生產(chǎn)制造安全風險防控及記錄模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于機械制造、化工生產(chǎn)、電子裝配、金屬加工等各類生產(chǎn)制造企業(yè)的安全風險防控管理，覆蓋日常生產(chǎn)、設(shè)備檢修、工藝變更、新員工入職、新項目投產(chǎn)等全場景。典型應(yīng)用包括：日常生產(chǎn)環(huán)節(jié)：針對生產(chǎn)車間、倉儲區(qū)域、特種設(shè)備（如起重機械、壓力容器）等場所的靜態(tài)風險與動態(tài)作業(yè)風險（如動火、高處作業(yè)）進行辨識與管控；變更管理場景：當生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)流程發(fā)生調(diào)整時，重新評估新增或變化的風險點；隱患排查場景：通過定期檢查、專項檢查、員工反饋等方式，發(fā)覺并跟蹤整改安全隱患；應(yīng)急演練場景：結(jié)合風險記錄，模擬可能發(fā)生的（如火災(zāi)、機械傷害），驗證防控措施有效性。二、安全風險防控全流程操作指南（一）前期準備：組建團隊與明確職責成立風險防控小組：由企業(yè)安全負責人（安全總監(jiān)）牽頭，成員包括生產(chǎn)部門經(jīng)理（生產(chǎn)經(jīng)理）、設(shè)備工程師（設(shè)備主管）、一線班組長（班組長）及安全專員（安全員），保證覆蓋生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、現(xiàn)場管理等全維度。明確職責分工：安全負責人：統(tǒng)籌風險防控工作，審批評估結(jié)果與管控措施；生產(chǎn)/設(shè)備部門：提供工藝流程、設(shè)備參數(shù)等基礎(chǔ)信息，落實具體管控措施；班組長：組織員工參與風險辨識，監(jiān)督現(xiàn)場措施執(zhí)行；安全員：記錄風險信息，跟蹤整改閉環(huán)，定期更新臺賬。（二）風險辨識：全面識別潛在危險源辨識范圍：覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”五大要素，具體包括：人員：操作技能不足、違章作業(yè)、未佩戴防護用品等；機器設(shè)備：設(shè)備老化、安全裝置缺失、電氣線路故障等；物料：危險化學品存儲不當、原材料堆放混亂、易燃易爆品泄漏等；方法：作業(yè)規(guī)程不完善、應(yīng)急預(yù)案缺失、交叉作業(yè)無協(xié)調(diào)等；環(huán)境：車間通風不良、照明不足、消防通道堵塞等。辨識方法：現(xiàn)場觀察法：小組深入生產(chǎn)現(xiàn)場，記錄設(shè)備運行狀態(tài)、員工操作行為、環(huán)境條件等；安全檢查表（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)區(qū)域等，預(yù)設(shè)檢查項（如“防護罩是否完好”“急停按鈕是否有效”），逐項核對；工作危害分析（JHA）：分解作業(yè)步驟（如“設(shè)備啟停-物料裝卸-故障處理”），識別每一步驟的潛在風險（如“誤啟動導(dǎo)致機械傷害”）；員工訪談法：與一線員工交流，知曉實際操作中的困難與潛在風險點（如“某設(shè)備操作流程繁瑣易引發(fā)失誤”）。（三）風險評估：量化風險等級采用“LEC風險評估法”（L：發(fā)生的可能性；E：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C：后果的嚴重性），計算風險值D=L×E×C，依據(jù)表1確定風險等級。表1風險等級劃分標準風險值D風險等級控制措施要求≥320紅色（重大風險）立即停工整改，制定專項方案160-320橙色（較大風險）限期整改（≤7天），加強監(jiān)控70-160黃色（一般風險）計劃整改（≤30天），定期檢查＜70藍色（低風險）保持現(xiàn)有措施，提醒注意（四）風險管控：分級落實防控措施根據(jù)風險等級，制定差異化管控措施，保證“責任到人、措施到位”：紅色風險（重大風險）：立即停止相關(guān)作業(yè)，撤離人員；由安全負責人組織制定專項整改方案（如更換老化設(shè)備、修訂操作規(guī)程），報企業(yè)主要負責人審批；整改完成后，組織專家驗收，確認風險降低至可控等級后方可恢復(fù)作業(yè)。橙色風險（較大風險）：明確整改責任人（如設(shè)備主管）和整改期限（≤7天）；采取臨時管控措施（如設(shè)置警示標識、增加現(xiàn)場監(jiān)護）；整改完成后，由安全員復(fù)核，形成《風險整改驗收記錄》。黃色/藍色風險（一般/低風險）：納入日常管理，通過培訓、操作規(guī)程優(yōu)化、防護用品配備等方式控制；黃色風險每月檢查一次，藍色風險每季度檢查一次，保證措施持續(xù)有效。（五）記錄與歸檔：形成閉環(huán)管理填寫記錄表：使用本模板“核心記錄表單”（詳見第三部分），完整記錄風險辨識、評估、管控、整改等信息，保證“一事一檔、一風險一記錄”。動態(tài)更新：當生產(chǎn)條件、設(shè)備、人員等發(fā)生變化時，重新開展風險辨識與評估，更新記錄表（至少每年全面評審一次）。歸檔保存：紙質(zhì)記錄分類存檔（按風險等級或部門），電子記錄備份至企業(yè)安全管理平臺，保存期限不少于3年。三、核心記錄表單模板（一）安全風險辨識評估表編號：[年份]-[部門代碼]-[序號，如2024-SC-001]風險點描述（位置/設(shè)備/作業(yè)）危險源（具體觸發(fā)因素）可能導(dǎo)致的類型現(xiàn)有控制措施L值（可能性1-10）E值（暴露頻率1-10）C值（后果嚴重性1-100）風險值D=L×E×C風險等級管控責任人整改期限整改狀態(tài)（□未整改□整改中□已整改）車間C區(qū)沖壓設(shè)備急停按鈕失效，員工未及時停機機械傷害每日點檢急停按鈕6640144黃色*設(shè)備主管2024–□整改中倉庫?；反鎯^(qū)乙醛桶無防靜電標識，堆放過高火災(zāi)、爆炸定期檢查堆垛高度，張貼標識3310090藍色*倉庫管理員-□已整改（二）風險管控措施跟蹤表編號：[年份]-[部門代碼]-[序號，如2024-SC-002]風險點編號風險等級管控措施（具體行動）責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間驗收人驗收結(jié)果（□合格□不合格）備注2024-SC-001黃色更換沖壓設(shè)備急停按鈕，增加點檢頻次至每日2次生產(chǎn)部*設(shè)備主管2024–152024–14*安全員□合格-2024-SC-003橙色為危化品存儲區(qū)安裝防爆照明，增設(shè)泄漏報警裝置安全部*安全總監(jiān)2024–20---待整改（三）安全隱患排查整改記錄表編號：[年份]-[部門代碼]-[序號，如2024-YH-001]排查日期排查區(qū)域/環(huán)節(jié)隱患描述（違反法規(guī)/標準的具體條款）隱患等級（□一般□重大）整改措施責任部門責任人整改期限整改結(jié)果（□已整改□延期整改）復(fù)查人復(fù)查日期2024–10車間裝配線安全通道被物料占用，寬度不足1.2m（違反《安全生產(chǎn)法》第41條）□一般清理占用物料，劃線標識通道生產(chǎn)部*班組長2024–12□已整改*安全員2024–132024–12鍋爐房壓力表未定期校驗，已超過有效期（違反《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第33條）□重大立即停用鍋爐，聯(lián)系有資質(zhì)機構(gòu)校驗設(shè)備部*設(shè)備主管2024–15□整改中--四、關(guān)鍵實施要點與風險規(guī)避（一）避免形式主義，保證辨識全面風險辨識需結(jié)合實際生產(chǎn)場景，避免“照搬模板”；對高風險作業(yè)（如動火、有限空間），必須組織專項辨識，邀請技術(shù)骨干參與。禁止僅憑經(jīng)驗判斷，需通過現(xiàn)場觀察、數(shù)據(jù)收集（如設(shè)備故障率、歷史記錄）等客觀方法支撐。（二）動態(tài)更新風險信息當發(fā)生以下情況時，需在48小時內(nèi)重新開展風險評估：生產(chǎn)工藝變更、新增/淘汰設(shè)備、人員崗位調(diào)整、/未遂事件發(fā)生后。風險管控措施需定期驗證（每半年至少一次），保證措施有效性（如防護裝置是否完好、應(yīng)急物資是否充足）。（三）強化員工培訓與參與針對辨識出的風險點，組織員工培訓，使其掌握“風險位置、防控措施、應(yīng)急處置”三項內(nèi)容；培訓后需考核，不合格者不得上崗