企業(yè)信息管理制度匯編及執(zhí)行規(guī)范一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息管理，保障信息資產(chǎn)安全、完整與高效利用，防范信息泄露風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理要求，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)總部及各分支機(jī)構(gòu)、全體員工（含正式員工、勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)生）在信息采集、處理、存儲、傳輸、使用及銷毀等全生命周期管理活動。涉及第三方合作單位的信息管理，需通過合同約定遵守本制度要求。（三）基本原則合法合規(guī)：信息管理活動需遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。分類分級：根據(jù)信息敏感程度實(shí)行分類分級管理，差異化管控策略。最小權(quán)限：嚴(yán)格控制信息訪問權(quán)限，遵循“知必要、需最小”原則。全程可控：信息全生命周期需留痕可追溯，保證管理過程透明。安全優(yōu)先：以信息安全為核心，平衡效率與安全，優(yōu)先保障信息保密性、完整性、可用性。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）企業(yè)信息安全管理委員會由企業(yè)總經(jīng)理任主任，分管副總?cè)胃敝魅?，各職能部門負(fù)責(zé)人為成員，主要職責(zé)包括：審定企業(yè)信息管理制度及年度工作計劃；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門信息安全管理重大事項；審定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案及重大處理方案。（二）信息管理部門（如信息中心/IT部）作為信息管理歸口部門，履行以下職責(zé)：制定和完善信息管理相關(guān)細(xì)則及操作流程；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)維及安全防護(hù)；組織信息安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練；監(jiān)督檢查各部門信息管理制度的執(zhí)行情況。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門為本部門信息管理第一責(zé)任主體，部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，職責(zé)包括：配合信息管理部門制定本部門信息分類分級標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)本部門信息的日常管理，保證信息采集真實(shí)、使用規(guī)范；及時報告本部門發(fā)生的信息安全事件。（四）全體員工員工需嚴(yán)格遵守本制度，履行以下義務(wù)：妥善保管個人賬號及密碼，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借他人；規(guī)范使用企業(yè)信息系統(tǒng)及信息資源，不得違規(guī)泄露、篡改信息；發(fā)覺信息安全風(fēng)險或事件，立即向部門負(fù)責(zé)人及信息管理部門報告。三、信息分類與分級標(biāo)準(zhǔn)（一）信息分類根據(jù)信息業(yè)務(wù)屬性，分為以下五類：經(jīng)營管理信息：戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、人力資源、內(nèi)部制度等；客戶信息：客戶基礎(chǔ)資料、交易記錄、溝通記錄等；產(chǎn)品研發(fā)信息：技術(shù)方案、設(shè)計圖紙、專利成果、測試數(shù)據(jù)等；運(yùn)營信息：供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)、市場分析、營銷方案、合同協(xié)議等；其他信息：會議紀(jì)要、內(nèi)部郵件、工作日志等未明確歸類信息。（二）信息分級及標(biāo)識根據(jù)信息泄露可能造成的影響，分為四級，并對應(yīng)不同標(biāo)識（如標(biāo)簽、水?。好芗壎x標(biāo)識顏色管理要求絕密關(guān)鍵核心技術(shù)、核心財務(wù)數(shù)據(jù)、未公開并購重組信息等，泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大損失紅色僅限核心人員知悉，需紙質(zhì)文件雙鎖保管，電子系統(tǒng)加密存儲，禁止傳輸機(jī)密重要客戶資料、產(chǎn)品研發(fā)核心數(shù)據(jù)、未公開戰(zhàn)略規(guī)劃等，泄露將造成較大損失橙色限部門負(fù)責(zé)人及以上人員訪問，電子系統(tǒng)需權(quán)限審批，傳輸需加密秘密內(nèi)部管理制度、一般業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、普通合同協(xié)議等，泄露可能影響企業(yè)正常運(yùn)營藍(lán)色限相關(guān)部門人員訪問，電子系統(tǒng)按崗位授權(quán)，禁止外傳內(nèi)部日常工作信息、會議紀(jì)要等，泄露影響較小黑色可在企業(yè)內(nèi)部按需共享，但不得向外部披露四、全生命周期管理流程（一）信息創(chuàng)建與審批信息采集：采集信息需保證來源合法、真實(shí)準(zhǔn)確，禁止編造、篡改數(shù)據(jù)；涉及客戶信息的，需獲得客戶明確授權(quán)（如通過隱私政策告知書）。信息標(biāo)注：信息創(chuàng)建時需同步標(biāo)注密級、分類及保密期限（如“秘密-客戶信息-保存5年”）；電子文件通過系統(tǒng)自動添加密級標(biāo)識，紙質(zhì)文件需在首頁及封面標(biāo)注。審批流程：絕密級信息：部門負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理審批；機(jī)密級信息：部門負(fù)責(zé)人→分管副總審批；秘密級及內(nèi)部信息：部門負(fù)責(zé)人審批。審批通過后，信息方可錄入系統(tǒng)或歸檔；未通過審批的信息需修改或刪除。模板：信息創(chuàng)建審批表信息名稱信息分類密級創(chuàng)建人所屬部門創(chuàng)建日期保密期限主要內(nèi)容摘要審批意見審批人審批日期2024年Q3銷售計劃經(jīng)營管理信息機(jī)密銷售部2024-06-013年包含各區(qū)域銷售目標(biāo)及策略同意按機(jī)密級管理（銷售經(jīng)理）2024-06-02新產(chǎn)品技術(shù)方案產(chǎn)品研發(fā)信息絕密研發(fā)部2024-05-2010年核心技術(shù)參數(shù)及設(shè)計圖紙?zhí)峤豢偨?jīng)理審批趙六（研發(fā)總監(jiān)）2024-05-21（二）信息存儲與備份存儲介質(zhì)管理：電子信息存儲需使用企業(yè)指定服務(wù)器或云平臺，禁止使用個人電腦、私人網(wǎng)盤等；紙質(zhì)信息存儲需放入帶鎖文件柜，絕密級文件需單獨(dú)存放并雙人保管。備份要求：絕密級、機(jī)密級信息：每日增量備份+每周全量備份，備份介質(zhì)需異地存放；秘密級信息：每周增量備份+每月全量備份，備份介質(zhì)與存儲介質(zhì)分開存放；內(nèi)部信息：每月全量備份，可本地存儲。存儲安全：服務(wù)器需開啟防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，定期更新安全補(bǔ)?。幻舾袛?shù)據(jù)庫需加密存儲，訪問需雙因素認(rèn)證。（三）信息傳輸與共享內(nèi)部傳輸：絕密級信息：禁止通過網(wǎng)絡(luò)傳輸，須專人遞送（密封并簽字確認(rèn)）；機(jī)密級、秘密級信息：通過企業(yè)加密郵箱或內(nèi)部加密傳輸系統(tǒng)，禁止使用QQ等工具；內(nèi)部信息：可通過企業(yè)內(nèi)部通訊工具傳輸，但需注意接收方權(quán)限。外部共享：原則上禁止向外部單位或個人共享企業(yè)信息；確需共享的（如合作方），需經(jīng)分管副總審批，并簽訂《信息保密協(xié)議》；共享信息需標(biāo)注“外部共享”及保密要求，限制接收方使用范圍。（四）信息使用與權(quán)限管理權(quán)限申請：員工需根據(jù)工作需要，通過信息管理系統(tǒng)提交信息訪問權(quán)限申請，說明使用目的、范圍及期限；部門負(fù)責(zé)人審核后，信息管理部門根據(jù)“最小權(quán)限”原則配置權(quán)限。使用規(guī)范：嚴(yán)禁超出權(quán)限范圍使用信息，嚴(yán)禁復(fù)制、摘錄、傳播與工作無關(guān)的信息；使用絕密級、機(jī)密級信息時，需全程在指定區(qū)域（如保密室）操作，禁止截屏、拍照。權(quán)限變更：員工崗位變動或離職時，信息管理部門需及時注銷或調(diào)整其信息訪問權(quán)限。（五）信息銷毀與歸檔銷毀條件：超過保密期限且無需長期保存的信息；失去使用價值或因業(yè)務(wù)調(diào)整需廢止的信息。銷毀流程：業(yè)務(wù)部門提出銷毀申請→信息管理部門審核→分管副總審批→由信息管理部門與監(jiān)察部門共同監(jiān)督銷毀；紙質(zhì)信息需使用碎紙機(jī)銷毀（絕密級需粉碎成條狀），電子信息需徹底刪除（低級格式化+物理銷毀）。歸檔管理：具有長期保存價值的信息（如絕密級、機(jī)密級到期后需留檔的），需移交企業(yè)檔案室統(tǒng)一歸檔；歸檔信息需編制目錄，定期檢查，保證可追溯。模板：信息銷毀記錄表信息名稱信息分類密級銷毀原因銷毀數(shù)量（份/GB）申請部門申請日期審批人審批日期監(jiān)銷人銷毀日期備注2022年財務(wù)報表經(jīng)營管理信息機(jī)密保密期限屆滿50份（紙質(zhì)）+5GB（電子）財務(wù)部2024-05-01（財務(wù)總監(jiān)）2024-05-02、趙六2024-05-03紙質(zhì)已碎紙，電子低級格式化五、執(zhí)行規(guī)范與操作要求（一）保密義務(wù)員工在職期間及離職后，仍需對接觸到的絕密級、機(jī)密級信息承擔(dān)永久保密義務(wù)；不得在公開場合（如社交媒體、行業(yè)會議）談?wù)撈髽I(yè)敏感信息；攜帶存儲企業(yè)信息的設(shè)備（如筆記本電腦、U盤）外出，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（二）設(shè)備管理企業(yè)配發(fā)的電腦、手機(jī)等設(shè)備需安裝安全管理軟件，禁止私自卸載；禁止在設(shè)備上安裝非授權(quán)軟件（如游戲、破解工具），定期查殺病毒；個人設(shè)備（如私人手機(jī)）禁止接入企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，禁止處理企業(yè)信息。（三）應(yīng)急處理事件報告：發(fā)覺信息泄露、系統(tǒng)入侵等安全事件，需立即向部門負(fù)責(zé)人及信息管理部門報告（最遲不超過1小時）；應(yīng)急處置：信息管理部門需在30分鐘內(nèi)啟動應(yīng)急預(yù)案，采取隔離系統(tǒng)、阻斷泄露源等措施，防止事態(tài)擴(kuò)大；事件調(diào)查：成立調(diào)查組，分析事件原因、影響范圍及責(zé)任，3個工作日內(nèi)形成初步報告，10個工作日內(nèi)提交完整處理方案。（四）外部合作管理與第三方合作前，需對其信息安全資質(zhì)進(jìn)行審核（如ISO27001認(rèn)證）；合作合同中需明確信息保密條款、數(shù)據(jù)使用范圍及違約責(zé)任；合作結(jié)束后，要求第三方刪除或返還企業(yè)信息，并出具《信息銷毀證明》。六、監(jiān)督、考核與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制信息管理部門每月開展信息安全檢查，重點(diǎn)檢查信息存儲、權(quán)限管理、備份執(zhí)行等情況，形成檢查報告；企業(yè)信息安全管理委員會每季度召開會議，通報信息安全形勢，審議重大問題；鼓勵員工舉報信息安全違規(guī)行為，舉報渠道包括：信息安全郵箱（[企業(yè)內(nèi)部郵箱]）、舉報電話（[內(nèi)部短號]），對舉報人信息嚴(yán)格保密。（二）考核評估信息安全管理納入部門及年度績效考核，占比不低于10%；對嚴(yán)格執(zhí)行信息管理制度的部門和個人，給予表彰獎勵（如“信息安全標(biāo)兵”稱號、績效加分）；對違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重扣減績效分，情節(jié)嚴(yán)重者給予降職、解除勞動合同等處分。（三）責(zé)任追究未造成實(shí)際損失但違規(guī)操作（如違規(guī)傳輸秘密級信息）的，給予書面警告，扣減當(dāng)月績效10%-30%；造成信息泄露但影響較小的，給予記過處分，扣減當(dāng)月績效30%-50%，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任；造成重大損失