商務(wù)合同評(píng)審及管理標(biāo)準(zhǔn)工具一、工具適用范圍與核心價(jià)值本工具適用于各類(lèi)企業(yè)（含國(guó)企、民企、外企等）在開(kāi)展商務(wù)合作過(guò)程中，對(duì)合同簽訂前、簽訂中、簽訂后的全流程評(píng)審與管理。具體場(chǎng)景包括但不限于：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作開(kāi)發(fā)合同、租賃合同等各類(lèi)商務(wù)協(xié)議的合規(guī)性審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批簽署及履約跟蹤。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工具的應(yīng)用，可實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、流程化，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)提升跨部門(mén)協(xié)作效率，保證合同內(nèi)容符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及監(jiān)管要求。二、合同評(píng)審及管理全流程操作指引（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（如銷(xiāo)售部、采購(gòu)部、項(xiàng)目部等）操作步驟：需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，明確合同標(biāo)的、金額、履行期限、核心條款（如付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等），與對(duì)方初步達(dá)成合作意向。材料收集：業(yè)務(wù)部門(mén)向?qū)Ψ剿魅≈黧w資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)等），確認(rèn)對(duì)方簽約主體的合法性及履約能力。合同起草：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)模板或合作需求，起草合同文本，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同價(jià)款、履行期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、爭(zhēng)議解決方式等核心條款。（二）合同評(píng)審階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（發(fā)起評(píng)審）、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)操作步驟：發(fā)起評(píng)審流程：業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺(tái)，填寫(xiě)《合同評(píng)審申請(qǐng)表》，附合同草案、對(duì)方主體資格材料、合作背景說(shuō)明等，發(fā)起跨部門(mén)評(píng)審。分部門(mén)評(píng)審：法務(wù)部評(píng)審：重點(diǎn)審查合同條款的合法性、合規(guī)性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)）、完整性（是否遺漏核心條款）、公平性（是否存在顯失公平的格式條款）、爭(zhēng)議解決方式（如管轄法院、仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確）。財(cái)務(wù)部評(píng)審：重點(diǎn)審查合同價(jià)款、付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票開(kāi)具、財(cái)務(wù)核算條款的合理性，評(píng)估企業(yè)現(xiàn)金流影響及壞賬風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)控部評(píng)審：結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，評(píng)估合同履行過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)方履約風(fēng)險(xiǎn)等），提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審：從業(yè)務(wù)戰(zhàn)略角度審查合同是否符合企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、合作資源是否匹配、履約能力是否可控。匯總評(píng)審意見(jiàn)：業(yè)務(wù)部門(mén)收集各部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)，與對(duì)方溝通協(xié)商，對(duì)合同條款進(jìn)行修改完善，形成《合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表》，明確最終合同文本。（三）合同審批與簽署責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部、總經(jīng)理/董事會(huì)操作步驟：提交審批：業(yè)務(wù)部門(mén)將最終版合同文本、《合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表》、對(duì)方主體材料等提交至有權(quán)審批人（根據(jù)合同金額及重要性，審批權(quán)限可劃分為部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理、董事會(huì)等）。最終審批：審批人重點(diǎn)審查合同是否符合企業(yè)利益、評(píng)審流程是否完整、風(fēng)險(xiǎn)是否可控，簽署《合同審批單》。合同簽署：審批通過(guò)后，由法務(wù)部或業(yè)務(wù)部門(mén)安排簽署。簽署時(shí)需核實(shí)簽約人身份（法定代表人或授權(quán)代表人是否持有有效授權(quán)委托書(shū)），保證簽字、蓋章真實(shí)有效（合同騎縫章、雙方公章/合同章需清晰完整）。（四）合同履行與跟蹤責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部操作步驟：履約計(jì)劃制定：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)履約計(jì)劃（如交付時(shí)間、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、付款節(jié)點(diǎn)等），明確責(zé)任人及時(shí)間表。履約過(guò)程監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)時(shí)跟蹤合同履行進(jìn)度，記錄履約情況（如交付憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、溝通函件等），發(fā)覺(jué)異常及時(shí)上報(bào)并采取應(yīng)對(duì)措施。付款與結(jié)算：財(cái)務(wù)部根據(jù)合同約定及履約進(jìn)度，辦理付款手續(xù)，核對(duì)發(fā)票、結(jié)算單據(jù)等，保證資金支付合規(guī)。履約記錄歸檔：業(yè)務(wù)部門(mén)定期將履約過(guò)程中的重要文件（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、往來(lái)函件、付款憑證等）整理歸檔，形成《合同履行臺(tái)賬》。（五）合同變更、終止與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部、檔案管理部門(mén)操作步驟：合同變更：若需變更合同內(nèi)容（如金額、履行期限、標(biāo)的物等），由業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起變更申請(qǐng)，參照原評(píng)審流程完成變更評(píng)審，簽署《合同變更協(xié)議》，并作為原合同附件。合同終止：合同履行完畢或因法定/約定事由終止時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)出具《合同終止說(shuō)明》，明確終止原因、結(jié)算方式、未盡義務(wù)處理等，經(jīng)法務(wù)部審核后歸檔。合同歸檔：合同簽署后，由業(yè)務(wù)部門(mén)將合同正本、評(píng)審文件、審批單、履行記錄等材料移交檔案管理部門(mén)，按“一合同一檔”原則編號(hào)歸檔，保管期限符合企業(yè)檔案管理規(guī)定（一般為合同履行完畢后至少5年）。三、配套工具模板清單及說(shuō)明（一）合同評(píng)審申請(qǐng)表字段名稱(chēng)填寫(xiě)說(shuō)明合同編號(hào)按企業(yè)合同編碼規(guī)則填寫(xiě)（如“HT-年份-部門(mén)序號(hào)-合同序號(hào)”）合同名稱(chēng)與合同文本標(biāo)題一致合同類(lèi)型如采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)等發(fā)起部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)名稱(chēng)合作方名稱(chēng)合同對(duì)方全稱(chēng)合同金額（含幣種）大小寫(xiě)均需填寫(xiě)合同履行期限起始日期至截止日期核心條款摘要簡(jiǎn)述標(biāo)的、付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵內(nèi)容附件清單列出合同草案、對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等材料名稱(chēng)發(fā)起人簽字業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字發(fā)起日期年/月/日（二）合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表評(píng)審部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)修改建議評(píng)審人簽字評(píng)審日期法務(wù)部（如：合同爭(zhēng)議解決條款約定不明，建議明確由甲方所在地法院管轄）（如：將“爭(zhēng)議協(xié)商解決”修改為“協(xié)商不成的，提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”）*2023–財(cái)務(wù)部（如：付款節(jié)點(diǎn)未與驗(yàn)收進(jìn)度掛鉤，存在資金支付風(fēng)險(xiǎn)）（如：增加“驗(yàn)收合格后支付合同總額的60%”）*2023–業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)（如：合作方履約能力需進(jìn)一步核實(shí)）（如：要求合作方提供近三年同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)證明）*2023–（三）合同臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱(chēng)合作方合同金額簽訂日期履行期限履行狀態(tài)（如履行中/已完成/終止）責(zé)任人歸檔位置HT-2023-采-001辦公設(shè)備采購(gòu)合同科技有限公司￥50,0002023–2023–至2023–已完成檔案室-2023年-采購(gòu)類(lèi)-001（四）合同履行記錄表合同編號(hào)履行節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)內(nèi)容（如“第一批次交付”“中期驗(yàn)收”）計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期履行結(jié)果（如“合格/不合格”）相關(guān)憑證（如“驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編號(hào)：”）責(zé)任人HT-2023-銷(xiāo)-002首批交付提供軟件系統(tǒng)V1.0版本2023–2023–合格YS2023001四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與管理要點(diǎn)（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：與無(wú)合法經(jīng)營(yíng)資格或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約，可能導(dǎo)致合同無(wú)效。管控措施：簽約前務(wù)必核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、授權(quán)委托書(shū)（非法定代表人簽署時(shí)）等材料的真實(shí)性和有效性，可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢(xún)企業(yè)信用狀況。（二）合同條款法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：條款約定不明、違法（如“霸王條款”）、遺漏核心內(nèi)容（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式），易引發(fā)糾紛。管控措施：法務(wù)部需對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證“權(quán)利義務(wù)對(duì)等、責(zé)任清晰、表述準(zhǔn)確”，避免使用“盡量”“大概”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如付款、交付、違約）需量化、可執(zhí)行。（三）履約過(guò)程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)未及時(shí)跟蹤履約進(jìn)度，導(dǎo)致對(duì)方違約（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）時(shí)未能及時(shí)主張權(quán)利。管控措施：建立《合同履行臺(tái)賬》，明確各節(jié)點(diǎn)責(zé)任人，定期（如每周/每月）匯總履約情況，發(fā)覺(jué)異常立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序（如發(fā)函催告、暫停付款、解除合同等）。（四）合同檔案管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同正本丟失、履行記錄不全，導(dǎo)致發(fā)生糾紛時(shí)缺乏證據(jù)支持。管控措施：指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)合同歸檔，保證合同文本、評(píng)審文件、審批單、履行憑證等材料完整歸檔，電子檔案與紙質(zhì)