第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)資格考試目的及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的首字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.期貨從業(yè)資格考試的主要目的是什么？

A.提高期貨市場(chǎng)參與者的投資收益

B.規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

C.限制期貨從業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展

D.推動(dòng)期貨市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪項(xiàng)行為不屬于期貨從業(yè)人員的禁止行為？

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向他人透露客戶(hù)的交易信息

C.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托從事期貨交易

D.參加期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織的合規(guī)培訓(xùn)

3.期貨從業(yè)資格申請(qǐng)人的學(xué)歷要求通常是什么？

A.高中及以上文化程度

B.大專(zhuān)及以上學(xué)歷

C.本科及以上學(xué)歷

D.碩士及以上學(xué)歷

4.期貨從業(yè)人員在離職后，多久內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)？

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

5.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪項(xiàng)？

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.自我交易

D.專(zhuān)業(yè)審慎

6.以下哪種工具是期貨市場(chǎng)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具？

A.程序化交易

B.期權(quán)交易

C.融資融券

D.期貨指數(shù)

7.期貨市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.資源配置

D.投機(jī)炒作

8.期貨交易的保證金制度的主要作用是什么？

A.提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加交易成本

D.限制交易規(guī)模

9.以下哪項(xiàng)不屬于影響期貨價(jià)格的因素？

A.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策

B.天氣變化

C.投機(jī)行為

D.股票市場(chǎng)走勢(shì)

10.期貨交易的交割方式包括哪些？

A.現(xiàn)貨交割和現(xiàn)金交割

B.現(xiàn)貨交割和期權(quán)交割

C.期貨交割和現(xiàn)貨交割

D.現(xiàn)金交割和期權(quán)交割

11.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？

A.直接參與交易

B.代理他人交易

C.買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格

D.以上都是

12.期貨公司的核心業(yè)務(wù)是什么？

A.期貨經(jīng)紀(jì)

B.期貨投資咨詢(xún)

C.期貨資產(chǎn)管理

D.以上都是

13.期貨市場(chǎng)中的“套期保值”是指什么？

A.同時(shí)進(jìn)行買(mǎi)入和賣(mài)出交易

B.通過(guò)期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利用杠桿放大交易收益

D.長(zhǎng)期持有期貨合約

14.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致期貨合約的強(qiáng)制平倉(cāng)？

A.交易量過(guò)大

B.保證金不足

C.合約到期

D.漲停板觸發(fā)

15.期貨市場(chǎng)中的“逼空”是指什么？

A.合理的價(jià)格波動(dòng)

B.利用資金優(yōu)勢(shì)操縱價(jià)格

C.正常的供需變化

D.政策引導(dǎo)價(jià)格

16.期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶(hù)投訴？

A.私下解決，避免影響客戶(hù)關(guān)系

B.及時(shí)記錄并上報(bào)公司合規(guī)部門(mén)

C.忽略投訴，繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)

D.向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手泄露投訴信息

17.以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.客戶(hù)交易建議

18.期貨市場(chǎng)中的“跨期套利”是指什么？

A.同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出不同合約

B.通過(guò)不同合約的價(jià)差獲利

C.利用同一合約的價(jià)差獲利

D.以上都是

19.期貨從業(yè)人員在宣傳推廣時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意什么？

A.突出高收益，吸引客戶(hù)

B.客觀(guān)陳述風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)

C.承諾最低收益

D.利用名人代言

20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？

A.組織期貨交易

B.制定交易規(guī)則

C.審批會(huì)員資格

D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的首字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.期貨從業(yè)人員的持續(xù)教育要求包括哪些？

A.每年參加一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)

B.通過(guò)從業(yè)資格考試

C.更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)

D.參與行業(yè)交流活動(dòng)

22.期貨市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源有哪些？

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

23.期貨公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？

A.期貨經(jīng)紀(jì)

B.期貨投資咨詢(xún)

C.期貨資產(chǎn)管理

D.期貨開(kāi)戶(hù)

24.期貨交易的基本流程包括哪些？

A.開(kāi)戶(hù)

B.入金

C.下單

D.交割

25.期貨市場(chǎng)中的“持倉(cāng)限額”是指什么？

A.限制單個(gè)客戶(hù)的持倉(cāng)量

B.限制期貨公司的持倉(cāng)量

C.限制某一合約的持倉(cāng)量

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)將“√”或“×”填入括號(hào)內(nèi)）

26.期貨從業(yè)資格證書(shū)終身有效。

27.期貨公司可以為員工違規(guī)行為提供擔(dān)保。

28.期貨交易的保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定。

29.期貨市場(chǎng)中的“日內(nèi)交易”是指同一交易日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)。

30.期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行交易。

31.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

32.期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

33.期貨從業(yè)人員可以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

34.期貨交易的交割方式只有現(xiàn)金交割。

35.期貨市場(chǎng)中的“爆倉(cāng)”是指保證金比例低于交易所規(guī)定。

四、填空題（共10分，每空1分，請(qǐng)將答案填入橫線(xiàn)內(nèi)）

36.期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括__________、__________和__________。

37.期貨市場(chǎng)的核心功能是__________和__________。

38.期貨交易的保證金制度的主要作用是__________。

39.期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括__________、__________和__________。

40.期貨市場(chǎng)中的“套期保值”是指__________。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員的持續(xù)教育要求。

42.簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)的基本功能。

43.簡(jiǎn)述期貨交易的保證金制度的主要作用。

44.簡(jiǎn)述期貨公司的主要業(yè)務(wù)。

45.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)如何處理客戶(hù)投訴。

六、案例分析題（共20分）

某期貨公司從業(yè)人員小李在為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，得知該客戶(hù)計(jì)劃進(jìn)行套期保值操作，但客戶(hù)對(duì)期貨市場(chǎng)不太了解。小李向客戶(hù)承諾：“只要跟著我的建議操作，保本保息，一年內(nèi)至少獲利50%?！蓖瑫r(shí)，小李還利用職務(wù)之便，向客戶(hù)透露了某上市公司的內(nèi)幕信息，幫助客戶(hù)在該公司發(fā)布利好消息前買(mǎi)入相關(guān)期貨合約，獲利頗豐。但在事后調(diào)查中，小李的行為被監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)，并對(duì)其進(jìn)行了行政處罰。

問(wèn)題：

（1）分析小李的行為違反了哪些規(guī)定？

（2）期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)如何避免類(lèi)似問(wèn)題？

（3）簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：期貨從業(yè)資格考試的主要目的是規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。A選項(xiàng)提高投資收益是市場(chǎng)參與者的目標(biāo)，但不是考試目的；C選項(xiàng)限制職業(yè)發(fā)展與考試目的無(wú)關(guān)；D選項(xiàng)推動(dòng)國(guó)際化進(jìn)程是市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)，但不是考試目的。

2.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶(hù)信息，B選項(xiàng)符合規(guī)定。A、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

3.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第8條，申請(qǐng)人的學(xué)歷要求為大專(zhuān)及以上學(xué)歷。

4.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第33條，從業(yè)人員離職后1年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。

5.C

解析：客戶(hù)利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)審慎是期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范，自我交易是禁止行為。

6.B

解析：期權(quán)交易是期貨市場(chǎng)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，A選項(xiàng)是交易策略；C、D選項(xiàng)是其他金融工具。

7.D

解析：期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，資源配置是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)功能，投機(jī)炒作不是基本功能。

8.B

解析：保證金制度的主要作用是規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)提高流動(dòng)性是衍生效果；C、D選項(xiàng)與保證金制度無(wú)關(guān)。

9.D

解析：股票市場(chǎng)走勢(shì)不屬于影響期貨價(jià)格的因素，A、B、C選項(xiàng)均是影響因素。

10.A

解析：期貨交易的交割方式包括現(xiàn)貨交割和現(xiàn)金交割，其他選項(xiàng)均不符合實(shí)際。

11.D

解析：期貨交易所的會(huì)員享有直接參與交易、代理他人交易、買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格等權(quán)利。

12.D

解析：期貨公司的核心業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理等。

13.B

解析：套期保值是指通過(guò)期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)是交易行為；C選項(xiàng)是投機(jī)行為；D選項(xiàng)是長(zhǎng)期持有行為。

14.B

解析：保證金不足會(huì)導(dǎo)致期貨合約的強(qiáng)制平倉(cāng)，A、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際。

15.B

解析：逼空是指利用資金優(yōu)勢(shì)操縱價(jià)格，A、C選項(xiàng)是正常市場(chǎng)行為；D選項(xiàng)是政策影響。

16.B

解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄并上報(bào)公司合規(guī)部門(mén)處理客戶(hù)投訴，A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.D

解析：期貨公司內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等，客戶(hù)交易建議屬于業(yè)務(wù)指導(dǎo)，不屬于內(nèi)控制度。

18.B

解析：跨期套利是指通過(guò)不同合約的價(jià)差獲利，A、C選項(xiàng)是交易行為；D選項(xiàng)過(guò)于籠統(tǒng)。

19.B

解析：期貨從業(yè)人員在宣傳推廣時(shí)應(yīng)當(dāng)客觀(guān)陳述風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)客戶(hù)，A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.C

解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則等，審批會(huì)員資格屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.A、C、D

解析：持續(xù)教育要求包括每年參加合規(guī)培訓(xùn)、更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)、參與行業(yè)交流活動(dòng)，B選項(xiàng)是考試要求，不屬于持續(xù)教育。

22.A、B、C、D

解析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

23.A、B、C

解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理，D選項(xiàng)是開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)，不屬于核心業(yè)務(wù)。

24.A、B、C、D

解析：期貨交易的基本流程包括開(kāi)戶(hù)、入金、下單、交割等環(huán)節(jié)。

25.A、C、D

解析：持倉(cāng)限額是指限制某一合約的持倉(cāng)量，A、C、D選項(xiàng)均符合規(guī)定，B選項(xiàng)是期貨公司的持倉(cāng)限額，不屬于交易所職責(zé)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)將“√”或“×”填入括號(hào)內(nèi)）

26.×

解析：期貨從業(yè)資格證書(shū)需要定期更新，并非終身有效。

27.×

解析：期貨公司不得為員工違規(guī)行為提供擔(dān)保，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第65條。

28.×

解析：保證金比例由期貨交易所規(guī)定，但會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整，并非統(tǒng)一規(guī)定。

29.√

解析：日內(nèi)交易是指同一交易日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)。

30.×

解析：期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行交易，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條。

31.√

解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條。

32.√

解析：期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

33.×

解析：期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第44條。

34.×

解析：期貨交易的交割方式包括現(xiàn)貨交割和現(xiàn)金交割。

35.√

解析：爆倉(cāng)是指保證金比例低于交易所規(guī)定。

四、填空題（共10分，每空1分，請(qǐng)將答案填入橫線(xiàn)內(nèi)）

36.客戶(hù)利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)審慎

解析：期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括客戶(hù)利益優(yōu)先、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)審慎。

37.價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

解析：期貨市場(chǎng)的核心功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

38.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

解析：保證金制度的主要作用是規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

39.期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨資產(chǎn)管理

解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理。

40.通過(guò)期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

解析：套期保值是指通過(guò)期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.期貨從業(yè)人員的持續(xù)教育要求包括每年參加一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)、更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)、參與行業(yè)交流活動(dòng)等。

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員需要定期參加合規(guī)培訓(xùn)，更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并參與行業(yè)交流活動(dòng)，以保持專(zhuān)業(yè)能力。

42.期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

解析：期貨市場(chǎng)通過(guò)集中交易和公開(kāi)競(jìng)價(jià)，形成的價(jià)格反映市場(chǎng)供求關(guān)系，具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能；同時(shí)，期貨合約可以用于對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，具有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能。

43.期貨交易的保證金制度的主要作用是規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

解析：保證金制度通過(guò)要求交易者繳納保證金，限制杠桿比例，可以有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止因價(jià)格劇烈波動(dòng)導(dǎo)致的交易者虧損。

44.期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨資產(chǎn)管理等。

解析：期貨公司作為中介機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)包括為交易者提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)、提供投資咨詢(xún)、管理客戶(hù)資產(chǎn)等，是期貨市場(chǎng)的重要組成部分。

45.期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄并上報(bào)公司合規(guī)部門(mén)處理客戶(hù)投訴，客觀(guān)陳述風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)客戶(hù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。

解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄客戶(hù)投訴，并上報(bào)合規(guī)部門(mén)處理，確?？蛻?hù)投訴得到妥善解決；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)陳述風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)客戶(hù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

六、案例分析題（共20分）

（1）小李的行為違反了以下規(guī)定：

①根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶(hù)信息，但小李泄露了