金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國金融控股集團有限公司（以下簡稱“甲方”），法定代表人：李明，地址：北京市朝陽區(qū)金融大街1號金融中心大廈A座18層，聯(lián)系方式甲方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的綜合性金融服務(wù)機構(gòu)，主要業(yè)務(wù)涵蓋資產(chǎn)管理、投資銀行、衍生品交易等領(lǐng)域。甲方憑借雄厚的資本實力和專業(yè)的風險管理能力，在金融市場享有較高聲譽，致力于通過金融衍生產(chǎn)品交易實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

甲方在衍生品交易領(lǐng)域的經(jīng)驗豐富，已與多家國內(nèi)外知名金融機構(gòu)建立長期合作關(guān)系。為優(yōu)化資產(chǎn)配置、降低市場風險，甲方計劃通過本協(xié)議與乙方開展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)。甲方作為買方/出租方/委托方，將根據(jù)自身投資需求，選擇乙方提供的金融衍生產(chǎn)品，并按照協(xié)議約定享有相關(guān)權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：國際投資銀行有限公司（以下簡稱“乙方”），法定代表人：約翰·史密斯，地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號國際金融中心B座28層，聯(lián)系方式乙方是一家在衍生品市場具有領(lǐng)先地位的國際性金融機構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋全球范圍內(nèi)的利率互換、貨幣互換、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品交易。乙方憑借其強大的研究團隊、完善的風險管理體系和廣泛的市場網(wǎng)絡(luò)，為全球客戶提供定制化的衍生品交易解決方案。

乙方在金融衍生產(chǎn)品交易領(lǐng)域擁有數(shù)十年的行業(yè)經(jīng)驗，與多家跨國企業(yè)、基金管理公司等機構(gòu)建立了緊密的合作關(guān)系。為拓展中國市場，乙方計劃通過本協(xié)議與甲方開展業(yè)務(wù)合作。乙方作為賣方/承租方/服務(wù)提供方，將根據(jù)甲方需求提供相應(yīng)的金融衍生產(chǎn)品，并按照協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)、保障甲方權(quán)益。

**協(xié)議簡介**

本協(xié)議的簽訂基于雙方在金融衍生產(chǎn)品交易領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場聲譽。甲方作為具有豐富投資經(jīng)驗的金融機構(gòu)，需要通過衍生品交易實現(xiàn)風險管理和資產(chǎn)增值目標；乙方作為全球領(lǐng)先的衍生品交易服務(wù)商，具備提供多樣化、定制化交易解決方案的能力。雙方基于平等互利、風險共擔的原則，通過本協(xié)議建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動金融衍生產(chǎn)品市場的創(chuàng)新發(fā)展。

協(xié)議的背景前提條件包括：

（1）甲方具備合法的衍生品交易資質(zhì)，且擁有足夠的資金實力參與本協(xié)議項下的交易活動；

（2）乙方具備提供金融衍生產(chǎn)品交易服務(wù)的合法資質(zhì)，并承諾按照協(xié)議約定履行義務(wù)；

（3）雙方均承認金融衍生產(chǎn)品交易具有高風險性，并愿意在充分了解市場風險的前提下開展合作；

（4）本協(xié)議的簽訂不違反任何法律法規(guī)或監(jiān)管要求，且雙方均有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定享有相關(guān)權(quán)利、履行相應(yīng)義務(wù)。

雙方通過本協(xié)議明確各自的角色定位、權(quán)利義務(wù)及風險責任，確保交易活動的合法合規(guī)性，共同維護金融市場的穩(wěn)定發(fā)展。協(xié)議的簽訂不僅有利于甲方實現(xiàn)投資目標，也有助于乙方拓展業(yè)務(wù)范圍、提升市場競爭力，實現(xiàn)雙方的共贏發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在金融衍生產(chǎn)品交易領(lǐng)域的合作框架及權(quán)利義務(wù)，旨在通過規(guī)范化的交易流程和風險管理措施，實現(xiàn)甲方利用金融衍生產(chǎn)品進行資產(chǎn)保值增值或風險管理的投資目標，同時保障乙方作為交易服務(wù)提供方的合法權(quán)益。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下內(nèi)容：雙方同意開展的金融衍生產(chǎn)品交易種類（包括但不限于利率互換、貨幣互換、期貨、期權(quán)等），交易標的物、數(shù)量、價格及結(jié)算方式，交易期限，雙方在交易過程中的權(quán)利與義務(wù)，風險管理措施，信息披露要求，違約責任及爭議解決機制等。本協(xié)議旨在為雙方后續(xù)開展的具體交易提供全面、系統(tǒng)的法律依據(jù)，確保交易活動的順利進行。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明確說明，下列術(shù)語具有以下含義：

“金融衍生產(chǎn)品”系指從基礎(chǔ)資產(chǎn)（如利率、匯率、股價等）價值變動中派生出來的交易合約，包括但不限于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。

“基礎(chǔ)資產(chǎn)”系指衍生產(chǎn)品價值所依附的標的物，如國債利率、美元兌人民幣匯率、特定價格等。

“交易日”系指雙方達成交易協(xié)議并確認交易細節(jié)的日期。

“結(jié)算日”系指衍生產(chǎn)品合約到期或提前終止時，雙方根據(jù)協(xié)議約定進行現(xiàn)金流交換或?qū)嵨锝桓畹娜掌凇?/p>

“交易保證金”系指為保證履約信用而由一方或雙方繳納給交易對手或中介機構(gòu)的資金。

“風險管理”系指雙方為控制交易中可能出現(xiàn)的市場風險、信用風險等而采取的各項措施，包括但不限于設(shè)置止損點、進行壓力測試等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，選擇乙方提供的金融衍生產(chǎn)品進行交易，并要求乙方提供專業(yè)的交易建議和風險管理方案。

（2）甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定及時、準確履行交易義務(wù)，包括但不限于提供交易執(zhí)行服務(wù)、確認交易結(jié)果、進行資金結(jié)算等。

（3）甲方有權(quán)要求乙方定期提供交易報告、市場分析及風險評估等信息，以支持其投資決策。

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付交易費用、服務(wù)費用及其他應(yīng)付款項。

（5）甲方應(yīng)確保其具備合法的衍生品交易資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（6）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定及時提供交易所需的相關(guān)資料和授權(quán)，包括但不限于身份證明、交易授權(quán)書等。

（7）甲方應(yīng)自行承擔其交易決策的風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。

（8）甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，配合乙方進行交易記錄的保存和審計工作。

（9）甲方應(yīng)確保其提供的交易指令清晰、完整，并對指令的準確性負責。

（10）甲方應(yīng)遵守交易所在地的法律法規(guī)，不得利用衍生品交易進行非法活動。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供金融衍生產(chǎn)品交易服務(wù)，并按照協(xié)議約定收取交易費用和服務(wù)費用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、合法的交易資料和授權(quán)，以確保交易活動的合規(guī)性。

（3）乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定及時支付交易費用、保證金及其他應(yīng)付款項。

（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的交易執(zhí)行服務(wù)，確保交易指令的及時、準確執(zhí)行。

（5）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，為甲方提供市場分析、風險評估及交易策略建議等專業(yè)服務(wù)。

（6）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，定期向甲方提供交易報告、市場動態(tài)及風險提示等信息。

（7）乙方應(yīng)確保其具備合法的衍生品交易資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（8）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，建立完善的風險管理體系，控制交易中的市場風險、信用風險等。

（9）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，保存交易記錄及相關(guān)資料，并配合甲方進行審計工作。

（10）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時通知甲方可能影響交易的風險事件，并協(xié)助甲方采取應(yīng)對措施。

（11）乙方應(yīng)確保其提供的交易系統(tǒng)、信息服務(wù)等符合行業(yè)標準，并保障交易活動的順利進行。

（12）乙方應(yīng)遵守交易所在地的法律法規(guī)，不得利用衍生品交易進行非法活動。

（13）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，為甲方提供必要的交易培訓(xùn)和支持，幫助甲方提升交易能力。

（14）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，建立應(yīng)急處理機制，應(yīng)對交易過程中出現(xiàn)的突發(fā)事件。

（15）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，保護甲方的商業(yè)秘密和隱私信息，未經(jīng)甲方同意不得泄露給第三方。

第四條價格與支付條件

雙方同意，本協(xié)議項下的交易價格及費用依據(jù)市場行情、交易品種、交易規(guī)模、交易期限等因素確定，具體價格條款由雙方在每一筆交易確認書中另行約定。甲方應(yīng)按照每一筆交易確認書中約定的價格及支付方式，及時足額向乙方支付相關(guān)款項，包括但不限于交易本金、利息、費用、保證金等。支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、電匯等，具體支付方式由雙方協(xié)商確定。甲方應(yīng)在交易確認書約定的支付日或之前完成支付，逾期支付的，每逾期一日，甲方應(yīng)按應(yīng)付未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，但累計違約金不超過應(yīng)付未付金額的百分之二十。乙方應(yīng)在收到甲方支付款項后，按照交易確認書的約定履行其義務(wù)。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為三年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。協(xié)議期滿前，若雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)提前三十日書面通知對方續(xù)簽事宜，并就續(xù)簽條款進行協(xié)商。在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照交易確認書的約定履行各自義務(wù)。每一筆交易的成功完成，標志著該筆交易相關(guān)義務(wù)的履行完畢。雙方均有權(quán)根據(jù)市場情況及自身需求，在協(xié)議有效期內(nèi)暫?；蚪K止部分或全部交易活動，但應(yīng)提前十五日書面通知對方，并按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。

第六條違約責任

**1.甲方違約責任**

（1）甲方未按照交易確認書或本協(xié)議約定及時足額支付交易款項（包括但不限于交易本金、利息、費用、保證金等）的，每逾期一日，甲方應(yīng)按應(yīng)付未付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日的，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付款項及違約金。甲方逾期支付違約金累計達到應(yīng)付未付金額的百分之二十的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔全部損失。

（2）甲方提供的交易指令不明確、不完整或存在錯誤，導(dǎo)致交易無法執(zhí)行或交易結(jié)果不符合甲方預(yù)期的，甲方應(yīng)自行承擔相應(yīng)責任，并承擔由此產(chǎn)生的全部損失。若該錯誤指令給乙方造成損失的，甲方應(yīng)予以賠償。

（3）甲方未按照本協(xié)議約定提供真實、合法的交易資料和授權(quán)，或提供虛假信息、隱瞞重要事實的，甲方應(yīng)承擔由此產(chǎn)生的全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失。乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔違約責任。

（4）甲方違反本協(xié)議約定，利用衍生品交易進行非法活動或從事內(nèi)幕交易、市場操縱等行為的，乙方有權(quán)立即解除本協(xié)議，并要求甲方承擔全部法律責任及賠償責任。甲方還應(yīng)承擔由此給乙方造成的全部損失，包括但不限于罰款、訴訟費、律師費等。

**2.乙方違約責任**

（1）乙方未按照交易確認書或本協(xié)議約定及時、準確執(zhí)行甲方交易指令，或提供不合格的交易執(zhí)行服務(wù)的，每發(fā)生一次，乙方應(yīng)向甲方支付交易金額千分之一的違約金。若因乙方違約導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)予以賠償，賠償金額不超過實際損失金額。

（2）乙方未按照本協(xié)議約定提供市場分析、風險評估及交易策略建議等專業(yè)服務(wù)的，或提供的服務(wù)質(zhì)量不符合甲方預(yù)期的，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并要求乙方承擔相應(yīng)責任。若因乙方服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)予以賠償。

（3）乙方未按照本協(xié)議約定及時提供交易報告、市場動態(tài)及風險提示等信息，或提供的信息存在重大錯誤或遺漏的，每發(fā)生一次，乙方應(yīng)向甲方支付交易金額千分之一的違約金。若因乙方提供的信息問題導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)予以賠償。

（4）乙方未按照本協(xié)議約定建立完善的風險管理體系，或因風險管理疏忽導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。甲方還有權(quán)要求乙方承擔由此產(chǎn)生的全部經(jīng)濟損失和法律責任。

（5）乙方未按照本協(xié)議約定保護甲方的商業(yè)秘密和隱私信息，未經(jīng)甲方同意泄露給第三方的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。甲方還有權(quán)要求乙方承擔由此產(chǎn)生的全部經(jīng)濟損失和法律責任，并有權(quán)追究乙方的刑事責任。

（6）乙方違反本協(xié)議約定，利用衍生品交易進行非法活動或從事內(nèi)幕交易、市場操縱等行為的，甲方有權(quán)立即解除本協(xié)議，并要求乙方承擔全部法律責任及賠償責任。乙方還應(yīng)承擔由此給甲方造成的全部損失，包括但不限于罰款、訴訟費、律師費等。

**3.違約金與賠償**

雙方同意，本協(xié)議項下的違約金標準是針對輕微違約行為設(shè)定的。對于嚴重違約行為，守約方有權(quán)要求違約方賠償全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。違約方賠償損失后，不免除其繼續(xù)履行本協(xié)議義務(wù)的責任。若違約方的違約行為構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)承擔相應(yīng)的刑事責任。

**4.解除協(xié)議**

若一方發(fā)生嚴重違約行為，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，違約方應(yīng)立即停止違約行為，并賠償守約方因此遭受的損失。雙方應(yīng)在解除協(xié)議后三十日內(nèi)完成善后事宜，包括但不限于資金結(jié)算、交易了結(jié)等。

第七條不可抗力

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。任何一方因不可抗力導(dǎo)致未能履行或未能完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。不可抗力影響持續(xù)超過三十日的，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或解除本協(xié)議。因不可抗力造成的損失，雙方應(yīng)各自承擔，互不賠償。不可抗力消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議項下義務(wù)，或根據(jù)實際情況協(xié)商調(diào)整履行方式、期限等。

第八條爭議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。在訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。若選擇仲裁方式解決爭議，應(yīng)提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中，仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件情況決定是否中止訴訟或采取其他保全措施。雙方應(yīng)遵守并履行仲裁裁決，任何一方不履行的，對方有權(quán)向人民法院申請強制執(zhí)行。在爭議解決期間，雙方應(yīng)避免采取任何可能損害對方利益的行動，包括但不限于提起訴訟、申請仲裁、進行調(diào)解或?qū)で蟮谌浇槿氲?，直至爭議得到最終解決。

第九條其他條款

（1）通知方式：雙方在本協(xié)議首部列明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七日書面通知對方。通過書面、電子郵件、傳真等方式發(fā)送的通知，在發(fā)送當日視為送達。若使用快遞服務(wù)，則簽收當日視為送達。

（2）協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補充，均須由雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件方能生效。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

（3）終止條件：本協(xié)議在下列情況下終止：①協(xié)議期限屆滿，雙方未續(xù)簽；②雙方協(xié)商一致同意終止；③一方嚴重違約，守約方根據(jù)本協(xié)議約定解除協(xié)議；④出現(xiàn)不可抗力，影響協(xié)議繼續(xù)履行，雙方協(xié)商一致解除協(xié)議或協(xié)議無法繼續(xù)履行；⑤一方進入破產(chǎn)、清算程序。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)完成善后事宜，包括但不限于資金結(jié)算、交易了結(jié)、資料返還等。

（4）保密條款：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及在合作過程中獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。