第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試私募基金及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.私募基金管理人申請(qǐng)登記備案時(shí)，需提交的文件中不包括以下哪項(xiàng)？

（）A.公司章程

（）B.管理人及從業(yè)人員資格證明

（）C.基金合同模板

（）D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

2.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，可能面臨以下哪種處罰？

（）A.責(zé)令改正，處以10萬元以上30萬元以下罰款

（）B.暫停業(yè)務(wù)6個(gè)月

（）C.直接吊銷牌照

（）D.僅需約談警告

3.私募基金募集過程中，投資者張某的凈資產(chǎn)低于300萬元，則其可以投資的私募基金類型是？

（）A.任何類型的私募基金

（）B.僅限合格投資者投資的私募基金

（）C.僅限風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的私募基金

（）D.無法投資任何私募基金

4.私募基金管理人聘請(qǐng)外部基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需重點(diǎn)審核其是否具備以下哪種資質(zhì)？

（）A.基金從業(yè)資格證

（）B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照

（）C.證券投資咨詢牌照

（）D.保險(xiǎn)銷售牌照

5.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是？

（）A.投資范圍及策略

（）B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款

（）C.管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬分配

（）D.基金運(yùn)作方式

6.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，最基礎(chǔ)的一道是？

（）A.業(yè)務(wù)部門

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

（）C.內(nèi)部審計(jì)部門

（）D.監(jiān)事會(huì)

7.私募基金管理人聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.托管機(jī)構(gòu)需具備基金托管資格

（）B.托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行

（）C.托管費(fèi)費(fèi)率需低于市場平均水平

（）D.托管協(xié)議需包含基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立保管條款

8.私募基金投資于境外資產(chǎn)時(shí)，管理人需重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是？

（）A.境外投資額度是否超過規(guī)定比例

（）B.境外投資是否需要備案

（）C.境外投資是否涉及反洗錢審查

（）D.境外投資是否需繳納額外稅費(fèi)

9.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求？

（）A.審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格

（）B.審計(jì)費(fèi)用需由基金財(cái)產(chǎn)支付

（）C.審計(jì)報(bào)告需經(jīng)全體投資者確認(rèn)

（）D.審計(jì)機(jī)構(gòu)需與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

10.私募基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的考核指標(biāo)？

（）A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）B.投資者的財(cái)務(wù)狀況

（）C.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.投資者的年齡

11.私募基金管理人聘請(qǐng)外部法律顧問時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求？

（）A.法律顧問需具備證券法律師資格

（）B.法律顧問需與基金管理人簽訂正式合同

（）C.法律顧問需定期出具法律意見書

（）D.法律顧問需參與基金投資決策

12.私募基金管理人聘請(qǐng)外部資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引2號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)保管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.評(píng)估機(jī)構(gòu)需具備資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)

（）B.評(píng)估機(jī)構(gòu)需為上市公司

（）C.評(píng)估報(bào)告需經(jīng)全體投資者確認(rèn)

（）D.評(píng)估費(fèi)用需由基金財(cái)產(chǎn)支付

13.私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求？

（）A.投資顧問需具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

（）B.投資顧問需與基金管理人簽訂正式合同

（）C.投資顧問需參與基金投資決策

（）D.投資顧問需定期出具投資建議報(bào)告

14.私募基金管理人聘請(qǐng)外部托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.托管機(jī)構(gòu)需具備基金托管資格

（）B.托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行

（）C.托管費(fèi)費(fèi)率需低于市場平均水平

（）D.托管協(xié)議需包含基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立保管條款

15.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是？

（）A.投資范圍及策略

（）B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款

（）C.管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬分配

（）D.基金運(yùn)作方式

16.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，最基礎(chǔ)的一道是？

（）A.業(yè)務(wù)部門

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

（）C.內(nèi)部審計(jì)部門

（）D.監(jiān)事會(huì)

17.私募基金管理人聘請(qǐng)外部資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引2號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)保管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.評(píng)估機(jī)構(gòu)需具備資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)

（）B.評(píng)估機(jī)構(gòu)需為上市公司

（）C.評(píng)估報(bào)告需經(jīng)全體投資者確認(rèn)

（）D.評(píng)估費(fèi)用需由基金財(cái)產(chǎn)支付

18.私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求？

（）A.投資顧問需具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

（）B.投資顧問需與基金管理人簽訂正式合同

（）C.投資顧問需參與基金投資決策

（）D.投資顧問需定期出具投資建議報(bào)告

19.私募基金管理人聘請(qǐng)外部托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.托管機(jī)構(gòu)需具備基金托管資格

（）B.托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行

（）C.托管費(fèi)費(fèi)率需低于市場平均水平

（）D.托管協(xié)議需包含基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立保管條款

20.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是？

（）A.投資范圍及策略

（）B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款

（）C.管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬分配

（）D.基金運(yùn)作方式

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.私募基金管理人申請(qǐng)登記備案時(shí)，需提交的文件中包括哪些？

（）A.公司章程

（）B.管理人及從業(yè)人員資格證明

（）C.基金合同模板

（）D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

22.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，可能面臨以下哪些處罰？

（）A.責(zé)令改正，處以10萬元以上30萬元以下罰款

（）B.暫停業(yè)務(wù)6個(gè)月

（）C.直接吊銷牌照

（）D.僅需約談警告

23.私募基金募集過程中，投資者張某的凈資產(chǎn)低于300萬元，則其可以投資的私募基金類型是？

（）A.任何類型的私募基金

（）B.僅限合格投資者投資的私募基金

（）C.僅限風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的私募基金

（）D.無法投資任何私募基金

24.私募基金管理人聘請(qǐng)外部基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需重點(diǎn)審核其是否具備以下哪些資質(zhì)？

（）A.基金從業(yè)資格證

（）B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照

（）C.證券投資咨詢牌照

（）D.保險(xiǎn)銷售牌照

25.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是？

（）A.投資范圍及策略

（）B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款

（）C.管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬分配

（）D.基金運(yùn)作方式

26.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，包括哪些部門？

（）A.業(yè)務(wù)部門

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

（）C.內(nèi)部審計(jì)部門

（）D.監(jiān)事會(huì)

27.私募基金管理人聘請(qǐng)外部托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪些是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的？

（）A.托管機(jī)構(gòu)需具備基金托管資格

（）B.托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行

（）C.托管費(fèi)費(fèi)率需低于市場平均水平

（）D.托管協(xié)議需包含基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立保管條款

28.私募基金投資于境外資產(chǎn)時(shí)，管理人需重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是？

（）A.境外投資額度是否超過規(guī)定比例

（）B.境外投資是否需要備案

（）C.境外投資是否涉及反洗錢審查

（）D.境外投資是否需繳納額外稅費(fèi)

29.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪些屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求？

（）A.審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格

（）B.審計(jì)費(fèi)用需由基金財(cái)產(chǎn)支付

（）C.審計(jì)報(bào)告需經(jīng)全體投資者確認(rèn)

（）D.審計(jì)機(jī)構(gòu)需與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

30.私募基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，以下哪些屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的考核指標(biāo)？

（）A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（）B.投資者的財(cái)務(wù)狀況

（）C.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.投資者的年齡

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.私募基金管理人申請(qǐng)登記備案時(shí)，需提交的文件中不包括公司章程。

32.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的，可能面臨責(zé)令改正，處以10萬元以上30萬元以下罰款。

33.私募基金募集過程中，投資者張某的凈資產(chǎn)低于300萬元，則其可以投資任何類型的私募基金。

34.私募基金管理人聘請(qǐng)外部基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需重點(diǎn)審核其是否具備基金從業(yè)資格證。

35.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是投資范圍及策略。

36.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，最基礎(chǔ)的一道是業(yè)務(wù)部門。

37.私募基金管理人聘請(qǐng)外部托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的：托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行。

38.私募基金投資于境外資產(chǎn)時(shí)，管理人需重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是境外投資是否涉及反洗錢審查。

39.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的合規(guī)要求：審計(jì)機(jī)構(gòu)需與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

40.私募基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，以下哪些屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的考核指標(biāo)：投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.私募基金管理人申請(qǐng)登記備案時(shí)，需提交的文件中包括________和________。

42.私募基金管理人開展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，需重點(diǎn)審核投資者的________和________。

43.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容是________和________。

44.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，最基礎(chǔ)的一道是________，其次是________。

45.私募基金管理人聘請(qǐng)外部托管機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是《私募投資基金合同指引1號(hào)——基金財(cái)產(chǎn)托管》中強(qiáng)制要求的：________。

五、簡答題（共20分）

46.簡述私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的流程及主要要求。

47.結(jié)合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，分析私募基金管理人內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素。

48.私募基金投資于非公開交易的股權(quán)時(shí)，其基金合同中必須明確約定的內(nèi)容有哪些？

六、案例分析題（共15分）

49.案例背景：某私募基金管理人A公司在2023年10月新設(shè)立了一只私募證券投資基金，產(chǎn)品名稱為“穩(wěn)健增長1號(hào)”。在募集過程中，A公司通過第三方基金銷售機(jī)構(gòu)B公司進(jìn)行推廣，吸引了20名投資者參與投資，其中5名投資者的凈資產(chǎn)低于300萬元，但A公司未進(jìn)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理。產(chǎn)品成立后，A公司未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送季度報(bào)告。

問題：

（1）分析A公司在設(shè)立和運(yùn)營過程中存在的合規(guī)問題。

（2）提出針對(duì)上述問題的改進(jìn)措施。

（3）總結(jié)私募基金管理人應(yīng)如何加強(qiáng)合規(guī)管理。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.C

2.A

3.B

4.B

5.B

6.A

7.C

8.C

9.D

10.D

11.D

12.B

13.C

14.C

15.B

16.A

17.B

18.C

19.C

20.B

二、多選題

21.ABCD

22.ABC

23.BC

24.AB

25.ABCD

26.ABCD

27.AD

28.ABC

29.AB

30.ABCD

三、判斷題

31.×

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.×

38.√

39.×

40.√

四、填空題

41.公司章程，管理人及從業(yè)人員資格證明

42.風(fēng)險(xiǎn)承受能力，財(cái)務(wù)狀況

43.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款，管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬分配

44.業(yè)務(wù)部門，風(fēng)險(xiǎn)管理部門

45.托管銀行需為全國性股份制商業(yè)銀行

五、簡答題

46.答：

①私募基金管理人申請(qǐng)登記備案的流程包括：提交申請(qǐng)材料、監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、登記備案、公告等步驟。

②主要要求包括：具備相應(yīng)的資質(zhì)、設(shè)立完善的治理結(jié)構(gòu)、建立健全的內(nèi)部控制制度、履行投資者適當(dāng)性管理等。

解析：要點(diǎn)①來自《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，要點(diǎn)②基于培訓(xùn)中“私募基金管理人設(shè)立與運(yùn)營”模塊的闡述。

47.答：

①內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層的職責(zé)分工及制衡機(jī)制。

②風(fēng)險(xiǎn)管理：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制及報(bào)告制度。

③內(nèi)部控制：包括不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批、財(cái)產(chǎn)保護(hù)等制度。

④信息披露：包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的編制及報(bào)送制度。

⑤投資者保護(hù)：包括投資者適當(dāng)性管理、投訴處理等制度。

解析：要點(diǎn)均來自培訓(xùn)中“私募基金管理人內(nèi)部控制”模塊的核心內(nèi)容。

48.答：

①投資范圍及策略：明確基金的投資方向、行業(yè)分布、投資比例等。