律師事務(wù)所合同風(fēng)險防范指引一、合同訂立前：交易主體與背景的雙重審查合同風(fēng)險的源頭往往隱藏在交易啟動階段，律師需協(xié)助客戶完成主體資信篩查與交易背景合規(guī)性驗證，從根源上降低風(fēng)險敞口。（一）交易主體資信的深度核驗交易方的履約能力與誠信度直接決定合同風(fēng)險等級。律師應(yīng)指導(dǎo)客戶通過“多維度信息交叉驗證”筑牢防線：工商信息穿透式核查：借助國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、第三方商業(yè)查詢平臺（如企查查、天眼查），重點審查企業(yè)注冊資本實繳情況、經(jīng)營范圍匹配度、股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，以及是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄。對成立時間短、注冊資本高但實繳比例低的企業(yè)，需警惕“空殼公司”風(fēng)險。涉訴與執(zhí)行信息檢索：通過中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)，排查交易方是否存在未了結(jié)的重大訴訟、失信被執(zhí)行或限高記錄。若發(fā)現(xiàn)其作為被告的案件多涉及合同糾紛、債務(wù)違約，需評估其償債能力與履約意愿。實地盡調(diào)與背調(diào)補(bǔ)充：對標(biāo)的額較大或行業(yè)風(fēng)險較高的交易，建議客戶委托律師或第三方機(jī)構(gòu)實地考察經(jīng)營場所、生產(chǎn)規(guī)模，或通過行業(yè)協(xié)會、合作伙伴側(cè)面了解交易方的商業(yè)口碑與歷史履約記錄。例如，建筑工程合同需核查施工方的資質(zhì)等級、過往項目驗收情況。（二）交易背景的合法性審查合同的基礎(chǔ)是合法合規(guī)的交易目的。律師需協(xié)助客戶：核查項目審批文件：如涉及特許經(jīng)營、建設(shè)工程、金融服務(wù)等領(lǐng)域，需確認(rèn)交易方是否具備行政許可、項目備案或資質(zhì)證書（如建筑企業(yè)資質(zhì)、金融牌照）。例如，房地產(chǎn)合作開發(fā)合同需審查土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證的真實性與有效性。識別潛在法律禁區(qū)：警惕以合法形式掩蓋非法目的的交易（如虛構(gòu)貿(mào)易背景的融資性貿(mào)易、變相非法集資的合作協(xié)議）。必要時通過法律意見書明確交易模式的合規(guī)邊界，避免客戶陷入“合同有效但交易違法”的困境。二、合同訂立中：條款設(shè)計與形式審查的精細(xì)化管控合同條款是權(quán)利義務(wù)的“法律載體”，需圍繞“明確性、可操作性、平衡性”三大原則設(shè)計，同時規(guī)避形式瑕疵導(dǎo)致的權(quán)利落空。（一）核心條款的風(fēng)險防控要點律師需針對不同交易類型，在條款設(shè)計中嵌入“風(fēng)險隔離”機(jī)制：主體條款：精確記載交易方全稱、法定代表人姓名、統(tǒng)一社會信用代碼、住所地（與工商登記一致），避免簡稱或曾用名導(dǎo)致的主體混淆。若涉及分公司、項目部簽約，需審查其授權(quán)范圍及總公司的追認(rèn)機(jī)制，必要時要求總公司出具連帶責(zé)任保證。標(biāo)的條款：對貨物、服務(wù)或工程的描述需“量化+質(zhì)化”：數(shù)量明確計量方式（如“噸”“平方米”需注明是否含損耗），質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先引用國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無現(xiàn)成標(biāo)準(zhǔn)時需附詳細(xì)技術(shù)參數(shù)、驗收規(guī)范（如“設(shè)備運(yùn)行噪音≤60分貝”）。例如，買賣合同中需明確“驗收不合格的定義”（如“三次調(diào)試仍無法達(dá)到技術(shù)協(xié)議第3.2條標(biāo)準(zhǔn)”）。價款與支付條款：明確金額（大小寫一致）、計價方式（固定價/浮動價/成本加成）、支付節(jié)點（如“貨到驗收合格后7個工作日內(nèi)支付至95%”）、收款賬戶（需與合同主體一致，避免私人賬戶收款引發(fā)的稅務(wù)與履約風(fēng)險）。對分期支付的合同，需約定“任一期逾期則全部款項加速到期”的條款。履行條款：細(xì)化履行時間（如“2024年6月30日前完成全部交付”）、地點（如“需送貨至甲方指定倉庫：XX市XX區(qū)XX路XX號”）、方式（如“乙方需提供增值稅專用發(fā)票后甲方付款”），避免“合理期限”“適當(dāng)方式”等模糊表述。例如，服務(wù)合同需明確“服務(wù)成果的交付形式”（如“提交紙質(zhì)報告3份+電子文檔1份”）。違約條款：摒棄“違約方承擔(dān)一切損失”的籠統(tǒng)約定，需針對核心義務(wù)（如交貨、付款、保密）設(shè)計階梯式違約責(zé)任：逾期交貨按日支付合同總額0.5%的違約金，累計逾期15日甲方有權(quán)解除合同并要求返還已付款項。同時明確損失范圍（如律師費、公證費等維權(quán)成本可主張）。爭議解決條款：根據(jù)交易標(biāo)的額、地域便利性選擇管轄方式：標(biāo)的額較大且法律關(guān)系復(fù)雜的，可約定“提交XX仲裁委員會仲裁”（仲裁一裁終局但費用較高）；標(biāo)的額較小或需屬地管轄的，約定“由甲方住所地人民法院管轄”（需確保甲方住所地與合同履行地關(guān)聯(lián)）。（二）形式審查的“細(xì)節(jié)控”思維合同的形式瑕疵可能導(dǎo)致權(quán)利落空，律師需重點關(guān)注：簽字蓋章：要求法定代表人簽字+單位公章（或合同專用章），自然人需親筆簽名并附身份證號（避免代簽糾紛）。若為電子合同，需通過可靠電子簽名（如CA認(rèn)證）確保法律效力，避免僅以“電子回單”“郵件確認(rèn)”替代正式簽約。附件與補(bǔ)充協(xié)議：明確“本合同附件與正文具有同等法律效力”，并逐一列明附件名稱（如技術(shù)協(xié)議、圖紙、報價單），避免附件與正文沖突。補(bǔ)充協(xié)議需注明“與原合同不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)”，防止條款效力混亂。份數(shù)與留存：合同至少一式兩份（雙方各執(zhí)一份），建議客戶留存原件（掃描件、拍照件效力弱于原件），并建立合同臺賬記錄簽約時間、關(guān)鍵條款、履行進(jìn)度，便于后期跟蹤管理。三、合同履行中：動態(tài)監(jiān)控與證據(jù)留存的閉環(huán)管理合同履行是風(fēng)險爆發(fā)的高發(fā)期，律師需指導(dǎo)客戶建立“證據(jù)全鏈條固定+風(fēng)險預(yù)警-應(yīng)對”機(jī)制，將履約風(fēng)險控制在萌芽階段。（一）履約證據(jù)的“全鏈條”固定證據(jù)是爭議解決的核心武器，律師應(yīng)指導(dǎo)客戶：書面溝通留痕：所有履約指令（如交貨通知、付款催告）優(yōu)先采用EMS快遞（注明文件名稱，保留回執(zhí)）或企業(yè)郵箱（使用公司域名郵箱，避免個人郵箱），微信/短信溝通需先確認(rèn)對方身份（如“請問你是XX公司的張經(jīng)理嗎？關(guān)于合同履行的問題……”）。交付與驗收憑證：貨物交付需對方簽署《收貨確認(rèn)單》（注明型號、數(shù)量、簽收日期），服務(wù)完成需《服務(wù)確認(rèn)書》，工程驗收需《竣工驗收報告》（附監(jiān)理日志、檢測報告）。若對方拒絕簽收，可通過公證送達(dá)、拍照錄像（記錄現(xiàn)場情況+時間戳）固定證據(jù)。款項收付憑證：付款需通過合同約定賬戶轉(zhuǎn)賬（備注“支付XX合同XX期款項”），收款需開具對應(yīng)金額的發(fā)票（注明“合同號：XXX”），現(xiàn)金收付需對方出具收條并全程錄像，防止“付款無憑證”“收款不認(rèn)賬”的糾紛。（二）履約風(fēng)險的“預(yù)警-應(yīng)對”機(jī)制合同履行是動態(tài)過程，需建立風(fēng)險預(yù)警：異常信號識別：對方出現(xiàn)遲延付款、人員變動、經(jīng)營場所搬遷、涉訴增多等情況，需立即啟動履約審查，評估其違約可能性。例如，若供應(yīng)商近期被多家企業(yè)起訴拖欠貨款，需暫停后續(xù)訂單并要求提前付款。止損措施實施：若發(fā)現(xiàn)對方違約（如逾期交貨），應(yīng)在法定/約定異議期內(nèi)（如質(zhì)量異議期為收貨后15日）書面提出異議（注明違約事實、損失計算、整改要求）；若對方明確表示不履行，可依據(jù)《民法典》第五百六十三條行使法定解除權(quán)，并要求賠償損失。合同變更的書面化：履行中需變更條款（如付款時間、交貨地點），必須簽訂書面《補(bǔ)充協(xié)議》，避免口頭約定引發(fā)的“各執(zhí)一詞”。例如，疫情期間的交貨延期需明確“延期期限、免責(zé)條款、后續(xù)履行計劃”，防止糾紛時以“不可抗力”抗辯但無書面證據(jù)。四、合同糾紛后：救濟(jì)路徑的精準(zhǔn)選擇與時效把控糾紛爆發(fā)后，律師需協(xié)助客戶“非訴優(yōu)先、訴訟/仲裁策略化推進(jìn)”，最大化維護(hù)合法權(quán)益。（一）非訴救濟(jì)的“黃金窗口期”糾紛初期優(yōu)先嘗試非訴解決，成本更低、效率更高：協(xié)商與函告：通過面對面談判或《律師函》（注明“本函僅為協(xié)商之目的，不構(gòu)成權(quán)利放棄或責(zé)任自認(rèn)”）明確爭議焦點，提出解決方案（如分期還款、換貨維修），函件需留存郵寄憑證與內(nèi)容底稿，作為后續(xù)維權(quán)的證據(jù)。調(diào)解與斡旋：可委托行業(yè)協(xié)會、人民調(diào)解委員會或第三方機(jī)構(gòu)調(diào)解，達(dá)成的《調(diào)解協(xié)議》可申請司法確認(rèn)（賦予強(qiáng)制執(zhí)行力），避免“調(diào)解成功但對方反悔”的風(fēng)險。（二）訴訟/仲裁的“策略化”推進(jìn)若非訴無果，需果斷啟動司法程序：時效與管轄：確認(rèn)訴訟時效（一般為3年，國際貨物買賣合同等特殊情形為4年），逾期需收集時效中斷證據(jù)（如催款函、對賬記錄）；嚴(yán)格按照合同約定的管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)提起程序，避免管轄異議拖延時間。例如，合同約定“由甲方住所地法院管轄”，需確保甲方住所地與合同履行地關(guān)聯(lián)，防止對方以“約定管轄無效”抗辯。證據(jù)組織與保全：梳理履約全流程證據(jù)（形成證據(jù)清單，注明證明目的），對易滅失的證據(jù)（如現(xiàn)場設(shè)備、電子數(shù)據(jù)）申請訴前/訴中保全，對對方財產(chǎn)（如賬戶、房產(chǎn)）申請財產(chǎn)保全以確保勝訴后執(zhí)行。例如，建設(shè)工程合同糾紛中，需提前保全施工方的工程款債權(quán)，防止其轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。訴求設(shè)計與抗辯：原告需明確訴訟請求（如繼續(xù)履行、解除合同、違約金+損失賠償），被告需針對性抗辯（如時效已過、原告先違約、質(zhì)量異議成立），必要時提起反訴。例如，買賣合同糾紛中，賣方逾期交貨，買方可主張“解除合同+返還貨款+違約金”，同時需準(zhǔn)備“已付款憑證、交貨逾期證據(jù)、損失計算依據(jù)”。五、風(fēng)險防范的長效機(jī)制：制度與意識的雙重升級合同風(fēng)險防范是一項“事前預(yù)防優(yōu)于事后救濟(jì)”的系統(tǒng)性工程，律師事務(wù)所需協(xié)助客戶搭建“標(biāo)準(zhǔn)化管理體系+常態(tài)化法律培訓(xùn)”機(jī)制。（一）合同管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)模板庫動態(tài)更新：針對高頻交易（如買賣合同、服務(wù)合同）制定標(biāo)準(zhǔn)化模板，嵌入風(fēng)險防控條款（如所有權(quán)保留、連帶責(zé)任保證），定期根據(jù)法律法規(guī)更新（如《民法典》實施后修訂格式條款）。例如，勞動合同模板需同步更新“競業(yè)限制、加班費計算”等新規(guī)。審批流程優(yōu)化：建立“業(yè)務(wù)部門-法務(wù)-財務(wù)”三級審批機(jī)制，重大合同需律師出具《法律意見書》，避免“先履行后補(bǔ)簽”的違規(guī)操作。例如，投資并購合同需經(jīng)法務(wù)審查交易架構(gòu)合法性、財務(wù)審查稅務(wù)成本后，方可簽約。（二）法律意識的常態(tài)化培訓(xùn)風(fēng)險防范的核心是“人”的意識提升：定期開展合規(guī)培訓(xùn)：針對業(yè)務(wù)人員講解“常見條款陷阱”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”的無效性）、“證據(jù)留存技巧”（如微信聊天記錄的公證方法），通過案例復(fù)盤（如“因驗收條款模糊導(dǎo)致的百萬損失”）強(qiáng)化風(fēng)險意識。建立風(fēng)險案例庫：將過往糾紛（如“合