公司內(nèi)控制度建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組建方案一、組建背景與目標隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模拓展、管理復(fù)雜度提升，構(gòu)建科學有效的內(nèi)部控制體系已成為規(guī)范運營、防范風險、提升治理水平的核心保障。為深入貫徹《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，落實“合規(guī)經(jīng)營、風險可控、管理高效”的管理目標，通過系統(tǒng)性梳理業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化權(quán)責體系、強化監(jiān)督機制，實現(xiàn)內(nèi)控制度與公司戰(zhàn)略發(fā)展、業(yè)務(wù)實際深度融合，經(jīng)公司研究決定，組建內(nèi)控制度建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌推進相關(guān)工作。二、領(lǐng)導(dǎo)小組組成架構(gòu)（一）人員構(gòu)成組長：由公司總經(jīng)理XXX擔任，統(tǒng)籌內(nèi)控制度建設(shè)的戰(zhàn)略方向與重大決策。副組長：由分管運營的副總經(jīng)理XXX、分管財務(wù)的副總經(jīng)理XXX擔任，協(xié)助組長推進工作、協(xié)調(diào)跨部門資源、督導(dǎo)任務(wù)落地。成員：涵蓋財務(wù)部、人力資源部、審計部、市場部、生產(chǎn)部、采購部等部門負責人（名單附后），負責本部門內(nèi)控環(huán)節(jié)梳理、制度起草及執(zhí)行配合。（二）職責分工1.組長職責審定內(nèi)控制度建設(shè)的整體規(guī)劃、實施方案及核心制度文件；協(xié)調(diào)公司層面資源配置，解決建設(shè)過程中的重大矛盾與障礙；定期聽取工作匯報，對階段性成果進行評估與決策。2.副組長職責牽頭制定工作推進計劃，分解任務(wù)并明確時間節(jié)點；組織跨部門溝通會議，協(xié)調(diào)解決部門間協(xié)作問題；督導(dǎo)各成員單位完成內(nèi)控流程梳理、風險點識別等具體工作。3.成員職責結(jié)合本部門業(yè)務(wù)特點，梳理現(xiàn)有流程風險點、冗余環(huán)節(jié)，提出優(yōu)化建議；負責本部門內(nèi)控子制度的起草、修訂，確保與公司整體框架銜接；組織本部門員工參與內(nèi)控培訓(xùn)，推動制度落地執(zhí)行，及時反饋執(zhí)行問題。三、工作推進機制（一）會議與決策機制領(lǐng)導(dǎo)小組會議：每季度召開一次全體會議，由組長或副組長主持，匯報階段進展、審議重大制度草案、研究解決難點問題；遇緊急事項可召開臨時會議。專項工作組會議：針對財務(wù)管控、采購流程等重點領(lǐng)域，由相關(guān)成員牽頭組建專項工作組，每月召開碰頭會，推進細分領(lǐng)域制度優(yōu)化。（二）溝通協(xié)作機制建立“部門聯(lián)絡(luò)員”制度，各成員單位指定1名骨干作為聯(lián)絡(luò)員，負責日常信息傳遞、跨部門需求對接；依托公司OA系統(tǒng)搭建內(nèi)控建設(shè)共享空間，實時更新任務(wù)進度、文檔資料，確保信息透明。（三）考核與監(jiān)督機制將內(nèi)控制度建設(shè)納入部門年度績效考核，對任務(wù)完成質(zhì)量高、創(chuàng)新成效顯著的部門及個人予以表彰；對推進不力的予以督促整改。審計部作為獨立監(jiān)督主體，全程參與制度建設(shè)，對流程合規(guī)性、風險防控有效性進行專項檢查，定期形成監(jiān)督報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。四、保障措施（一）資源保障人力資源：從各部門抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組建臨時工作組，專職參與內(nèi)控流程梳理與制度起草；必要時聘請外部咨詢機構(gòu)提供專業(yè)支持。經(jīng)費保障：公司在年度預(yù)算中列支內(nèi)控建設(shè)專項經(jīng)費，用于咨詢服務(wù)、培訓(xùn)、系統(tǒng)升級等支出，由財務(wù)部專項管理。（二）培訓(xùn)與宣貫邀請內(nèi)控專家開展專題培訓(xùn)，覆蓋領(lǐng)導(dǎo)小組及關(guān)鍵崗位員工，提升理論認知與實操能力；利用內(nèi)刊、宣傳欄、線上平臺常態(tài)化宣貫內(nèi)控理念，營造“全員參與、合規(guī)為先”的文化氛圍。（三）文檔與成果管理建立內(nèi)控建設(shè)文檔臺賬，對制度草案、風險評估報告、會議紀要等資料分類歸檔，由行政部統(tǒng)一保管，確保工作可追溯；定期對已發(fā)布制度進行“回頭看”，結(jié)合業(yè)務(wù)變化、監(jiān)管要求動態(tài)修訂，保持制度適用性。五、實施要求各成員單位需高度重視內(nèi)控建設(shè)，杜絕“重形式、輕實效”的應(yīng)付心態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在審計部）需定期跟蹤任務(wù)進度，每月向組長、副組長提交工作簡報，確保內(nèi)控制度建設(shè)按計劃、高質(zhì)量推進，力爭在XX時間內(nèi)完成核心制度體系搭建，實現(xiàn)公司內(nèi)控管理標準化、精細化升級。（注：本方案經(jīng)公司董事會審議通過后生效，修訂權(quán)歸領(lǐng)導(dǎo)小組所有。）說明：方案聚焦“組織保障—職責分工—