企業(yè)安全管理制度執(zhí)行檢查表（含評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）一、適用范圍與場(chǎng)景本檢查表適用于各類企業(yè)開展安全管理制度執(zhí)行情況的常態(tài)化檢查、專項(xiàng)審計(jì)、年度評(píng)估及第三方安全合規(guī)審查，可覆蓋生產(chǎn)、辦公、倉儲(chǔ)、研發(fā)等全業(yè)務(wù)場(chǎng)景。通過量化評(píng)分，系統(tǒng)梳理安全管理制度的落地執(zhí)行效果，識(shí)別管理漏洞，推動(dòng)企業(yè)安全管理體系持續(xù)優(yōu)化。使用對(duì)象包括企業(yè)安全管理部門、各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)人員及外部安全咨詢機(jī)構(gòu)。二、檢查操作流程詳解步驟1：檢查準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定檢查重點(diǎn)（如新制度推行效果、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)性、后整改落實(shí)等），避免盲目檢查。收集檢查依據(jù)：整理國家及地方安全生產(chǎn)法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》）、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度文件（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》《安全操作規(guī)程》等），作為檢查基準(zhǔn)。組建檢查小組：由安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源等相關(guān)部門人員組成小組，明確分工（如資料審查組、現(xiàn)場(chǎng)核查組、人員訪談組），保證檢查專業(yè)性和全面性。檢查組組長(zhǎng)由安全管理總監(jiān)擔(dān)任，成員包括生產(chǎn)部經(jīng)理、設(shè)備專員等。制定檢查計(jì)劃：明確檢查時(shí)間范圍（如近6個(gè)月）、檢查對(duì)象（各部門/車間/班組）、檢查方式（資料查閱+現(xiàn)場(chǎng)核查+人員訪談）及輸出成果要求（如檢查報(bào)告、整改清單）。步驟2：現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段資料審查：調(diào)取企業(yè)安全管理制度文件、培訓(xùn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、檢查整改臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告等資料，核對(duì)制度是否完整、更新是否及時(shí)（如法規(guī)變化后30日內(nèi)修訂）、記錄是否真實(shí)可追溯。例如：檢查《安全生產(chǎn)責(zé)任制》是否覆蓋從管理層到一線員工的所有崗位，責(zé)任是否明確到人?，F(xiàn)場(chǎng)核查：實(shí)地檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全條件，包括：安全設(shè)備設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置、應(yīng)急照明等）是否完好有效且定期檢測(cè)；作業(yè)人員是否遵守安全操作規(guī)程（如佩戴勞保用品、執(zhí)行動(dòng)火審批流程）；危險(xiǎn)區(qū)域（如危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)區(qū)、高壓電區(qū)）是否設(shè)置明顯警示標(biāo)識(shí)及隔離措施；安全通道是否暢通無阻。人員訪談：隨機(jī)抽取不同層級(jí)員工（部門負(fù)責(zé)人、安全員、一線操作工）進(jìn)行訪談，知曉其對(duì)安全管理制度內(nèi)容的熟悉程度、執(zhí)行中的困難及改進(jìn)建議。例如：詢問一線員工“你崗位的安全操作規(guī)程是什么？”“發(fā)覺安全隱患后應(yīng)如何上報(bào)？”等問題，驗(yàn)證制度宣貫效果。步驟3：?jiǎn)栴}記錄與評(píng)分階段詳細(xì)記錄問題：對(duì)檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，具體記錄問題描述、發(fā)生位置、涉及制度條款、責(zé)任部門及人員（如倉儲(chǔ)部員工李某未按規(guī)定填寫?；烦鋈霂斓怯洷?，違反《危險(xiǎn)化學(xué)品管理辦法》第5章第12條）。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分：根據(jù)本模板“三、安全管理制度執(zhí)行檢查表（含評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）”中的評(píng)分細(xì)則，逐項(xiàng)打分。評(píng)分采用百分制，各檢查項(xiàng)目權(quán)重根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整（如高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)“制度執(zhí)行情況”權(quán)重可設(shè)為30%，“應(yīng)急演練”權(quán)重設(shè)為20%）。步驟4：匯總分析與報(bào)告階段匯總得分：統(tǒng)計(jì)各檢查項(xiàng)目得分，計(jì)算總分及各維度得分率（如“制度建設(shè)”得分率=該維度實(shí)際得分/該維度滿分×100%），識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)（如“安全培訓(xùn)”得分率低于60%，需重點(diǎn)改進(jìn)）。撰寫檢查報(bào)告：報(bào)告內(nèi)容包括檢查概況、總體評(píng)分、主要問題清單（含問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門）、改進(jìn)建議及整改要求。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為“重大風(fēng)險(xiǎn)（立即整改）”“較大風(fēng)險(xiǎn)（7日內(nèi)整改）”“一般風(fēng)險(xiǎn)（15日內(nèi)整改）”三級(jí)。反饋與確認(rèn)：將檢查報(bào)告提交企業(yè)安全管理委員會(huì)審議，并向責(zé)任部門反饋問題，確認(rèn)整改方案及期限。步驟5：整改跟蹤階段下發(fā)整改通知：明確整改內(nèi)容、責(zé)任部門/人、整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，由安全管理總監(jiān)簽字后下發(fā)。跟蹤落實(shí)：安全管理部門定期（如每周）跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)逾期未整改的部門發(fā)出督辦通知，必要時(shí)上報(bào)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)。復(fù)查驗(yàn)證：整改期限到期后，檢查小組對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決，形成“檢查-整改-復(fù)查”閉環(huán)管理。三、安全管理制度執(zhí)行檢查表（含評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分扣分原因整改責(zé)任部門/人整改期限整改狀態(tài)一、安全管理制度體系建設(shè)（15分）1.1制度完整性是否建立覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的安全管理制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理、應(yīng)急管理等）查閱制度文件目錄，核對(duì)業(yè)務(wù)范圍10分：制度體系完整，無缺失關(guān)鍵制度；6分：缺失1-2項(xiàng)非關(guān)鍵制度；0分：缺失3項(xiàng)及以上關(guān)鍵制度（如責(zé)任制、操作規(guī)程）1.2制度更新時(shí)效性是否及時(shí)根據(jù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化及企業(yè)實(shí)際修訂制度（法規(guī)更新后30日內(nèi)完成修訂，每年至少全面評(píng)審1次）查閱制度修訂記錄、評(píng)審紀(jì)要5分：及時(shí)修訂且有記錄；3分：逾期修訂但不超過3個(gè)月；0分：逾期超過3個(gè)月或未定期評(píng)審二、安全管理制度執(zhí)行情況（30分）2.1責(zé)任制落實(shí)各崗位安全責(zé)任是否明確到人，是否簽訂責(zé)任書，是否納入績(jī)效考核查閱責(zé)任書、考核記錄，訪談員工10分：責(zé)任書簽訂率100%，考核與績(jī)效掛鉤；6分：責(zé)任書簽訂率≥90%，考核未完全掛鉤；0分：責(zé)任書簽訂率＜90%或未考核2.2制度執(zhí)行規(guī)范性作業(yè)人員是否嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，特殊作業(yè)（動(dòng)火、高處、有限空間等）是否執(zhí)行審批流程現(xiàn)場(chǎng)觀察，抽查作業(yè)記錄、審批單12分：100%執(zhí)行規(guī)程，審批流程完整；8分：發(fā)覺1-2起違規(guī)操作，審批流程無遺漏；0分：發(fā)覺3起及以上違規(guī)操作或關(guān)鍵流程缺失2.3隱患排查治理是否建立隱患排查臺(tái)賬，隱患是否按“五定”原則（定人、定責(zé)、定時(shí)間、定措施、定預(yù)案）整改查閱隱患臺(tái)賬、整改記錄8分：臺(tái)賬完整，100%按“五定”整改；5分：臺(tái)賬完整，整改率≥90%；0分：臺(tái)賬缺失或整改率＜90%三、安全培訓(xùn)與教育（15分）3.1培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施是否制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，是否按計(jì)劃開展培訓(xùn)（新員工三級(jí)培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等）查閱培訓(xùn)計(jì)劃、記錄、簽到表8分：計(jì)劃完整，培訓(xùn)覆蓋率100%；5分：計(jì)劃完整，覆蓋率≥90%；0分：無計(jì)劃或覆蓋率＜90%3.2培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)后是否進(jìn)行考核（理論+實(shí)操），考核不合格是否重新培訓(xùn)查閱考核記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告7分：考核率100%，不合格率＜5%；4分：考核率≥90%，不合格率＜10%；0分：未考核或不合格率≥10%四、應(yīng)急管理與演練（20分）4.1應(yīng)急預(yù)案完備性是否制定綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案（如火災(zāi)、危化品泄漏）和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，是否定期評(píng)審修訂查閱預(yù)案文件、評(píng)審記錄8分：預(yù)案齊全，每年評(píng)審修訂；5分：預(yù)案齊全但未定期評(píng)審；0分：預(yù)案缺失或未修訂超過2年4.2應(yīng)急演練實(shí)施是否按計(jì)劃開展應(yīng)急演練（每年至少1次綜合演練+2次專項(xiàng)演練），演練記錄是否完整查閱演練方案、記錄、照片/視頻7分：演練計(jì)劃完成率100%，記錄完整；4分：完成率≥80%，記錄基本完整；0分：完成率＜80%或無記錄4.3應(yīng)急處置能力員工是否熟悉應(yīng)急流程，應(yīng)急物資（消防器材、急救設(shè)備等）是否齊全且可用現(xiàn)場(chǎng)提問員工，檢查應(yīng)急物資5分：?jiǎn)T工回答正確率100%，物資完好率100%；3分：正確率≥80%，物資完好率≥90%；0分：正確率＜80%或物資完好率＜90%五、安全設(shè)施與設(shè)備管理（10分）5.1設(shè)施設(shè)備維護(hù)安全設(shè)施（消防栓、報(bào)警器、防護(hù)欄等）是否定期檢測(cè)維護(hù)，記錄是否完整查閱維護(hù)記錄，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試設(shè)施功能6分：定期維護(hù)，記錄完整，100%正常；4分：定期維護(hù)，記錄基本完整，故障率＜10%；0分：未定期維護(hù)或故障率≥10%5.2設(shè)備操作合規(guī)性特種設(shè)備（電梯、起重機(jī)、壓力容器等）是否定期檢驗(yàn)，操作人員是否持證上崗查閱檢驗(yàn)報(bào)告、操作證，現(xiàn)場(chǎng)核查4分：設(shè)備在檢驗(yàn)有效期內(nèi)，操作人員100%持證；2分：設(shè)備超期未檢≤1臺(tái)，持證率≥90%；0分：設(shè)備超期≥2臺(tái)或持證率＜90%六、與事件處理（10分）6.1報(bào)告與調(diào)查發(fā)生/事件后是否按規(guī)定時(shí)限上報(bào)（一般24小時(shí)內(nèi)，重大立即上報(bào)），是否組織調(diào)查分析查閱報(bào)告、調(diào)查記錄6分：及時(shí)上報(bào)，調(diào)查報(bào)告完整（原因、責(zé)任、整改措施明確）；3分：上報(bào)延遲但未超過24小時(shí)，調(diào)查報(bào)告基本完整；0分：未上報(bào)或調(diào)查報(bào)告缺失6.2整改措施落實(shí)整改措施是否按計(jì)劃落實(shí)，是否驗(yàn)證整改效果查閱整改記錄、復(fù)查報(bào)告4分：100%落實(shí)整改并通過驗(yàn)證；2分：落實(shí)率≥90%，部分未驗(yàn)證；0分：落實(shí)率＜90%總分四、使用與執(zhí)行注意事項(xiàng)客觀公正原則：檢查人員需嚴(yán)格按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)打分，避免主觀臆斷，對(duì)發(fā)覺的問題需留存影像、記錄等證據(jù)，保證可追溯。動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制：企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及檢查結(jié)果，每半年對(duì)檢查表內(nèi)容及權(quán)重進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，保證貼合實(shí)際管理需求。保密要求：檢查過程中涉及的企業(yè)敏感信息（如未公開的制度缺陷、細(xì)節(jié)）