第1篇第一章總則第一條為規(guī)范招標(biāo)活動，加強招標(biāo)風(fēng)險控制，保障招標(biāo)投標(biāo)活動的公平、公正、公開，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本單位的實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位及所屬分支機構(gòu)所有招標(biāo)項目的招標(biāo)風(fēng)險控制工作。第三條招標(biāo)風(fēng)險控制工作應(yīng)遵循以下原則：（一）預(yù)防為主，綜合治理；（二）依法依規(guī)，公開透明；（三）權(quán)責(zé)明確，責(zé)任到人；（四）科學(xué)合理，高效便捷。第二章組織機構(gòu)及職責(zé)第四條成立招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)招標(biāo)風(fēng)險控制工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第五條招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：（一）制定招標(biāo)風(fēng)險控制管理制度；（二）審批招標(biāo)項目風(fēng)險控制方案；（三）監(jiān)督招標(biāo)風(fēng)險控制措施的落實；（四）處理招標(biāo)風(fēng)險事件；（五）對招標(biāo)風(fēng)險控制工作進行評估和改進。第六條招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室，負責(zé)招標(biāo)風(fēng)險控制工作的具體實施。第七條招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室的主要職責(zé)：（一）編制招標(biāo)風(fēng)險控制方案；（二）組織實施招標(biāo)風(fēng)險控制措施；（三）收集、整理招標(biāo)風(fēng)險信息；（四）評估招標(biāo)風(fēng)險控制效果；（五）提出招標(biāo)風(fēng)險控制改進建議。第三章招標(biāo)風(fēng)險識別與評估第八條招標(biāo)風(fēng)險識別與評估應(yīng)遵循以下程序：（一）招標(biāo)項目啟動階段，招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室對招標(biāo)項目進行全面的風(fēng)險識別；（二）招標(biāo)文件編制階段，招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室對招標(biāo)文件進行風(fēng)險評估；（三）招標(biāo)過程實施階段，招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室對招標(biāo)過程進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和評估風(fēng)險。第九條招標(biāo)風(fēng)險識別與評估應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）招標(biāo)項目背景分析；（二）招標(biāo)文件內(nèi)容分析；（三）招標(biāo)過程分析；（四）招標(biāo)參與方分析；（五）招標(biāo)風(fēng)險等級劃分。第十條招標(biāo)風(fēng)險等級劃分應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）高風(fēng)險：可能導(dǎo)致招標(biāo)項目失敗或產(chǎn)生重大經(jīng)濟損失的風(fēng)險；（二）中風(fēng)險：可能導(dǎo)致招標(biāo)項目失敗或產(chǎn)生一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險；（三）低風(fēng)險：可能導(dǎo)致招標(biāo)項目失敗或產(chǎn)生輕微經(jīng)濟損失的風(fēng)險。第四章招標(biāo)風(fēng)險控制措施第十一條招標(biāo)風(fēng)險控制措施應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）招標(biāo)文件編制風(fēng)險控制措施；（二）招標(biāo)過程風(fēng)險控制措施；（三）招標(biāo)參與方風(fēng)險控制措施；（四）招標(biāo)風(fēng)險事件應(yīng)對措施。第十二條招標(biāo)文件編制風(fēng)險控制措施：（一）明確招標(biāo)項目需求，確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整、準(zhǔn)確；（二）對招標(biāo)文件進行法律、法規(guī)審查，確保招標(biāo)文件合法合規(guī)；（三）對招標(biāo)文件進行風(fēng)險評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。第十三條招標(biāo)過程風(fēng)險控制措施：（一）嚴格執(zhí)行招標(biāo)程序，確保招標(biāo)過程公開、公平、公正；（二）加強對招標(biāo)過程的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；（三）對招標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進行實時監(jiān)控，及時采取措施予以化解。第十四條招標(biāo)參與方風(fēng)險控制措施：（一）對招標(biāo)參與方進行資格審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（二）對招標(biāo)參與方進行信用評價，對其信用狀況進行動態(tài)管理；（三）對招標(biāo)參與方進行履約保證金管理，確保其履行合同義務(wù)。第十五條招標(biāo)風(fēng)險事件應(yīng)對措施：（一）制定招標(biāo)風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)對措施和責(zé)任分工；（二）及時收集、整理招標(biāo)風(fēng)險事件信息，進行分析評估；（三）采取有效措施，化解招標(biāo)風(fēng)險事件。第五章招標(biāo)風(fēng)險控制實施與監(jiān)督第十六條招標(biāo)風(fēng)險控制實施與監(jiān)督應(yīng)遵循以下程序：（一）招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室組織實施招標(biāo)風(fēng)險控制措施；（二）招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組對招標(biāo)風(fēng)險控制措施的實施情況進行監(jiān)督；（三）招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室對招標(biāo)風(fēng)險控制措施的實施效果進行評估。第十七條招標(biāo)風(fēng)險控制辦公室應(yīng)定期對招標(biāo)風(fēng)險控制措施的實施情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十八條招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期對招標(biāo)風(fēng)險控制工作進行評估，提出改進建議。第六章招標(biāo)風(fēng)險控制檔案管理第十九條招標(biāo)風(fēng)險控制檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）招標(biāo)項目背景資料；（二）招標(biāo)文件；（三）招標(biāo)風(fēng)險識別與評估報告；（四）招標(biāo)風(fēng)險控制措施；（五）招標(biāo)風(fēng)險事件處理記錄；（六）招標(biāo)風(fēng)險控制評估報告。第二十條招標(biāo)風(fēng)險控制檔案應(yīng)按照國家檔案管理相關(guān)規(guī)定進行歸檔、保管和使用。第七章附則第二十一條本制度由招標(biāo)風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)解釋。第二十二條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度僅供參考，具體內(nèi)容可根據(jù)實際情況進行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為規(guī)范招標(biāo)活動，加強招標(biāo)風(fēng)險控制，保障招標(biāo)投標(biāo)活動的公平、公正、公開，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本單位的實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位及所屬各單位組織進行的招標(biāo)活動。第三條招標(biāo)風(fēng)險控制管理制度遵循以下原則：（一）預(yù)防為主，綜合治理；（二）權(quán)責(zé)明確，責(zé)任到人；（三）公開透明，公正公平；（四）強化監(jiān)督，嚴格考核。第二章招標(biāo)風(fēng)險識別第四條招標(biāo)風(fēng)險識別是招標(biāo)風(fēng)險控制的基礎(chǔ)工作，主要包括以下內(nèi)容：（一）招標(biāo)文件編制風(fēng)險；（二）招標(biāo)公告發(fā)布風(fēng)險；（三）投標(biāo)報名風(fēng)險；（四）投標(biāo)文件編制風(fēng)險；（五）評標(biāo)專家抽取風(fēng)險；（六）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)風(fēng)險；（七）合同簽訂風(fēng)險；（八）履約風(fēng)險。第五條招標(biāo)風(fēng)險識別方法：（一）查閱相關(guān)法律法規(guī)、政策文件；（二）分析招標(biāo)項目特點；（三）借鑒同類項目經(jīng)驗；（四）征求相關(guān)部門和專家意見。第三章招標(biāo)風(fēng)險評價第六條招標(biāo)風(fēng)險評價是對招標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，主要包括以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險發(fā)生的可能性；（二）風(fēng)險發(fā)生的影響程度；（三）風(fēng)險發(fā)生的概率。第七條招標(biāo)風(fēng)險評價方法：（一）定性分析；（二）定量分析；（三）專家評估。第四章招標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對第八條招標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對是根據(jù)招標(biāo)風(fēng)險評價結(jié)果，采取相應(yīng)的措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。第九條招標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對措施：（一）招標(biāo)文件編制風(fēng)險：優(yōu)化招標(biāo)文件，明確招標(biāo)要求，規(guī)范招標(biāo)程序；（二）招標(biāo)公告發(fā)布風(fēng)險：確保招標(biāo)公告發(fā)布及時、準(zhǔn)確、全面；（三）投標(biāo)報名風(fēng)險：嚴格審查投標(biāo)報名資格，確保投標(biāo)單位符合要求；（四）投標(biāo)文件編制風(fēng)險：加強對投標(biāo)文件的審核，確保投標(biāo)文件符合招標(biāo)文件要求；（五）評標(biāo)專家抽取風(fēng)險：嚴格執(zhí)行評標(biāo)專家抽取程序，確保評標(biāo)專家的獨立性和公正性；（六）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)風(fēng)險：規(guī)范開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)程序，確保評標(biāo)過程的公正、公平；（七）合同簽訂風(fēng)險：明確合同條款，確保合同履行；（八）履約風(fēng)險：加強對合同履約的監(jiān)督，確保合同各方履行合同義務(wù)。第五章招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控第十條招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控是對招標(biāo)風(fēng)險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險。第十一條招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控方法：（一）建立風(fēng)險監(jiān)控體系；（二）定期開展風(fēng)險檢查；（三）及時處理風(fēng)險問題。第六章招標(biāo)風(fēng)險責(zé)任第十二條招標(biāo)風(fēng)險責(zé)任是指招標(biāo)過程中，因招標(biāo)風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任。第十三條招標(biāo)風(fēng)險責(zé)任包括：（一）招標(biāo)人責(zé)任；（二）招標(biāo)代理機構(gòu)責(zé)任；（三）評標(biāo)專家責(zé)任；（四）投標(biāo)單位責(zé)任。第十四條招標(biāo)風(fēng)險責(zé)任追究：（一）招標(biāo)人未履行招標(biāo)風(fēng)險控制職責(zé)的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（二）招標(biāo)代理機構(gòu)未履行招標(biāo)風(fēng)險控制職責(zé)的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（三）評標(biāo)專家未履行評標(biāo)職責(zé)的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（四）投標(biāo)單位未履行投標(biāo)義務(wù)的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第七章附則第十五條本制度由招標(biāo)管理部門負責(zé)解釋。第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度字數(shù)共計2500字，可根據(jù)實際情況進行適當(dāng)調(diào)整。）第3篇一、總則為規(guī)范招標(biāo)活動，提高招標(biāo)效率，降低招標(biāo)風(fēng)險，保障招標(biāo)活動的公開、公平、公正，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我單位實際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于我單位所有招標(biāo)項目，包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購等。三、風(fēng)險控制原則1.預(yù)防為主、防治結(jié)合原則。在招標(biāo)過程中，應(yīng)加強風(fēng)險識別、評估和防范，做到事前預(yù)防、事中控制、事后處理。2.公開、公平、公正原則。招標(biāo)活動應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，確保招標(biāo)活動的透明度。3.責(zé)任明確原則。招標(biāo)活動涉及各方責(zé)任，應(yīng)明確各方責(zé)任，確保責(zé)任落實。4.依法合規(guī)原則。招標(biāo)活動應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定進行，確保招標(biāo)活動的合法性。四、風(fēng)險識別1.法律法規(guī)風(fēng)險。招標(biāo)活動涉及法律法規(guī)較多，如招標(biāo)投標(biāo)法、招標(biāo)投標(biāo)法實施條例、政府采購法等，需確保招標(biāo)活動符合法律法規(guī)要求。2.招標(biāo)文件風(fēng)險。招標(biāo)文件編制不規(guī)范、不完整、不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致招標(biāo)活動無效或爭議。3.招標(biāo)過程風(fēng)險。招標(biāo)過程中，如招標(biāo)代理機構(gòu)、評標(biāo)委員會、投標(biāo)人等存在違規(guī)行為，可能導(dǎo)致招標(biāo)活動無效或爭議。4.投標(biāo)人風(fēng)險。投標(biāo)人資質(zhì)不符合要求、投標(biāo)文件存在虛假信息、投標(biāo)報價不合理等，可能導(dǎo)致招標(biāo)活動無效或爭議。5.評標(biāo)專家風(fēng)險。評標(biāo)專家專業(yè)能力不足、評標(biāo)過程不規(guī)范、評標(biāo)結(jié)果不公正等，可能導(dǎo)致招標(biāo)活動無效或爭議。6.招標(biāo)代理機構(gòu)風(fēng)險。招標(biāo)代理機構(gòu)資質(zhì)不符合要求、服務(wù)不規(guī)范、違規(guī)操作等，可能導(dǎo)致招標(biāo)活動無效或爭議。五、風(fēng)險評估1.法律法規(guī)風(fēng)險評估。對招標(biāo)活動涉及的法律法規(guī)進行梳理，分析潛在的法律風(fēng)險，制定相應(yīng)的防范措施。2.招標(biāo)文件風(fēng)險評估。對招標(biāo)文件進行審查，分析潛在的風(fēng)險，如招標(biāo)文件內(nèi)容不完整、不明確、不合理等，制定相應(yīng)的修改和完善措施。3.招標(biāo)過程風(fēng)險評估。對招標(biāo)過程進行監(jiān)控，分析潛在的風(fēng)險，如招標(biāo)代理機構(gòu)、評標(biāo)委員會、投標(biāo)人等存在違規(guī)行為，制定相應(yīng)的處理措施。4.投標(biāo)人風(fēng)險評估。對投標(biāo)人進行資格審查，分析潛在的風(fēng)險，如投標(biāo)人資質(zhì)不符合要求、投標(biāo)文件存在虛假信息、投標(biāo)報價不合理等，制定相應(yīng)的處理措施。5.評標(biāo)專家風(fēng)險評估。對評標(biāo)專家進行審查，分析潛在的風(fēng)險，如評標(biāo)專家專業(yè)能力不足、評標(biāo)過程不規(guī)范、評標(biāo)結(jié)果不公正等，制定相應(yīng)的處理措施。6.招標(biāo)代理機構(gòu)風(fēng)險評估。對招標(biāo)代理機構(gòu)進行審查，分析潛在的風(fēng)險，如招標(biāo)代理機構(gòu)資質(zhì)不符合要求、服務(wù)不規(guī)范、違規(guī)操作等，制定相應(yīng)的處理措施。六、風(fēng)險防范措施1.法律法規(guī)風(fēng)險防范措施。加強對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保招標(biāo)活動符合法律法規(guī)要求。2.招標(biāo)文件風(fēng)險防范措施。完善招標(biāo)文件編制制度，提高招標(biāo)文件質(zhì)量，確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整、明確、合理。3.招標(biāo)過程風(fēng)險防范措施。加強對招標(biāo)過程的監(jiān)控，嚴格執(zhí)行招標(biāo)程序，確保招標(biāo)活動公開、公平、公正。4.投標(biāo)人風(fēng)險防范措施。加強對投標(biāo)人的資格審查，確保投標(biāo)人資質(zhì)符合要求，對投標(biāo)文件進行嚴格審查，防范虛假信息。5.評標(biāo)專家風(fēng)險防范措施。建立評標(biāo)專家?guī)?，對評標(biāo)專家進行專業(yè)能力評估，確保評標(biāo)專家專業(yè)能力符合要求，加強對評標(biāo)過程的監(jiān)督，確保評標(biāo)結(jié)果公正。6.招標(biāo)代理機構(gòu)風(fēng)險防范措施。加強對招標(biāo)代理機構(gòu)的審查，確保招標(biāo)代理機構(gòu)資質(zhì)符合要求，加強對招標(biāo)代理機構(gòu)服務(wù)的監(jiān)督，確保招標(biāo)代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范。七、風(fēng)險處理1.法律法規(guī)風(fēng)險處理。對違反法律法規(guī)的行為，依法進行處理，包括但不限于取消招標(biāo)活動、追究法律責(zé)任等。2.招標(biāo)文件風(fēng)險處理。對招標(biāo)文件存在的問題，及時進行修改和完善，確保招標(biāo)文件質(zhì)量。3.招標(biāo)過程風(fēng)險處理。對招標(biāo)過程中存在的問題，及時進行處理，包括但不限于暫停招標(biāo)活動、糾正違規(guī)行為等。4.投標(biāo)人風(fēng)險處理。對存在虛假信息的投標(biāo)人，取消其投標(biāo)資格，并依法進行處理。5.評