合同管理審批流程及關(guān)鍵條款清單通用工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具模板適用于各類企業(yè)及組織在合同全生命周期管理中的規(guī)范化操作，涵蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同等常見(jiàn)類型。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審批流程和關(guān)鍵條款梳理，可有效規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)、提升審批效率、保證條款合規(guī)性，同時(shí)為合同歸檔、履約跟蹤及爭(zhēng)議解決提供依據(jù)，尤其適用于需跨部門(mén)協(xié)作（如業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)）的中大型企業(yè)或初創(chuàng)公司。二、全流程操作步驟（一）合同發(fā)起與初步審核發(fā)起申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，填寫(xiě)《合同審批表》（模板見(jiàn)“三、模板表格”），附合同草案、對(duì)方主體資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)）、相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單），提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人*。部門(mén)初審：部門(mén)負(fù)責(zé)人審核合同的業(yè)務(wù)必要性、條款完整性（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款是否明確）及附件齊備性，重點(diǎn)評(píng)估合作方履約能力（如歷史合作記錄、信用狀況），初審?fù)ㄟ^(guò)后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門(mén)。（二）法務(wù)專項(xiàng)審核法務(wù)審核：法務(wù)專員*重點(diǎn)審查合同條款的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：主體資格：對(duì)方是否具備簽約資質(zhì)（如特殊行業(yè)需許可證），授權(quán)委托是否有效；核心條款：標(biāo)的描述是否清晰、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否約定管轄；風(fēng)險(xiǎn)提示：對(duì)格式條款、免責(zé)條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等提出修改意見(jiàn)。法務(wù)審核后出具《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》，重大風(fēng)險(xiǎn)需反饋業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)商調(diào)整。（四）財(cái)務(wù)合規(guī)性審核財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)專員*審核合同中的財(cái)務(wù)相關(guān)條款，包括：價(jià)款與支付方式：金額是否準(zhǔn)確、支付條件是否合理（如預(yù)付款比例、到賬時(shí)間）、稅費(fèi)承擔(dān)是否明確；發(fā)票要求：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開(kāi)具時(shí)間及是否與合同履約進(jìn)度匹配；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：是否存在大額預(yù)付款、履約保證金是否合理，避免資金鏈風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)審核通過(guò)后，根據(jù)合同金額分級(jí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）領(lǐng)導(dǎo)最終審批分級(jí)審批：根據(jù)合同金額及重要性，由不同層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（示例）：金額≤5萬(wàn)元：部門(mén)負(fù)責(zé)人+法務(wù)專員聯(lián)合審批；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：分管副總*審批；金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理*審批（重大合同需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議）。審批通過(guò)后，合同進(jìn)入簽署階段；若未通過(guò)，由發(fā)起部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改后重新流轉(zhuǎn)。（六）合同簽署與歸檔用印與簽署：審批通過(guò)后，由行政部*加蓋合同專用章（或公章），按份數(shù)要求與對(duì)方簽署，保證騎縫章完整。分發(fā)與歸檔：簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，行政部*將正本合同分存業(yè)務(wù)部門(mén)（履約跟蹤）、財(cái)務(wù)部門(mén)（付款依據(jù)）、法務(wù)部門(mén)（合規(guī)備案），并掃描電子版存檔，同步更新《合同臺(tái)賬》（模板見(jiàn)“三、模板表格”）。三、模板表格表1：合同審批流程表審批步驟責(zé)任部門(mén)/人操作內(nèi)容時(shí)限要求輸出物合同發(fā)起業(yè)務(wù)部門(mén)*填寫(xiě)《合同審批表》，附合同草案及附件不限《合同審批表》及相關(guān)附件部門(mén)初審部門(mén)負(fù)責(zé)人*審核業(yè)務(wù)必要性、條款完整性及合作方資質(zhì)1個(gè)工作日《部門(mén)初審意見(jiàn)》法務(wù)審核法務(wù)部門(mén)*審查合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具修改意見(jiàn)2個(gè)工作日《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部門(mén)*審核價(jià)款、支付方式及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)工作日《財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)》領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理根據(jù)金額分級(jí)審批，決策是否簽署1-3個(gè)工作日《領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)》合同簽署與歸檔行政部*蓋章、簽署，分存正本并更新臺(tái)賬3個(gè)工作日簽署版合同、《合同臺(tái)賬》表2：合同關(guān)鍵條款清單條款類別核心內(nèi)容常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審核要點(diǎn)主體信息雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、法定代表人/授權(quán)代表（附授權(quán)委托書(shū)）主體不適格（如對(duì)方無(wú)資質(zhì)、超越經(jīng)營(yíng)范圍）核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，授權(quán)委托書(shū)是否在有效期內(nèi)合同標(biāo)的標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（附技術(shù)協(xié)議或樣品）標(biāo)的描述模糊，導(dǎo)致履約爭(zhēng)議明確技術(shù)參數(shù)，約定質(zhì)量驗(yàn)收方法權(quán)利義務(wù)各方主要權(quán)利、義務(wù)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收流程、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，單方免責(zé)條款逐條核對(duì)，保證雙方責(zé)任清晰、公平價(jià)款與支付金額、計(jì)價(jià)方式、幣種、支付條件（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、賬戶信息支付節(jié)點(diǎn)不合理，資金安全風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)報(bào)價(jià)單，賬戶信息需加蓋對(duì)方財(cái)務(wù)章履行期限與地點(diǎn)交貨/服務(wù)開(kāi)始時(shí)間、履行地點(diǎn)、驗(yàn)收期限履行時(shí)間模糊，管轄約定不明明確具體日期，履行地點(diǎn)需與爭(zhēng)議解決一致違約責(zé)任違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格）、違約金計(jì)算方式、賠償范圍違約金過(guò)低或過(guò)高，缺乏可操作性參考法律規(guī)定，約定階梯式違約金爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定無(wú)效（如約定基層法院管轄無(wú)管轄權(quán)案件）優(yōu)先選擇己方所在地法院/知名仲裁機(jī)構(gòu)保密條款保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任保密范圍過(guò)寬或過(guò)窄，期限約定不合理明確技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等核心信息合同生效與終止生效條件（如簽字蓋章后）、終止情形（如履行完畢、協(xié)商解除）、后合同義務(wù)生效條件未滿足，終止后未約定資料返還約定“簽字蓋章之日起生效”，明確終止后處理四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示條款嚴(yán)謹(jǐn)性：避免使用“大概”“左右”等模糊表述，數(shù)字、日期、規(guī)格等需精確；格式條款需提示對(duì)方注意，避免被認(rèn)定為無(wú)效條款。審批時(shí)限管控：各部門(mén)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核，緊急合同可啟動(dòng)“綠色通道”，但需書(shū)面說(shuō)明原因并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)*批準(zhǔn)。合同變更管理：履行過(guò)程中如需變更，需簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，參照原審批流程辦理，禁止口頭承諾或擅自修改條款。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門(mén)需按合同約定跟蹤履約進(jìn)度，及時(shí)向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)反饋異常情況（如對(duì)方逾期交付），