企業(yè)采購合同評(píng)審流程標(biāo)準(zhǔn)化模板一、模板適用范圍與核心價(jià)值二、采購合同評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化操作流程1.合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作主體：采購部門（采購專員*）操作內(nèi)容：采購專員*根據(jù)采購需求（如物料采購、服務(wù)外包、工程招標(biāo)等），與供應(yīng)商初步溝通后起草合同文本，或要求供應(yīng)商提供合同草案；整理完整的評(píng)審資料包，包括但不限于：合同文本（含附件，如技術(shù)規(guī)格書、報(bào)價(jià)單、交付計(jì)劃等）、采購申請單（需經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審批通過）、供應(yīng)商資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、資質(zhì)證書復(fù)印件等）、歷史合作記錄（如有）、招投標(biāo)文件（如適用）等；在企業(yè)OA或采購管理系統(tǒng)中創(chuàng)建“合同評(píng)審”流程，資料包，并明確后續(xù)評(píng)審節(jié)點(diǎn)（如業(yè)務(wù)初審、法務(wù)審核、財(cái)務(wù)審核、最終審批等）。輸出成果：完整的合同評(píng)審資料包、已發(fā)起的線上/線下評(píng)審流程。2.業(yè)務(wù)部門初審操作主體：需求部門（需求負(fù)責(zé)人、采購部門負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：需求負(fù)責(zé)人*重點(diǎn)審核合同內(nèi)容是否符合采購需求，包括：物料/服務(wù)的規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、數(shù)量等是否與采購申請一致；采購部門負(fù)責(zé)人*審核采購條款的合理性，包括：價(jià)格構(gòu)成（單價(jià)、總價(jià)是否合理，是否符合預(yù)算）、付款方式（預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付節(jié)點(diǎn)是否與企業(yè)資金政策匹配）、交付周期（是否滿足生產(chǎn)/運(yùn)營需求）、供應(yīng)商履約能力（結(jié)合歷史合作記錄評(píng)估供應(yīng)商交貨及時(shí)率、質(zhì)量合格率等）；檢查合同文本中是否存在與采購需求沖突的條款，或模糊表述（如“按需供貨”“質(zhì)量合格”未明確具體標(biāo)準(zhǔn)等），并要求采購專員*與供應(yīng)商協(xié)商修改。輸出成果：業(yè)務(wù)部門初審意見（需在《合同評(píng)審表》中明確標(biāo)注“同意”“修改后同意”或“不同意”，并說明具體修改建議）。3.法務(wù)部門合規(guī)審核操作主體：法務(wù)部門（法務(wù)專員、法務(wù)負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：法務(wù)專員*重點(diǎn)審核合同的法律合規(guī)性，包括：主體資格：供應(yīng)商是否為合法存續(xù)的企業(yè)，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽約權(quán)限，授權(quán)委托書是否有效；條款合法性：是否存在違反《民法典》《合同法》等法律法規(guī)的條款（如“霸王條款”“無效免責(zé)條款”等）；權(quán)責(zé)對等：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否具體、合理（如逾期交貨、質(zhì)量不合格的違約金計(jì)算方式是否清晰，爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地是否明確）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)：涉及技術(shù)、商標(biāo)、專利等內(nèi)容的，是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限；保密條款：是否約定保密范圍、保密期限及違約責(zé)任（如適用）。法務(wù)負(fù)責(zé)人*對審核意見進(jìn)行復(fù)核，保證法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全覆蓋。輸出成果：法務(wù)部門合規(guī)審核意見（需在《合同評(píng)審表》中明確標(biāo)注“通過”“修改后通過”或“不通過”，并列出具體法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議）。4.財(cái)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)審核操作主體：財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)專員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)專員*重點(diǎn)審核合同中的財(cái)務(wù)條款，包括：價(jià)格與預(yù)算：合同總價(jià)是否在采購預(yù)算范圍內(nèi)，超出預(yù)算的部分是否履行了預(yù)算調(diào)整審批流程；付款方式：預(yù)付款比例是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度（一般不超過合同總額的30%），進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)是否與履約進(jìn)度匹配，尾款支付是否約定了質(zhì)保金（一般為5%-10%）；發(fā)票要求：是否明確發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開票時(shí)間（如“交付后7日內(nèi)開具”）及稅率；成本構(gòu)成：對于長期合作或大宗采購，需審核價(jià)格構(gòu)成是否合理（如原材料價(jià)格波動(dòng)是否約定調(diào)整機(jī)制）。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*復(fù)核財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估合同執(zhí)行對企業(yè)現(xiàn)金流的影響。輸出成果：財(cái)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)審核意見（需在《合同評(píng)審表》中明確標(biāo)注“審核通過”“修改后通過”或“不通過”，并說明財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議）。5.高管層最終審批操作主體：企業(yè)分管采購/運(yùn)營副總、總經(jīng)理/董事長（根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批）操作內(nèi)容：綜合業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門的評(píng)審意見，對合同進(jìn)行最終決策；重點(diǎn)審核：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略采購目標(biāo)，重大風(fēng)險(xiǎn)是否已有效控制（如金額超過100萬元的采購合同需重點(diǎn)關(guān)注），審批權(quán)限是否符合企業(yè)《合同管理辦法》規(guī)定（如合同金額在50萬元以下由副總審批，50萬元以上由總經(jīng)理審批）；對評(píng)審中未解決的爭議問題進(jìn)行最終裁定，必要時(shí)組織相關(guān)部門與供應(yīng)商進(jìn)行談判。輸出成果：最終審批意見（需在《合同評(píng)審表》中簽署“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”）。6.合同簽署與歸檔操作主體：采購專員、行政部門（檔案管理員）操作內(nèi)容：采購專員*根據(jù)最終審批意見，與供應(yīng)商就修改條款進(jìn)行最終確認(rèn)，保證雙方理解一致；按企業(yè)用印流程，在合同文本上加蓋企業(yè)公章（或合同專用章），法定代表人/授權(quán)代表簽字；將簽署完成的合同正本（至少2份，雙方各執(zhí)1份）及評(píng)審過程中形成的所有資料（如《合同評(píng)審表》、修改記錄、審批意見等）整理歸檔，掃描件至企業(yè)檔案管理系統(tǒng)；向需求部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門同步合同副本，保證相關(guān)部門知悉合同約定內(nèi)容。輸出成果：簽署生效的合同正本、完整的合同檔案資料。三、采購合同評(píng)審核心工具表單表1：采購合同評(píng)審表合同基本信息內(nèi)容合同編號(hào)（按企業(yè)合同編號(hào)規(guī)則填寫，如“CG-2024-X”）采購項(xiàng)目名稱（如“生產(chǎn)線設(shè)備采購”“年度辦公文具采購”）供應(yīng)商名稱（供應(yīng)商全稱，與營業(yè)執(zhí)照一致）合同金額（大寫：_________元整；小寫：￥_________）合同類型（□物料采購□服務(wù)外包□工程招標(biāo)□其他）合同期限（自_年_月_日至_年__月__日）評(píng)審發(fā)起部門采購部門評(píng)審發(fā)起日期____年__月__日評(píng)審環(huán)節(jié)評(píng)審部門——————–———————-業(yè)務(wù)初審需求部門采購部門法務(wù)審核法務(wù)部門法務(wù)部門財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門最終審批分管副總/總經(jīng)理*備注（記錄評(píng)審過程中的重大爭議問題及最終解決方案）表2：合同評(píng)審問題跟蹤表序號(hào)問題描述（部門/環(huán)節(jié)提出）責(zé)任部門/責(zé)任人整改措施整改期限完成狀態(tài)驗(yàn)收人1法務(wù)：付款節(jié)點(diǎn)未約定逾期違約金采購專員*/供應(yīng)商在合同中補(bǔ)充“買方逾期付款，每逾期1日按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金”____年__月__日□未完成□已完成法務(wù)專員*2財(cái)務(wù)：預(yù)付款比例超30%財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/采購負(fù)責(zé)人協(xié)商供應(yīng)商將預(yù)付款降至20%，剩余80%按交付進(jìn)度支付____年__月__日□未完成□已完成財(cái)務(wù)主管*3需求部門：技術(shù)參數(shù)未明確需求負(fù)責(zé)人*/供應(yīng)商補(bǔ)充附件《技術(shù)規(guī)格書》，明確各項(xiàng)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)及檢測方法____年__月__日□未完成□已完成需求負(fù)責(zé)人*四、流程執(zhí)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)1.資料完整性前置審核合同發(fā)起前，采購專員*必須保證所有評(píng)審資料（尤其是供應(yīng)商資質(zhì)、采購申請單、技術(shù)附件等）完整、有效，避免因資料缺失導(dǎo)致評(píng)審延誤或遺漏風(fēng)險(xiǎn)。對于資質(zhì)文件過期的供應(yīng)商，需要求其更新后方可進(jìn)入評(píng)審流程。2.評(píng)審時(shí)限剛性管控各評(píng)審部門需在收到評(píng)審任務(wù)后1-2個(gè)工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可縮短至12小時(shí)），并在《合同評(píng)審表》中簽署明確意見。若因特殊情況無法按時(shí)完成，需提前向采購部門說明原因，并約定新的完成時(shí)限，保證合同評(píng)審整體流程不超過3-5個(gè)工作日（復(fù)雜合同可適當(dāng)延長，但需經(jīng)分管副總*批準(zhǔn)）。3.修改意見閉環(huán)管理對評(píng)審中提出的修改意見，采購專員*需及時(shí)與供應(yīng)商溝通，保證條款修改到位后重新提交相關(guān)部門復(fù)核。所有修改記錄需在《合同評(píng)審問題跟蹤表》中登記，形成“提出-整改-驗(yàn)收”的閉環(huán)，避免問題遺漏。4.合同分級(jí)審批機(jī)制根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)審批：金額≤10萬元：由采購部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)專員審核，分管副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：增加法務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，總經(jīng)理*審批；金額＞50萬元：需召開合同評(píng)審會(huì)議（由采購、法務(wù)、財(cái)務(wù)、需求部門負(fù)責(zé)人及分管副總、總經(jīng)理參與），集體決策后審批。5.法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防范法務(wù)部門需重點(diǎn)關(guān)注以下條款風(fēng)險(xiǎn)：爭議解決方式：優(yōu)先約定“買方所在地人民法院管轄”，避免約定供應(yīng)商所在地仲裁機(jī)構(gòu)；違約責(zé)任：避免設(shè)置“違約金不超過合同總額的20%”等上限過低的條款，需保證違約金能覆蓋企業(yè)實(shí)際損失；不可抗力：明