企業(yè)安全管理體系建立與審核流程模板一、體系建立與審核的應(yīng)用場(chǎng)景企業(yè)首次建立安全管理體系：如新成立企業(yè)或未系統(tǒng)建立安全管理體系的企業(yè)，需構(gòu)建符合法規(guī)要求及行業(yè)特點(diǎn)的安全管理框架。現(xiàn)有體系升級(jí)與優(yōu)化：當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、業(yè)務(wù)調(diào)整、法規(guī)更新或發(fā)生安全后，需對(duì)現(xiàn)有體系進(jìn)行修訂與完善。體系內(nèi)部審核與管理評(píng)審：企業(yè)定期開(kāi)展體系運(yùn)行有效性自查，保證安全管理活動(dòng)持續(xù)合規(guī)、高效。外部審核迎審準(zhǔn)備：針對(duì)監(jiān)管檢查、第三方認(rèn)證審核（如ISO45001）等，提前規(guī)范內(nèi)部流程與文檔。二、企業(yè)安全管理體系建立與審核全流程操作指南（一）第一階段：策劃與準(zhǔn)備（體系建立啟動(dòng)）目標(biāo)：明確體系建立目標(biāo)、范圍及組織保障，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。操作步驟：成立專項(xiàng)工作組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任組長(zhǎng)，分管安全副總、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及安全專員為成員，明確職責(zé)分工（如組長(zhǎng)統(tǒng)籌整體工作，安全專員負(fù)責(zé)文件編寫(xiě)與協(xié)調(diào)）。輸出：《安全管理體系建立工作組及職責(zé)分配表》（見(jiàn)配套工具表格1）。現(xiàn)狀調(diào)研與差距分析對(duì)照《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，梳理企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急演練記錄等文件，識(shí)別缺失項(xiàng)與不符合項(xiàng)。調(diào)研方法：查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)訪談（如車(chē)間主任、一線員工）、問(wèn)卷調(diào)查。輸出：《安全管理現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告》《體系差距分析清單》。制定實(shí)施計(jì)劃明確體系建立各階段任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任部門(mén)及輸出成果，例如：文件編寫(xiě)階段：X月X日-X月X日，由安全專員牽頭，各部門(mén)配合完成程序文件初稿；試運(yùn)行階段：X月X日-X月X日，各部門(mén)按新文件執(zhí)行，收集問(wèn)題并修訂。輸出：《安全管理體系建立實(shí)施計(jì)劃表》（見(jiàn)配套工具表格2）。（二）第二階段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃目標(biāo)：全面識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效控制措施。操作步驟：危險(xiǎn)源辨識(shí)按“人、機(jī)、料、法、環(huán)、管”六個(gè)維度，全面辨識(shí)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的危險(xiǎn)源（如設(shè)備設(shè)施缺陷、違章操作、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏、消防設(shè)施不足等）。辨識(shí)方法：工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL），組織各部門(mén)員工參與，保證覆蓋所有崗位與環(huán)節(jié)。輸出：《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》（見(jiàn)配套工具表格3）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，從“可能性（L）”“暴露頻繁程度（E）”“后果嚴(yán)重性（C）”三個(gè)維度賦值，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)）。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)參考《GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》或企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，例如：D≥320為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色），160≤D＜320為較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）等。輸出：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)表》（見(jiàn)配套工具表格4）。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定工程技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)等多層次控制措施：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：必須立即停業(yè)整改，制定專項(xiàng)方案，經(jīng)總經(jīng)理*審批后實(shí)施；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：限期整改（如30天內(nèi)），明確責(zé)任部門(mén)與驗(yàn)收人；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）：納入日常管理，通過(guò)培訓(xùn)、操作規(guī)程等控制。輸出：《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》。（三）第三階段：體系文件編制目標(biāo)：形成層級(jí)清晰、內(nèi)容規(guī)范的安全管理體系文件，保證管理活動(dòng)有章可循。操作步驟：確定文件結(jié)構(gòu)體系文件分為三個(gè)層級(jí)：一級(jí)文件：《安全管理手冊(cè)》（綱領(lǐng)性文件，闡述方針目標(biāo)、組織架構(gòu)、職責(zé)流程）；二級(jí)文件：《程序文件》（針對(duì)特定過(guò)程的管理規(guī)范，如《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序》《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理程序》）；三級(jí)文件：《操作規(guī)程、記錄表格》（具體崗位操作指引、記錄表單，如《沖壓安全操作規(guī)程》《安全檢查記錄表》）。文件編寫(xiě)與評(píng)審由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織本崗位人員編寫(xiě)三級(jí)文件，安全專員匯總編寫(xiě)二級(jí)文件，工作組組長(zhǎng)審核一級(jí)文件。組織跨部門(mén)評(píng)審會(huì)議（由生產(chǎn)部、設(shè)備部、人力資源部*等參與），重點(diǎn)評(píng)審文件的合規(guī)性、可操作性及與其他文件的銜接性。輸出：體系文件初稿、評(píng)審記錄及修訂版文件。文件發(fā)布與宣貫經(jīng)總經(jīng)理*批準(zhǔn)后，正式發(fā)布體系文件（加蓋企業(yè)公章，明確生效日期）。開(kāi)展全員培訓(xùn)，講解文件內(nèi)容、職責(zé)要求及執(zhí)行要點(diǎn)，保證員工理解并掌握。輸出：《體系文件發(fā)布令》《培訓(xùn)簽到表》《培訓(xùn)效果評(píng)估記錄》。（四）第四階段：體系試運(yùn)行與內(nèi)部審核目標(biāo)：驗(yàn)證體系文件的適宜性與有效性，發(fā)覺(jué)問(wèn)題并持續(xù)改進(jìn)。操作步驟：體系試運(yùn)行各部門(mén)按體系文件要求開(kāi)展日常安全管理（如落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、執(zhí)行操作規(guī)程、填寫(xiě)記錄表單），試運(yùn)行時(shí)間不少于3個(gè)月。安全專員定期收集運(yùn)行問(wèn)題（如員工反饋操作規(guī)程繁瑣、記錄表單設(shè)計(jì)不合理），整理形成《試運(yùn)行問(wèn)題清單》。內(nèi)部審核準(zhǔn)備組建內(nèi)部審核組：由具備內(nèi)審員資格的人員（如安全主管、生產(chǎn)經(jīng)理）組成，審核組長(zhǎng)*需具備獨(dú)立性與權(quán)威性。編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》：明確審核范圍、依據(jù)（體系文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）、審核時(shí)間、審核員及受審核部門(mén)（見(jiàn)配套工具表格5）。準(zhǔn)備審核文件：檢查表（依據(jù)程序文件、操作規(guī)程編制，明確審核內(nèi)容及方法）、記錄表格等。內(nèi)部審核實(shí)施首次會(huì)議：審核組向受審核部門(mén)說(shuō)明審核目的、流程及要求，確認(rèn)審核計(jì)劃。現(xiàn)場(chǎng)審核：通過(guò)查閱文件記錄（如培訓(xùn)記錄、檢查記錄）、現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談等方式，收集體系運(yùn)行的客觀證據(jù)。發(fā)覺(jué)不符合項(xiàng)：對(duì)照審核標(biāo)準(zhǔn)，判定“不符合”（如未按規(guī)定開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、培訓(xùn)記錄缺失），填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》（見(jiàn)配套工具表格6），明確問(wèn)題描述、原因分析及糾正要求。末次會(huì)議：向受審核部門(mén)通報(bào)審核結(jié)果，確認(rèn)不符合項(xiàng)，提出改進(jìn)建議。不符合項(xiàng)整改與驗(yàn)證受審核部門(mén)針對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施（如“5日內(nèi)完成補(bǔ)訓(xùn)，更新培訓(xùn)記錄”），明確責(zé)任人與完成時(shí)限。審核組跟蹤整改情況，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，保證措施有效關(guān)閉。輸出：《內(nèi)部審核報(bào)告》（總結(jié)體系運(yùn)行情況、問(wèn)題及改進(jìn)建議，經(jīng)總經(jīng)理*批準(zhǔn)）。（五）第五階段：管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)：評(píng)價(jià)體系整體績(jī)效，保證體系持續(xù)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。操作步驟：管理評(píng)審輸入收集以下信息作為評(píng)審輸入：內(nèi)部審核結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（如法規(guī)符合性檢查記錄）、統(tǒng)計(jì)與分析、客戶/員工反饋、體系運(yùn)行問(wèn)題清單等。召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理*主持，各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，評(píng)審內(nèi)容包括：安全管理目標(biāo)的完成情況（如“年度重傷率為0”是否實(shí)現(xiàn)）；體系的充分性、適宜性、有效性（如文件是否覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)、流程是否順暢）；資源配置的合理性（如安全投入、人員配備是否滿足需求）；持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)（如新技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)變化）。輸出評(píng)審結(jié)論與改進(jìn)要求形成《管理評(píng)審報(bào)告》，明確體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)、存在問(wèn)題的改進(jìn)方向及責(zé)任部門(mén)（如“下季度新增職業(yè)健康專項(xiàng)培訓(xùn)，由人力資源部*牽頭”）。跟蹤改進(jìn)措施落實(shí)情況，納入下一輪體系運(yùn)行計(jì)劃。三、體系建立與審核配套工具表格表格1：安全管理體系建立工作組及職責(zé)分配表序號(hào)姓名*職務(wù)職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）1張*總經(jīng)理統(tǒng)籌體系建立工作，審批關(guān)鍵文件與資源投入分機(jī)80012李*安全主管牽頭文件編寫(xiě)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審核，協(xié)調(diào)各部門(mén)工作分機(jī)80023王*生產(chǎn)經(jīng)理負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)危險(xiǎn)源辨識(shí)、操作規(guī)程制定與試運(yùn)行落實(shí)分機(jī)80034趙*設(shè)備部經(jīng)理負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)控制、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程編制分機(jī)8004表格2：安全管理體系建立實(shí)施計(jì)劃表階段主要任務(wù)責(zé)任部門(mén)/人時(shí)間節(jié)點(diǎn)輸出成果完成情況（√/×）策劃與準(zhǔn)備成立工作組、現(xiàn)狀調(diào)研安全主管*X月X日-X月X日工作組職責(zé)表、調(diào)研報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與控制各部門(mén)X月X日-X月X日危險(xiǎn)源清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表文件編制一/二/三級(jí)文件編寫(xiě)與評(píng)審安全專員*X月X日-X月X日體系文件定稿試運(yùn)行體系文件執(zhí)行、問(wèn)題收集各部門(mén)X月X日-X月X日試運(yùn)行問(wèn)題清單內(nèi)部審核審核準(zhǔn)備、實(shí)施、不符合整改審核組*X月X日-X月X日內(nèi)部審核報(bào)告表格3：危險(xiǎn)源辨識(shí)清單（示例）序號(hào)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源描述可能導(dǎo)致的后果涉及崗位辨識(shí)人*日期1沖壓車(chē)間作業(yè)沖壓設(shè)備安全裝置失效手指擠壓傷害沖壓工*張*2023–2化學(xué)品存儲(chǔ)易燃化學(xué)品未分類存放火災(zāi)、爆炸倉(cāng)庫(kù)管理員*李*2023–3高處作業(yè)（2米）安全帶未按規(guī)定系掛墜落傷亡維修工*王*2023–表格4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)表（示例）序號(hào)危險(xiǎn)源描述可能性L（1-5）暴露頻繁程度E（1-5）后果嚴(yán)重性C（1-5）風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施1沖壓設(shè)備安全裝置失效5615450紅色立即停機(jī)維修，加裝聯(lián)鎖裝置2易燃化學(xué)品未分類存放367126橙色3日內(nèi)完成分類，增設(shè)防爆柜3安全帶未按規(guī)定系掛4340480紅色強(qiáng)制培訓(xùn)，配備專人監(jiān)督表格5：內(nèi)部審核計(jì)劃（示例）審核階段審核內(nèi)容審核依據(jù)審核員*受審核部門(mén)審核時(shí)間文件審核安全手冊(cè)、程序文件的合規(guī)性《安全生產(chǎn)法》、ISO45001李、趙管理層、各部門(mén)X月X日現(xiàn)場(chǎng)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》張、王生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)X月X日-X月X日記錄審核培訓(xùn)、檢查、應(yīng)急演練記錄《程序文件》要求全體審核員各部門(mén)X月X日表格6：不符合項(xiàng)報(bào)告（示例）不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2023-001受審核部門(mén)生產(chǎn)車(chē)間審核員*張*審核日期2023年X月X日不符合描述未按《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》對(duì)新增“激光切割設(shè)備”開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)操作工*不清楚相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。不符合條款《危險(xiǎn)源辨識(shí)程序》4.1條款：“新設(shè)備投用前，必須開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)并更新清單?！痹蚍治?.設(shè)備部未及時(shí)通知生產(chǎn)車(chē)間開(kāi)展辨識(shí)；2.生產(chǎn)車(chē)間培訓(xùn)不到位。糾正措施1.設(shè)備部于X月X日前完成新增設(shè)備危險(xiǎn)源辨識(shí)，更新清單；2.生產(chǎn)車(chē)間組織全員培訓(xùn)，留存記錄。責(zé)任部門(mén)/人設(shè)備部、生產(chǎn)經(jīng)理完成時(shí)限2023年X月X日驗(yàn)證結(jié)果已提交更新后的清單，培訓(xùn)記錄齊全，現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)操作工*回答正確。驗(yàn)證人*李*驗(yàn)證日期2023年X月X日四、體系建立與審核過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)高層支持是核心：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人需親自參與體系建立，保證資源投入（如資金、人員、時(shí)間），避免體系“紙上談兵”。全員參與是基礎(chǔ)：通過(guò)培訓(xùn)、意見(jiàn)征集等方式，讓一線員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、文件編寫(xiě)等環(huán)節(jié)，提升體系落地執(zhí)行力。文件需“簡(jiǎn)明實(shí)用”：避免照搬法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際