***內(nèi)容要求：**對所有涉及安全的設(shè)施設(shè)備制定維護(hù)保養(yǎng)計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。

***要點(diǎn)：**

***制定計劃：**明確設(shè)備清單、維護(hù)周期（如每日、每周、每月、每年）、維護(hù)內(nèi)容、負(fù)責(zé)人、檢查記錄要求。

***執(zhí)行記錄：**詳細(xì)記錄每次維護(hù)的時間、內(nèi)容、執(zhí)行人、檢查結(jié)果。

***定期檢查：**由專業(yè)人員或指定人員定期對維護(hù)保養(yǎng)情況進(jìn)行抽查。

***故障處理：**建立設(shè)備故障快速響應(yīng)和維修機(jī)制，確保故障及時排除。

***檔案管理：**保存完整的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。

4.安全教育培訓(xùn)

(1)制定全員安全教育培訓(xùn)計劃

***內(nèi)容要求：**根據(jù)不同層級、崗位、工種的需求，制定系統(tǒng)化的培訓(xùn)計劃。

***培訓(xùn)對象：**

***新員工：**入職三級安全教育（公司、車間/部門、崗位）。

***轉(zhuǎn)崗/復(fù)工員工：**針對性崗位安全培訓(xùn)。

***管理人員：**安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險管理、事故管理等方面的培訓(xùn)。

***特種作業(yè)人員：**符合法規(guī)要求的專項(xiàng)操作技能和安全管理培訓(xùn)。

***全體員工：**基礎(chǔ)安全知識、應(yīng)急逃生、事故報告等通用培訓(xùn)。

***培訓(xùn)形式：**課堂講授、現(xiàn)場演示、案例分析、在線學(xué)習(xí)、模擬演練等。

***計劃要素：**明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時間、地點(diǎn)、講師、考核方式、頻次。

(2)建立特種作業(yè)人員持證上崗制度

***內(nèi)容要求：**嚴(yán)格管控特種作業(yè)人員，確保其具備法定資格并按規(guī)定持證上崗。

***要點(diǎn)：**

***資格確認(rèn)：**招聘時核查特種作業(yè)人員操作證的有效性和真?zhèn)巍?/p>

***動態(tài)管理：**建立特種作業(yè)人員臺賬，跟蹤證書有效期，及時安排復(fù)審或重新培訓(xùn)。

***強(qiáng)制培訓(xùn)：**定期組織特種作業(yè)人員參加復(fù)訓(xùn)，更新知識和技能。

***替代措施：**未持證人員不得上崗，可安排在非特種作業(yè)崗位或進(jìn)行培訓(xùn)。

***記錄保存：**保存所有特種作業(yè)人員的資質(zhì)證明和培訓(xùn)記錄。

5.風(fēng)險評估與隱患排查治理

(1)建立風(fēng)險源辨識與評估機(jī)制

***內(nèi)容要求：**系統(tǒng)性地識別工作場所內(nèi)存在的危險源，并評估其可能性和嚴(yán)重性。

***步驟（StepbyStep）：**

***(1)步驟一：**組建風(fēng)險評估小組，明確評估范圍和依據(jù)。

***(2)步驟二：**收集信息，了解工作場所的工藝、設(shè)備、環(huán)境、人員等。

***(3)步驟三：**采用適當(dāng)方法（如工作安全分析JSA、危險與可操作性分析HAZOP、檢查表等）識別潛在的危險源。

***(4)步驟四：**對每個危險源進(jìn)行風(fēng)險等級評估，通常采用“可能性x嚴(yán)重性”矩陣法。

***(5)步驟五：**編制風(fēng)險清單，對高風(fēng)險項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)先排序。

***(6)步驟六：**制定風(fēng)險控制措施計劃。

***工具：**可使用風(fēng)險矩陣圖、風(fēng)險登記冊等工具。

(2)實(shí)施定期與不定期隱患排查治理

***內(nèi)容要求：**建立常態(tài)化的隱患排查機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并消除不安全狀態(tài)。

***排查類型：**

***定期排查：**按固定周期（如每日班前、每周、每月、每季度）進(jìn)行的全面或?qū)ｍ?xiàng)安全檢查。

***不定期排查：**針對特定情況（如設(shè)備改造后、惡劣天氣、事故后、上級檢查前）進(jìn)行的臨時性檢查。

***專項(xiàng)排查：**針對特定領(lǐng)域（如消防、用電、有限空間、高處作業(yè)）進(jìn)行的深入檢查。

***員工排查：**鼓勵員工主動發(fā)現(xiàn)并報告身邊的安全隱患。

***治理流程（StepbyStep）：**

***(1)步驟一：**發(fā)現(xiàn)或報告隱患，記錄隱患信息（位置、描述、發(fā)現(xiàn)人、發(fā)現(xiàn)時間）。

***(2)步驟二：**評估隱患等級，確定治理責(zé)任部門/人。

***(3)步驟三：**制定整改措施和計劃（包括臨時控制措施）。

***(4)步驟四：**按計劃實(shí)施整改，確保措施有效。

***(5)步驟五：**整改完成后，進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，并關(guān)閉隱患記錄。

***(6)步驟六：**對未按期整改或整改無效的隱患，啟動升級管理或處罰程序。

***(7)步驟七：**建立隱患排查治理臺賬，定期統(tǒng)計分析。

6.事故應(yīng)急管理與救援

(1)制定各類事故應(yīng)急預(yù)案

***內(nèi)容要求：**針對可能發(fā)生的各類事故（如火災(zāi)、爆炸、泄漏、觸電、機(jī)械傷害、中暑、自然災(zāi)害等）制定應(yīng)急處置方案。

***預(yù)案要素：**

***事故風(fēng)險分析：**明確事故可能發(fā)生的原因、條件和后果。

***組織指揮體系：**設(shè)立應(yīng)急指揮部，明確各級負(fù)責(zé)人和職責(zé)。

***預(yù)警機(jī)制：**規(guī)定事故報告流程和信息發(fā)布方式。

***響應(yīng)程序：**詳細(xì)描述事故發(fā)生后的緊急處置步驟，包括：

*立即組織疏散和撤離。

*切斷危險源（如電源、氣源）。

*采取初期控制措施（如滅火、堵漏）。

*報告和聯(lián)絡(luò)外部救援力量。

***應(yīng)急保障：**明確應(yīng)急物資、裝備、人員、交通、通信等保障措施。

***善后處理：**事故現(xiàn)場的清理、人員安置、損失評估等。

***恢復(fù)程序：**事故后的生產(chǎn)、生活秩序恢復(fù)。

***要求：**預(yù)案應(yīng)簡明扼要、針對性強(qiáng)、易于操作，并定期更新。

(2)建立應(yīng)急物資儲備與救援隊(duì)伍

***內(nèi)容要求：**配備必要的應(yīng)急物資，并組建或委托專業(yè)的救援力量。

***應(yīng)急物資儲備：**

***種類：**應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和預(yù)案要求配備，如滅火器、消防栓、急救箱、擔(dān)架、呼吸器、防護(hù)服、堵漏材料、照明設(shè)備、通訊設(shè)備等。

***要求：**定期檢查、維護(hù)、補(bǔ)充，確保處于良好狀態(tài)，并定點(diǎn)存放，標(biāo)識清晰。

***清單：**制定應(yīng)急物資清單，明確數(shù)量、存放地點(diǎn)、負(fù)責(zé)人、檢查周期。

***救援隊(duì)伍：**

***組建：**可根據(jù)組織規(guī)模和風(fēng)險特點(diǎn)，組建內(nèi)部兼職或?qū)Ｂ殤?yīng)急救援隊(duì)伍。

***培訓(xùn)：**對救援人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，使其掌握基本的應(yīng)急處置技能和救援知識。

***演練：**定期組織救援隊(duì)伍進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，提高協(xié)同作戰(zhàn)能力。

***外部聯(lián)動：**建立與當(dāng)?shù)卣畱?yīng)急管理部門、消防、醫(yī)療等外部救援力量的聯(lián)系機(jī)制，明確聯(lián)絡(luò)方式和協(xié)作程序。

7.安全檢查與監(jiān)督考核

(1)建立常態(tài)化的安全檢查制度

***內(nèi)容要求：**通過定期和突擊檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全管理中的問題和隱患。

***檢查類型（延續(xù)前面隱患排查）：**定期檢查、不定期檢查、專項(xiàng)檢查、綜合性檢查。

***檢查方式：**日常巡查、查閱記錄、現(xiàn)場測量、模擬測試、人員詢問等。

***檢查依據(jù)：**安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、本組織的安全管理制度和操作規(guī)程。

***檢查頻次：**根據(jù)風(fēng)險等級和實(shí)際情況確定，如重要設(shè)備每日巡檢，關(guān)鍵區(qū)域每周檢查，特定高風(fēng)險作業(yè)前檢查。

***檢查記錄：**詳細(xì)記錄檢查情況，包括檢查時間、地點(diǎn)、人員、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求等。

(2)實(shí)施安全績效考核與獎懲

***內(nèi)容要求：**將安全表現(xiàn)納入組織及個人的績效評價體系，實(shí)行獎優(yōu)罰劣。

***考核對象：**組織整體、各部門、各級管理人員、一線員工。

***考核內(nèi)容：**安全目標(biāo)的完成情況、安全制度的執(zhí)行情況、隱患排查治理效果、安全教育培訓(xùn)參與度、事故發(fā)生情況、安全檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改率等。

***考核周期：**可與組織的績效周期一致，如月度、季度、年度。

***獎懲措施：**

***獎勵：**對在安全生產(chǎn)中表現(xiàn)突出、防止或避免事故、提出合理化建議并產(chǎn)生效益的個人或團(tuán)隊(duì)給予表彰和獎勵（如獎金、榮譽(yù)證書、晉升優(yōu)先等）。

***處罰：**對違反安全規(guī)章制度、發(fā)生事故、隱患整改不力、玩忽職守等行為的責(zé)任人，根據(jù)情節(jié)輕重給予批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級、直至解除勞動合同等處理。處罰應(yīng)依據(jù)事先公布的規(guī)定，做到公平公正。

***溝通：**考核結(jié)果應(yīng)與被考核對象進(jìn)行溝通，明確改進(jìn)要求。

**三、安全管理制度的建立步驟**

（一）前期準(zhǔn)備

1.成立安全管理小組

(1)明確小組成員及分工

***操作要點(diǎn)：**由組織高層管理者牽頭，成員應(yīng)包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、各主要部門代表、有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員或一線骨干。明確每名成員在制度起草、評審、實(shí)施等階段的具體職責(zé)。

(2)制定工作計劃

***操作要點(diǎn)：**設(shè)定明確的timelines（時間表），劃分任務(wù)階段（如調(diào)研、設(shè)計、評審、發(fā)布、培訓(xùn)），確定關(guān)鍵里程碑，為整個制度建立過程提供路線圖。

2.調(diào)研分析

(1)收集相關(guān)行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)

***操作要點(diǎn)：**研究國家、行業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)的通用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和最佳實(shí)踐，了解普遍遵循的原則和做法?？赏ㄟ^專業(yè)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布機(jī)構(gòu)等渠道獲取。

(2)分析組織自身安全管理現(xiàn)狀

***操作要點(diǎn)：**收集整理組織過去的安全績效數(shù)據(jù)（如事故統(tǒng)計、隱患記錄、檢查結(jié)果、培訓(xùn)記錄等），進(jìn)行深入分析，找出存在的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)遇和挑戰(zhàn)（SWOT分析），為制度設(shè)計提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)?？刹殚啲F(xiàn)有安全文件，訪談相關(guān)人員，進(jìn)行現(xiàn)場觀察。

**四、安全管理制度的維護(hù)與改進(jìn)**

（一）定期評估機(jī)制

1.評估周期

(1)設(shè)定年度評估周期

***操作要點(diǎn)：**將安全管理體系（包括制度）的年度評估作為常規(guī)管理活動，通常在每年年末或年初進(jìn)行。

(2)根據(jù)需要開展專項(xiàng)評估

***操作要點(diǎn)：**當(dāng)發(fā)生重大事故、組織發(fā)生重大變化（如并購、重組、工藝改造）、法律法規(guī)更新、上級要求變更或內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)重大問題時，應(yīng)及時啟動專項(xiàng)評估。

2.評估內(nèi)容

(1)檢查制度執(zhí)行情況

***操作要點(diǎn)：**通過查閱記錄、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，驗(yàn)證