企業(yè)合同審查流程與審批標(biāo)準(zhǔn)化文檔前言為規(guī)范企業(yè)合同管理，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，提高合同審批效率，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化文檔。本文檔適用于企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)（含分支機(jī)構(gòu)）在合同起草、審查、審批、履行及歸檔全流程中的操作指引，旨在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任，保障企業(yè)合法權(quán)益。一、適用范圍本文檔適用于企業(yè)所有類型的經(jīng)濟(jì)合同，包括但不限于：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、租賃合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同等。參與合同流程的各部門(mén)（如業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、行政部）及相關(guān)人員（含合同起草人、審查人、審批人）均需遵守本文檔規(guī)定。二、合同審查與審批全流程詳解（一）合同起草與發(fā)起發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同，指定專人（以下簡(jiǎn)稱“合同起草人”）負(fù)責(zé)起草合同文本。起草要求：合同內(nèi)容應(yīng)完整包含《中華人民共和國(guó)民法典》規(guī)定的必備條款，包括但不限于：合同主體信息、合同標(biāo)的、數(shù)量與質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限與地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等）的，需同時(shí)遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；合同文本需明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免模糊表述（如“大約”“左右”等），關(guān)鍵條款（如付款節(jié)點(diǎn)、違約金比例）需量化明確。附件準(zhǔn)備：合同起草需同步收集并附上相關(guān)附件，如對(duì)方主體資格證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等）、技術(shù)規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方往來(lái)函件等。提交發(fā)起：起草人將合同初稿及附件通過(guò)企業(yè)內(nèi)部審批系統(tǒng)（或紙質(zhì)版）提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，發(fā)起合同審批流程。（二）部門(mén)內(nèi)部審核審核主體：合同起草部門(mén)負(fù)責(zé)人（以下簡(jiǎn)稱“部門(mén)負(fù)責(zé)人”）。審核內(nèi)容：合同業(yè)務(wù)需求的必要性（是否符合部門(mén)年度計(jì)劃、預(yù)算要求）；合同條款與業(yè)務(wù)邏輯的匹配性（如交付周期與產(chǎn)能是否匹配、付款方式與現(xiàn)金流是否適配）；附件材料的完整性（如對(duì)方資質(zhì)是否在有效期內(nèi)、技術(shù)參數(shù)是否明確）。審核結(jié)果：審核通過(guò)：部門(mén)負(fù)責(zé)人在審批系統(tǒng)中簽署“同意”意見(jiàn)，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（法務(wù)審查或跨部門(mén)會(huì)簽）；審核不通過(guò)：部門(mén)負(fù)責(zé)人需注明修改意見(jiàn)，退回合同起草人重新修訂，修訂完成后重新發(fā)起流程。（三）法務(wù)審查審查主體：企業(yè)法務(wù)部（或外聘法律顧問(wèn)，以下簡(jiǎn)稱“法務(wù)審查人”）。審查內(nèi)容：主體資格：核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或自然人，必要時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其信用狀況，避免與被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、處于吊銷(xiāo)狀態(tài)或被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的主體簽約；合法性：合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度，是否存在無(wú)效條款（如“造成對(duì)方人身傷害的免責(zé)條款”）；條款嚴(yán)謹(jǐn)性：審查權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否明確可執(zhí)行（如“逾期付款按日萬(wàn)分之五支付違約金”）、爭(zhēng)議解決方式是否約定明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”）；風(fēng)險(xiǎn)提示：識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力范圍、保密義務(wù)范圍等），并提出修改建議。審查時(shí)限：一般合同應(yīng)在收到審查材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成審查，重大或復(fù)雜合同（如涉及重大資產(chǎn)處置、跨境業(yè)務(wù)等）可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日。審查結(jié)果：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)可控：法務(wù)審查人在審批系統(tǒng)中簽署“審查通過(guò)”意見(jiàn)，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；存在一般風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)審查人出具《法務(wù)審查意見(jiàn)書(shū)》（詳見(jiàn)附件1），列明修改建議，合同起草人根據(jù)意見(jiàn)修訂后重新提交法務(wù)審查；存在重大風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)審查人出具《法務(wù)審查意見(jiàn)書(shū)》并標(biāo)注“不建議簽署”，同時(shí)說(shuō)明法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按流程上報(bào)管理層決策。（四）跨部門(mén)會(huì)簽（如需）會(huì)簽情形：合同內(nèi)容涉及財(cái)務(wù)、人力資源、技術(shù)等專業(yè)領(lǐng)域的，需啟動(dòng)跨部門(mén)會(huì)簽。財(cái)務(wù)部會(huì)簽：涉及付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開(kāi)具、財(cái)務(wù)審批權(quán)限等條款，審核資金安排是否合規(guī)、是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；人力資源部會(huì)簽：涉及勞動(dòng)合同、勞務(wù)派遣、競(jìng)業(yè)限制等條款，審核是否符合《勞動(dòng)合同法》及企業(yè)人力資源政策；技術(shù)部會(huì)簽：涉及技術(shù)開(kāi)發(fā)、設(shè)備采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)等合同，審核技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等專業(yè)條款的可行性。會(huì)簽流程：法務(wù)審查通過(guò)后，系統(tǒng)自動(dòng)或由行政部將合同流轉(zhuǎn)至相關(guān)部門(mén)會(huì)簽，各會(huì)簽部門(mén)需在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成審核并簽署意見(jiàn)。（五）管理層審批審批權(quán)限劃分：根據(jù)合同金額、重要性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)審批：一般合同（金額≤10萬(wàn)元）：由分管業(yè)務(wù)副總審批；重大合同（10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元）：由總經(jīng)理審批；特殊重大合同（金額＞50萬(wàn)元或涉及核心戰(zhàn)略、跨境業(yè)務(wù)等）：由總經(jīng)理辦公會(huì)集體審議審批。審批內(nèi)容：管理層重點(diǎn)審核合同的戰(zhàn)略符合性、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)可控性及審批流程完整性。審批結(jié)果：審批通過(guò)后，在審批系統(tǒng)中簽署“批準(zhǔn)”意見(jiàn)；審批不通過(guò)的，退回至發(fā)起部門(mén)或法務(wù)部重新修訂。（六）合同用印與簽署用印申請(qǐng)：審批通過(guò)后，由合同起草人填寫(xiě)《合同用印申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)附件2），附已審批完成的《合同審查審批表》及最終版合同文本，提交至行政部（或印章管理部門(mén)）。用印審核：行政部核對(duì)合同文本與審批流程的一致性（如合同編號(hào)、審批人、審批意見(jiàn)是否完整），確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)合同專用章或公章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）。合同簽署：用印后，由合同起草人或授權(quán)代表按照合同約定與對(duì)方當(dāng)事人簽署合同，保證雙方簽字（蓋章）清晰、日期準(zhǔn)確。簽署完成后，合同原件至少一式兩份（或按約定份數(shù)），雙方各執(zhí)一份。（七）合同履行與跟蹤履行責(zé)任：業(yè)務(wù)部門(mén)為合同履行的主要責(zé)任部門(mén)，指定專人跟蹤合同履行進(jìn)度，包括交付驗(yàn)收、款項(xiàng)收付、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。異常處理：履行過(guò)程中出現(xiàn)對(duì)方違約、不可抗力等情形時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、往來(lái)函件），書(shū)面報(bào)告法務(wù)部及管理層，按合同約定及法律規(guī)定處理。履約記錄：業(yè)務(wù)部門(mén)需建立《合同履行臺(tái)賬》（詳見(jiàn)附件3），記錄履行時(shí)間、履行結(jié)果、異常情況及處理結(jié)果，保證可追溯。（八）合同歸檔歸檔責(zé)任：合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，由行政部（或檔案管理部門(mén)）負(fù)責(zé)歸檔。歸檔材料包括：合同正本、審批流程中所有文件（如《合同審查審批表》《法務(wù)審查意見(jiàn)表》等）、附件材料（如對(duì)方資質(zhì)、技術(shù)規(guī)范等）、履行過(guò)程中的重要文件（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等）。歸檔要求：電子版與紙質(zhì)版同步歸檔，電子檔存儲(chǔ)于企業(yè)指定服務(wù)器（或OA系統(tǒng)），紙質(zhì)檔按“一合同一檔”原則整理，標(biāo)注合同編號(hào)及名稱；歸檔后，檔案管理部門(mén)需更新《合同檔案登記表》（詳見(jiàn)附件4），便于查詢。三、標(biāo)準(zhǔn)化模板表格附件1：《法務(wù)審查意見(jiàn)表》合同名稱合同編號(hào)起草部門(mén)起草人審查人審查日期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)審查要點(diǎn)具體內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)描述修改建議主體資格合同合法性權(quán)利義務(wù)條款違約責(zé)任爭(zhēng)議解決方式其他條款審查結(jié)論□審查通過(guò)□需修改□不建議簽署審查人簽字：附件2：《合同用印申請(qǐng)表》合同名稱合同編號(hào)用印類型□合同專用章□公章用印份數(shù)用印申請(qǐng)人聯(lián)系電話用印事由附件清單□《合同審查審批表》□最終版合同文本□其他：__________部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：行政部審核意見(jiàn)：用印記錄用印日期：______用印人：______歸檔人：______附件3：《合同履行臺(tái)賬》合同編號(hào)合同名稱對(duì)方主體履行內(nèi)容計(jì)劃履行時(shí)間實(shí)際履行時(shí)間履行結(jié)果異常情況處理結(jié)果責(zé)任人附件4：《合同檔案登記表》歸檔編號(hào)合同名稱合同編號(hào)簽訂日期歸檔日期歸檔部門(mén)保管期限存放位置備注四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體審查風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)（如生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證等）、法定代表人身份證明及授權(quán)委托書(shū)（如簽約人為授權(quán)代表），保證簽約主體合法有效；涉及分支機(jī)構(gòu)簽約的，需核實(shí)總部的授權(quán)文件，避免因無(wú)權(quán)代理導(dǎo)致合同無(wú)效。（二）條款完整性風(fēng)險(xiǎn)合同必備條款不得遺漏，尤其是“違約責(zé)任”和“爭(zhēng)議解決方式”，避免因條款缺失導(dǎo)致維權(quán)困難；技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需明確約定，可采用附件形式列明，避免“按行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述。（三）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“禁止轉(zhuǎn)租”的房屋租賃合同中約定轉(zhuǎn)租條款無(wú)效）；涉及行政審批（如建設(shè)工程施工許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）的合同，需保證取得相關(guān)審批手續(xù)后再履行。（四）審批權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)禁越級(jí)審批或pass審批流程，重大合同必須經(jīng)集體審議；審批人需對(duì)審批意見(jiàn)負(fù)責(zé)，因?qū)徟韬鰧?dǎo)致企業(yè)損失的，將追究相應(yīng)責(zé)任。（五）歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)合同簽署后需及時(shí)歸檔，嚴(yán)禁私自留存合同原件或電子檔；檔案保管需符合企業(yè)檔案管理規(guī)定，防火、防潮、防蟲(chóng)，保證檔案安全。（六）保密義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合同內(nèi)容涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如技術(shù)信息、客戶資料等）的