第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試押題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等，這種風(fēng)險(xiǎn)控制措施屬于（）

A.保證金比例控制

B.信用額度管理

C.證券擔(dān)保管理

D.客戶資質(zhì)審核

（）

2.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例為（）

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

（）

3.在證券投資分析中，下列哪種方法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢？（）

A.事件驅(qū)動(dòng)分析法

B.技術(shù)分析法

C.基本面分析法

D.行為金融分析法

（）

4.某股票的市盈率為20，每股收益為2元，則該股票的當(dāng)前市場價(jià)格為（）元。

A.20

B.40

C.60

D.80

（）

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)必須（）

A.與自有資產(chǎn)合并管理

B.交由指定商業(yè)銀行保管

C.設(shè)立獨(dú)立賬戶管理

D.用于公司日常運(yùn)營

（）

6.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定（）

A.收取傭金

B.評(píng)估客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

C.確?？蛻糍Y金來源合法

D.限制客戶交易頻率

（）

7.證券投資組合中，分散投資的目的是（）

A.提高預(yù)期收益

B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.增加交易成本

D.減少市場風(fēng)險(xiǎn)

（）

8.某投資者購買了一份期限為1年的債券，面值為1000元，票面利率為5%，到期一次還本付息，則該債券的到期收益率為（）

A.5%

B.5.25%

C.10%

D.12.5%

（）

9.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于（）

A.會(huì)計(jì)控制

B.運(yùn)營控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.程序控制

（）

10.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.信息披露

B.責(zé)任追究

C.資金管理

D.客戶服務(wù)

（）

11.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

（）

12.某股票的市凈率為8，每股凈資產(chǎn)為3元，則該股票的當(dāng)前市場價(jià)格為（）元。

A.24

B.30

C.36

D.40

（）

13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須（）

A.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.客戶提供擔(dān)保物

C.客戶繳納保證金

D.客戶具有融資融券經(jīng)驗(yàn)

（）

14.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

（）

15.證券投資分析中，下列哪項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析的核心指標(biāo)？（）

A.公司盈利能力

B.行業(yè)發(fā)展趨勢

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）

D.公司管理層素質(zhì)

（）

16.某投資者購買了一份期限為3年的零息債券，面值為1000元，到期收益率率為6%，則該債券的當(dāng)前市場價(jià)格為（）元。

A.1000

B.839.62

C.900

D.926.40

（）

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于（）

A.會(huì)計(jì)控制

B.運(yùn)營控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.人力資源控制

（）

18.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資產(chǎn)（）制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整。

A.分賬管理

B.會(huì)計(jì)核算

C.報(bào)告披露

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須（）

A.具有證券投資咨詢資格

B.具有基金管理經(jīng)驗(yàn)

C.具有資產(chǎn)管理資質(zhì)

D.具有融資融券經(jīng)驗(yàn)

（）

20.某股票的市銷率為5，每股銷售收入為10元，則該股票的當(dāng)前市場價(jià)格為（）元。

A.50

B.60

C.100

D.150

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，主要包括哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.會(huì)計(jì)控制

C.運(yùn)營控制

D.人力資源控制

E.信息披露

（）

22.證券投資組合中，分散投資的目的是（）

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.提高預(yù)期收益

C.增加交易成本

D.減少市場風(fēng)險(xiǎn)

E.增加流動(dòng)性

（）

23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

E.外匯

（）

24.證券投資分析中，基本面分析主要包括哪些方面？（）

A.公司財(cái)務(wù)狀況

B.行業(yè)發(fā)展趨勢

C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

D.公司管理層素質(zhì)

E.技術(shù)指標(biāo)分析

（）

25.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須（）

A.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.客戶提供擔(dān)保物

C.客戶繳納保證金

D.客戶具有融資融券經(jīng)驗(yàn)

E.客戶信用評(píng)級(jí)達(dá)標(biāo)

（）

26.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司必須遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與負(fù)債的比例

C.融資余額與凈資產(chǎn)的比例

D.自營權(quán)益類證券投資比例

E.客戶資產(chǎn)規(guī)模

（）

27.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于（）

A.會(huì)計(jì)控制

B.運(yùn)營控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.人力資源控制

E.信息披露控制

（）

28.證券投資分析中，技術(shù)分析法的主要工具包括（）

A.K線圖

B.移動(dòng)平均線

C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）

D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表

E.支撐位與阻力位

（）

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須（）

A.具有證券投資咨詢資格

B.具有基金管理經(jīng)驗(yàn)

C.具有資產(chǎn)管理資質(zhì)

D.具有融資融券經(jīng)驗(yàn)

E.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

（）

30.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于（）

A.會(huì)計(jì)控制

B.運(yùn)營控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.程序控制

E.人力資源控制

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等。

（）

32.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定收取傭金。

（）

33.證券投資組合中，分散投資的目的是降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（）

34.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的30%。

（）

35.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（）

36.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。

（）

37.證券投資分析中，技術(shù)分析法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢。

（）

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須客戶信用評(píng)級(jí)達(dá)標(biāo)。

（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于程序控制。

（）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須具有資產(chǎn)管理資質(zhì)。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等，這種風(fēng)險(xiǎn)控制措施屬于________。

42.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例為________。

43.在證券投資分析中，下列哪種方法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢？________

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)必須________。

45.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定________。

46.證券投資組合中，分散投資的目的是________。

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于________。

48.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立________機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

49.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的________。

50.某股票的市盈率為20，每股收益為2元，則該股票的當(dāng)前市場價(jià)格為________元。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容及其作用。

（）

52.簡述證券投資組合中分散投資的基本原理及其意義。

（）

53.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍的主要限制條件。

（）

54.簡述證券投資分析中，基本面分析和技術(shù)分析的主要區(qū)別。

（）

六、案例分析題（共20分）

55.某證券公司A為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶B在2023年1月1日通過A公司信用證券賬戶買入股票C，融資余額為100萬元，到期日為2023年12月31日。2023年6月30日，股票C的市值為120萬元，客戶B的保證金比例為50%。假設(shè)不考慮其他因素，分析客戶B是否存在追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)，并說明理由。

（）

一、單選題

1.A

解析：保證金比例控制是通過設(shè)定保證金比例來控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用額度管理是指證券公司根據(jù)客戶的信用評(píng)級(jí)確定其可融資融券的額度。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券擔(dān)保管理是指客戶需要提供擔(dān)保物來確保融資融券的安全性。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶資質(zhì)審核是指證券公司在提供融資融券服務(wù)前對(duì)客戶的資質(zhì)進(jìn)行審核。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例為10%。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

3.B

解析：技術(shù)分析法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢，屬于一種量化的分析方法。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，事件驅(qū)動(dòng)分析法是指通過對(duì)特定事件的分析來預(yù)測市場走勢。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基本面分析法是指通過對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢等基本面因素進(jìn)行分析來預(yù)測市場走勢。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，行為金融分析法是指通過研究投資者的心理和行為來預(yù)測市場走勢。

4.B

解析：市盈率=每股市價(jià)/每股收益，因此每股市價(jià)=市盈率×每股收益=20×2=40元。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》第8條，證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立賬戶管理。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.B

解析：根據(jù)《證券法》第136條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定評(píng)估客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.B

解析：分散投資的目的是通過投資不同資產(chǎn)來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高投資組合的穩(wěn)定性。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，分散投資并不能提高預(yù)期收益。

C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，分散投資并不能增加交易成本或減少市場風(fēng)險(xiǎn)。

8.B

解析：到期收益率=(到期本息和-當(dāng)前價(jià)格)/當(dāng)前價(jià)格×100%=(1000×(1+5%)-1000)/1000×100%=5.25%。

9.C

解析：風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，以確保證券公司的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任追究機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的20%。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.A

解析：市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)，因此每股市價(jià)=市凈率×每股凈資產(chǎn)=8×3=24元。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第7條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.C

解析：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是宏觀經(jīng)濟(jì)分析的核心指標(biāo)，反映了國家經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模和發(fā)展趨勢。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.B

解析：零息債券的當(dāng)前價(jià)格=面值/(1+到期收益率)^到期時(shí)間=1000/(1+6%)^3=839.62元。

17.D

解析：對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于人力資源控制措施，以防止內(nèi)部人員舞弊。

A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》第6條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資產(chǎn)分賬管理制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須具有資產(chǎn)管理資質(zhì)。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.B

解析：市銷率=每股市價(jià)/每股銷售收入，因此每股市價(jià)=市銷率×每股銷售收入=5×10=60元。

二、多選題

21.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、運(yùn)營控制、人力資源控制、信息披露等內(nèi)容。

22.AD

解析：分散投資的目的是降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和減少市場風(fēng)險(xiǎn)。

B、C、E選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

23.ABCD

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等。

E選項(xiàng)錯(cuò)誤，外匯不屬于自營業(yè)務(wù)的投資范圍。

24.ABCD

解析：基本面分析主要包括公司財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公司管理層素質(zhì)等方面。

E選項(xiàng)錯(cuò)誤，技術(shù)指標(biāo)分析屬于技術(shù)分析法的內(nèi)容。

25.AE

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶信用評(píng)級(jí)達(dá)標(biāo)。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司必須遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與負(fù)債的比例、融資余額與凈資產(chǎn)的比例、自營權(quán)益類證券投資比例等。

E選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶資產(chǎn)規(guī)模不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

27.DE

解析：對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于人力資源控制和信息披露控制措施。

A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

28.ABCE

解析：技術(shù)分析法的主要工具包括K線圖、移動(dòng)平均線、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）、支撐位與阻力位等。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司財(cái)務(wù)報(bào)表屬于基本面分析的內(nèi)容。

29.CE

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須具有資產(chǎn)管理資質(zhì)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

30.BC

解析：對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于運(yùn)營控制和風(fēng)險(xiǎn)控制。

A、D、E選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

三、判斷題

31.√

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等，以防止客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定評(píng)估客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，而非收取傭金。

33.√

解析：分散投資的目的是降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通過投資不同資產(chǎn)來提高投資組合的穩(wěn)定性。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的20%。

35.√

解析：對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗或強(qiáng)制休假屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以防止內(nèi)部人員舞弊。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。

37.×

解析：技術(shù)分析法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢，而基本面分析法主要通過對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢等基本面因素進(jìn)行分析來預(yù)測市場走勢。

38.√

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須客戶信用評(píng)級(jí)達(dá)標(biāo)，以評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。

39.×

解析：對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于運(yùn)營控制，而非程序控制。

40.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人必須具有資產(chǎn)管理資質(zhì)，以確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

四、填空題

41.保證金比例控制

解析：保證金比例控制是通過設(shè)定保證金比例來控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的實(shí)際持有的證券數(shù)量相等。

42.10%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例為10%。

43.技術(shù)分析法

解析：技術(shù)分析法主要通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析來預(yù)測未來趨勢，屬于一種量化的分析方法。

44.設(shè)立獨(dú)立賬戶管理

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》第8條，證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立賬戶管理。

45.評(píng)估客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券法》第136條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須按照規(guī)定評(píng)估客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

46.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

解析：分散投資的目的是降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通過投資不同資產(chǎn)來提高投資組合的穩(wěn)定性。

47.運(yùn)營控制

解析：對(duì)交易、清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督屬于運(yùn)營控制，以確保證券公司的運(yùn)營安全。

48.責(zé)任追究

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第12條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任追究機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

49.20%

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第9條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過凈資本的20%。

50.40

解析：市盈率=每股市價(jià)/每股收益，因此每股市價(jià)=市盈率×每股收益=20×2=40元。

五、簡答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容及其作用

答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、運(yùn)營控制、人力資源控制、信息披露等。其作用是確保證券公司的運(yùn)營安全、合規(guī)，防止內(nèi)部人員舞弊，提高運(yùn)營效率，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。

52.證券投資組合中分散投資的基本原理及其意義

答：分散投資的基本原理是通過投資不同資產(chǎn)來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高投資組合的穩(wěn)定性。其意義在于，不同資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同，通過分散投資可以降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)，提高投資組合的預(yù)期收益。

53.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍的主要限制條件

答：證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，其投資