第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試舊題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是？（）

A.客戶資產(chǎn)由證券公司獨(dú)立管理和使用

B.基金管理公司可以非法挪用客戶資產(chǎn)

C.客戶有權(quán)了解其資產(chǎn)的管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.委托人與證券公司可以約定由第三方托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管

3.根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司在以下哪種情況下，其股票可能被暫停上市？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為正

B.公司因重大違法強(qiáng)制退市后申請(qǐng)重新上市

C.公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.公司因經(jīng)營(yíng)性虧損被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示

4.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.商業(yè)票據(jù)

5.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為是違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的？（）

A.向客戶披露其投資建議的依據(jù)

B.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于其他商業(yè)目的

C.遵守公司內(nèi)部的保密制度

D.按照客戶的要求執(zhí)行交易指令

6.根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于多少元人民幣，可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

7.以下哪種情形下，上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損

B.公司凈資產(chǎn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)

C.公司累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的40%

D.公司董事會(huì)決定發(fā)行可轉(zhuǎn)債

8.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，以下哪種做法是符合適當(dāng)性要求的？（）

A.僅根據(jù)產(chǎn)品收益高低推薦給客戶

B.僅推薦本公司代銷的產(chǎn)品

C.對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品

D.對(duì)客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳，誘導(dǎo)客戶購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

9.以下哪種情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案

B.公司公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告

D.證券分析師對(duì)公司股票的未來走勢(shì)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間之前披露年度報(bào)告？（）

A.每年3月31日

B.每年4月30日

C.每年5月31日

D.每年6月30日

11.以下哪種證券交易行為屬于操縱市場(chǎng)行為？（）

A.投資者根據(jù)市場(chǎng)信息進(jìn)行理性投資

B.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)

C.投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格

D.投資者通過合法手段進(jìn)行套利交易

12.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低不得低于多少萬元人民幣？（）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

13.以下哪種情形下，證券公司可以解除與客戶的委托代理關(guān)系？（）

A.客戶未按時(shí)支付交易傭金

B.客戶要求提前終止委托代理關(guān)系

C.證券公司未按客戶要求執(zhí)行交易指令

D.客戶違反證券交易相關(guān)規(guī)定

14.根據(jù)上海證券交易所的《證券公司科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司在以下哪種情況下，其股票可能被終止上市？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為正

B.公司因重大違法強(qiáng)制退市后申請(qǐng)重新上市

C.公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.公司因財(cái)務(wù)問題被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示

15.以下哪種金融工具屬于固定收益證券？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

16.證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過程中，以下哪種行為是違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的？（）

A.向客戶如實(shí)介紹產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

B.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于其他商業(yè)目的

C.遵守公司內(nèi)部的合規(guī)制度

D.按照客戶的要求執(zhí)行交易指令

17.根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于多少元人民幣，可能被終止上市？（）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

18.以下哪種情形下，上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損

B.公司凈資產(chǎn)低于法定標(biāo)準(zhǔn)

C.公司累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的40%

D.公司董事會(huì)決定發(fā)行可轉(zhuǎn)債

19.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，以下哪種做法是符合適當(dāng)性要求的？（）

A.僅根據(jù)產(chǎn)品收益高低推薦給客戶

B.僅推薦本公司代銷的產(chǎn)品

C.對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品

D.對(duì)客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳，誘導(dǎo)客戶購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

20.以下哪種情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案

B.公司公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告

D.證券分析師對(duì)公司股票的未來走勢(shì)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制體系應(yīng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息與溝通

E.監(jiān)督評(píng)價(jià)

22.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有？（）

A.客戶資產(chǎn)由證券公司獨(dú)立管理和使用

B.基金管理公司可以非法挪用客戶資產(chǎn)

C.客戶有權(quán)了解其資產(chǎn)的管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.委托人與證券公司可以約定由第三方托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管

E.證券公司可以私下約定保底收益

23.根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司在以下哪些情況下，其股票可能被暫停上市？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為正

B.公司因重大違法強(qiáng)制退市后申請(qǐng)重新上市

C.公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.公司因經(jīng)營(yíng)性虧損被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示

E.公司因重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件

24.以下哪些金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.商業(yè)票據(jù)

E.期權(quán)合約

25.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪些行為是違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的？（）

A.向客戶披露其投資建議的依據(jù)

B.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于其他商業(yè)目的

C.遵守公司內(nèi)部的保密制度

D.按照客戶的要求執(zhí)行交易指令

E.向客戶承諾保本保息

26.根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司在以下哪些情況下，其股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示？（）

A.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣

B.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)

C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元人民幣

D.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)低于1000萬元人民幣

E.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于2億元人民幣

27.以下哪些情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案

B.公司公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告

D.證券分析師對(duì)公司股票的未來走勢(shì)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

E.公司內(nèi)部員工知道公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告

28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在以下哪些時(shí)間之前披露定期報(bào)告？（）

A.每年3月31日

B.每年4月30日

C.每年9月30日

D.每年10月31日

E.每年12月31日

29.以下哪些證券交易行為屬于操縱市場(chǎng)行為？（）

A.投資者根據(jù)市場(chǎng)信息進(jìn)行理性投資

B.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)

C.投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格

D.投資者通過合法手段進(jìn)行套利交易

E.投資者聯(lián)合他人買賣證券，影響證券交易價(jià)格

30.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本應(yīng)滿足以下哪些條件？（）

A.不低于5000萬元人民幣

B.不低于1億元人民幣

C.不低于5億元人民幣

D.資本來源合法

E.資本結(jié)構(gòu)合理

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)控制是核心環(huán)節(jié)。（）

32.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的本質(zhì)是證券公司為客戶進(jìn)行投資決策。（）

33.根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其股票可能被暫停上市。（）

34.期貨合約屬于衍生金融工具。（）

35.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，可以未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他商業(yè)目的。（）

36.根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，其股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（）

37.公司內(nèi)部員工知道公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告，不屬于內(nèi)幕信息。（）

38.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前披露年度報(bào)告。（）

39.證券交易行為屬于操縱市場(chǎng)行為，是指投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格。（）

40.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低不得低于1億元人民幣。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.__________是指證券公司依照法律規(guī)定，為客戶管理委托財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

42.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范。

43.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)。

44.__________是指上市公司因涉嫌重大違法強(qiáng)制退市后，申請(qǐng)重新上市的條件。

45.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)義務(wù)。

46.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的誠信義務(wù)。

47.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的勤勉義務(wù)。

48.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)。

49.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督義務(wù)。

50.__________是指證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)履行的評(píng)估義務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制體系的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在營(yíng)銷過程中應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則。

53.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)。

六、案例分析題（共1題，共25分）

54.某證券公司從業(yè)人員張某，在營(yíng)銷過程中，為了爭(zhēng)取客戶，向客戶承諾保本保息，并夸大宣傳某只股票的收益，導(dǎo)致客戶在該股票上虧損嚴(yán)重。請(qǐng)分析張某的行為是否違規(guī)？并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶資產(chǎn)由證券公司負(fù)責(zé)管理和運(yùn)用，并獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；基金管理公司可以合法地管理客戶資產(chǎn)，但不能非法挪用，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤；客戶有權(quán)了解其資產(chǎn)的管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此C選項(xiàng)正確；委托人與證券公司可以約定由第三方托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管，但并非必須，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.C

解析：根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其股票可能被暫停上市，因此A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.C

解析：衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的金融工具，期貨合約屬于衍生金融工具，因此C選項(xiàng)正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密制度，未經(jīng)客戶同意，不得將客戶信息用于其他商業(yè)目的，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，因此A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.D

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件包括：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正，且累計(jì)超過人民幣3000萬元；因此A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.C

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品，因此C選項(xiàng)正確。

9.A

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案屬于內(nèi)幕信息，因此A選項(xiàng)正確。

10.B

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前披露年度報(bào)告，因此A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

11.C

解析：操縱市場(chǎng)行為是指投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格的行為，投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)行為，因此C選項(xiàng)正確。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低不得低于1億元人民幣，因此A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶要求提前終止委托代理關(guān)系，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，因此A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.D

解析：根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司因財(cái)務(wù)問題被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，其股票可能被終止上市，因此A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B

解析：固定收益證券是指能夠提供固定或可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入的證券，債券屬于固定收益證券，因此B選項(xiàng)正確。

16.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密制度，未經(jīng)客戶同意，不得將客戶信息用于其他商業(yè)目的，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

17.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，可能被終止上市，因此A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.D

解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件包括：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正，且累計(jì)超過人民幣3000萬元；因此A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.C

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品，因此C選項(xiàng)正確。

20.A

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案屬于內(nèi)幕信息，因此A選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制體系應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督評(píng)價(jià)等五個(gè)方面，因此A、B、C、D、E選項(xiàng)均正確。

22.CD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶資產(chǎn)由證券公司負(fù)責(zé)管理和運(yùn)用，并獨(dú)立于證券公司自有資產(chǎn)，客戶有權(quán)了解其資產(chǎn)的管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此C、D選項(xiàng)正確。

23.CDE

解析：根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、因重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件、因財(cái)務(wù)問題被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，其股票可能被暫停上市，因此C、D、E選項(xiàng)正確。

24.CE

解析：衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的金融工具，期貨合約和期權(quán)合約屬于衍生金融工具，因此C、E選項(xiàng)正確。

25.BE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密制度，未經(jīng)客戶同意，不得將客戶信息用于其他商業(yè)目的，因此B、E選項(xiàng)錯(cuò)誤。

26.ABC

解析：根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于5000萬元人民幣，其股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，因此A、B、C選項(xiàng)正確。

27.AE

解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，公司內(nèi)部董事知道公司即將發(fā)布并購重組方案、公司內(nèi)部員工知道公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告屬于內(nèi)幕信息，因此A、E選項(xiàng)正確。

28.BC

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年3月31日之前披露年度報(bào)告，在每年9月30日之前披露中期報(bào)告，因此B、C選項(xiàng)正確。

29.CE

解析：操縱市場(chǎng)行為是指投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格的行為，投資者聯(lián)合他人買賣證券，影響證券交易價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)行為，因此C、E選項(xiàng)正確。

30.BD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且資本來源合法、資本結(jié)構(gòu)合理，因此B、D選項(xiàng)正確。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，風(fēng)險(xiǎn)控制是內(nèi)部控制體系的核心環(huán)節(jié)，因此本題說法正確。

32.×

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的本質(zhì)是證券公司為客戶進(jìn)行投資管理，而非投資決策，因此本題說法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)上海證券交易所的《股票上市規(guī)則》，上市公司因涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其股票可能被暫停上市，因此本題說法正確。

34.√

解析：期貨合約屬于衍生金融工具，因此本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密制度，未經(jīng)客戶同意，不得將客戶信息用于其他商業(yè)目的，因此本題說法錯(cuò)誤。

36.√

解析：根據(jù)深圳證券交易所的《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入低于1億元人民幣，可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，因此本題說法正確。

37.×

解析：公司內(nèi)部員工知道公司即將發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告屬于內(nèi)幕信息，因此本題說法錯(cuò)誤。

38.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前披露年度報(bào)告，因此本題說法正確。

39.√

解析：操縱市場(chǎng)行為是指投資者利用虛假信息影響證券交易價(jià)格的行為，因此本題說法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低不得低于1億元人民幣，因此本題說法正確。

四、填空題

41.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

42.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

43.保密義務(wù)

44.重大違法強(qiáng)制退市后重新上市的條件

45.合規(guī)義務(wù)

46.誠信義務(wù)

47.勤勉義務(wù)

48.報(bào)告義務(wù)

49.監(jiān)督義務(wù)

50.評(píng)估義務(wù)

五、簡(jiǎn)答題

51.證券公司內(nèi)部控制體系的主要內(nèi)容包括：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督