通用工具模板類：信息安全管理制度執(zhí)行記錄表（企業(yè)信息安全保障參考）一、適用場景與目標(biāo)定位本記錄表適用于企業(yè)內(nèi)部信息安全管理制度執(zhí)行過程的全面跟蹤與規(guī)范管理，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化記錄實(shí)現(xiàn)制度落地的可追溯性、合規(guī)性及持續(xù)優(yōu)化。具體場景包括：日常制度執(zhí)行：如《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》《員工信息安全行為準(zhǔn)則》等制度的定期檢查與執(zhí)行記錄；專項(xiàng)合規(guī)審計(jì)：配合外部監(jiān)管（如網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)、數(shù)據(jù)安全法合規(guī)）或內(nèi)部審計(jì)時(shí)，提供制度執(zhí)行過程的證據(jù)材料；風(fēng)險(xiǎn)整改閉環(huán)：針對(duì)信息安全事件或檢查發(fā)覺的問題，記錄制度執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)及整改措施；責(zé)任追溯：明確各部門、各崗位在制度執(zhí)行中的職責(zé)，保證責(zé)任到人，便于后續(xù)問題復(fù)盤與追責(zé)。二、執(zhí)行流程與操作指南步驟1：明確制度依據(jù)與執(zhí)行范圍操作說明：根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有信息安全管理制度（如《信息安全管理制度總則》《服務(wù)器安全管理規(guī)定》等），確定本次記錄對(duì)應(yīng)的具體制度條款及執(zhí)行范圍（如“全公司員工辦公終端安全管理”“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪問權(quán)限管控”等）。示例：若執(zhí)行《員工信息安全行為準(zhǔn)則》中“密碼復(fù)雜度要求”條款，需明確適用對(duì)象為“全體在職員工”，執(zhí)行內(nèi)容為“系統(tǒng)密碼必須包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符，且每90天更新一次”。步驟2：確定執(zhí)行責(zé)任部門與人員操作說明：由信息安全管理部門（如IT安全部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）牽頭，明確制度執(zhí)行的主體責(zé)任部門（如各業(yè)務(wù)部門、行政部）及配合人員，指定執(zhí)行人與檢查人。示例：辦公終端安全管理執(zhí)行中，責(zé)任部門為“各業(yè)務(wù)部門”，執(zhí)行人為“部門信息安全專員”（如某部門信息安全專員），檢查人為“IT安全部檢查員某”。步驟3：開展制度執(zhí)行操作操作說明：責(zé)任部門按照制度要求開展具體工作，如員工培訓(xùn)、系統(tǒng)配置檢查、權(quán)限審核、設(shè)備巡檢等，并同步記錄執(zhí)行過程中的關(guān)鍵信息（如培訓(xùn)簽到表、檢查截圖、權(quán)限審批記錄等）。示例：執(zhí)行“員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)”時(shí)，需記錄培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員名單、培訓(xùn)內(nèi)容摘要，并收集培訓(xùn)簽到表及考核結(jié)果（如試卷截圖或在線成績記錄）。步驟4：填寫執(zhí)行記錄表操作說明：執(zhí)行完成后，由執(zhí)行人依據(jù)實(shí)際情況填寫記錄表（見第三部分模板），保證信息真實(shí)、完整，重點(diǎn)標(biāo)注執(zhí)行結(jié)果（合格/不合格）及問題描述（如有）。示例：若檢查發(fā)覺“某員工辦公終端未安裝殺毒軟件”，需在“執(zhí)行結(jié)果”中選擇“不合格”，并在“問題描述”中注明“終端設(shè)備：*某工位電腦；軟件狀態(tài)：未安裝實(shí)時(shí)防護(hù)模塊；發(fā)覺時(shí)間：2023-10-25”。步驟5：審核與確認(rèn)操作說明：記錄表填寫完成后，由執(zhí)行人簽字確認(rèn)，提交至檢查人（信息安全管理部門）進(jìn)行審核。審核重點(diǎn)包括：記錄完整性、問題描述準(zhǔn)確性、整改措施可行性。示例：檢查人*某審核時(shí)，若發(fā)覺問題描述遺漏“終端IP地址”，需退回執(zhí)行人補(bǔ)充完整，確認(rèn)無誤后簽字并標(biāo)注審核日期。步驟6：問題整改與歸檔操作說明：對(duì)執(zhí)行中發(fā)覺的“不合格”項(xiàng)，責(zé)任部門需制定整改計(jì)劃（明確整改措施、責(zé)任人、完成期限），并在整改后更新記錄表。所有記錄表需按“年度+制度類型”分類歸檔，保存期限不少于3年（或符合企業(yè)檔案管理規(guī)定）。示例：針對(duì)“未安裝殺毒軟件”問題，整改措施為“立即安裝并開啟實(shí)時(shí)防護(hù)，后續(xù)通過終端管理系統(tǒng)自動(dòng)巡檢”，責(zé)任人為“*某部門信息安全專員”，完成期限為“2023-10-27”，整改后在記錄表中補(bǔ)充整改結(jié)果及復(fù)查人簽字。三、記錄表模板結(jié)構(gòu)信息安全管理制度執(zhí)行記錄表記錄編號(hào)AQ-2023-（：制度類型代碼，如“01”為數(shù)據(jù)安全，“02”為終端安全）執(zhí)行日期2023年月日制度名稱《[具體制度全稱，如：員工辦公終端安全管理規(guī)定]》制度條款第X章第X條執(zhí)行范圍[適用對(duì)象/范圍，如：公司全體員工辦公終端、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪問權(quán)限]責(zé)任部門[部門名稱]執(zhí)行人*[姓名/崗位，如：*某部門信息安全專員]檢查人*[姓名/崗位，如：IT安全部*某]執(zhí)行內(nèi)容摘要[簡要描述執(zhí)行的核心動(dòng)作，如：“完成全公司200臺(tái)辦公終端殺毒軟件版本檢查及更新”“組織信息安全意識(shí)培訓(xùn)，覆蓋150名員工”]執(zhí)行過程記錄（可附頁）[詳細(xì)記錄執(zhí)行步驟、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、支撐材料清單（如培訓(xùn)簽到表編號(hào)、檢查截圖存檔路徑等）]執(zhí)行結(jié)果□合格□不合格（請?jiān)趯?duì)應(yīng)選項(xiàng)打“√”）問題描述（不合格項(xiàng)需填寫）[具體說明不符合制度要求的情況，包括問題發(fā)生場景、涉及對(duì)象、嚴(yán)重程度等]整改措施（不合格項(xiàng)需填寫）[針對(duì)問題描述制定的解決方案，包括技術(shù)措施、管理流程調(diào)整等]整改責(zé)任人*[姓名/崗位]整改期限2023年月日整改結(jié)果□已完成□進(jìn)行中□延期（請打“√”）復(fù)查人*[姓名/崗位]執(zhí)行人簽字___________日期_______檢查人審核簽字備注[其他需要說明的事項(xiàng)，如制度執(zhí)行中的特殊困難、建議等]四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)記錄真實(shí)性：執(zhí)行內(nèi)容、問題描述、整改結(jié)果等信息需客觀真實(shí)，禁止虛構(gòu)或遺漏關(guān)鍵細(xì)節(jié)，保證記錄可作為合規(guī)性證據(jù)。及時(shí)性要求：制度執(zhí)行后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成記錄表填寫與審核，問題整改需在規(guī)定期限內(nèi)閉環(huán)，避免拖延導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。閉環(huán)管理：對(duì)“不合格”項(xiàng)需跟蹤整改全過程，保證“發(fā)覺問題-整改措施-復(fù)查驗(yàn)證”形成閉環(huán)，未完成整改不得歸檔。保密管理：記錄表中涉及敏感信息（