網(wǎng)絡(luò)安全審計檢查表合規(guī)要求覆蓋版工具指南一、適用場景與價值定位本工具適用于各類組織（如金融機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、機(jī)關(guān)等）開展網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性審計工作，具體場景包括但不限于：年度合規(guī)自查：對照國家法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》）及行業(yè)監(jiān)管要求（如等保2.0、金融行業(yè)《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》、醫(yī)療行業(yè)《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》），全面梳理網(wǎng)絡(luò)安全管理與技術(shù)措施的合規(guī)性。監(jiān)管迎檢準(zhǔn)備：配合網(wǎng)信、公安、行業(yè)主管部門等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)安全檢查，提前排查合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，準(zhǔn)備審計證據(jù)材料。第三方評估支撐：為網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評、ISO27001認(rèn)證、數(shù)據(jù)安全評估等第三方工作提供結(jié)構(gòu)化檢查框架，保證評估內(nèi)容覆蓋核心合規(guī)要求。內(nèi)部審計整改：針對已發(fā)覺的網(wǎng)絡(luò)安全問題，通過檢查表跟蹤整改措施的有效性，保證問題閉環(huán)管理。其核心價值在于幫助組織系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化地開展網(wǎng)絡(luò)安全審計工作，避免合規(guī)盲區(qū)，降低因不合規(guī)導(dǎo)致的法律風(fēng)險、監(jiān)管處罰及業(yè)務(wù)損失。二、工具應(yīng)用流程與操作指南（一）審計準(zhǔn)備階段明確審計目標(biāo)與范圍根據(jù)組織需求確定審計核心目標(biāo)（如“滿足等保2.0三級合規(guī)要求”“數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)性審查”等）。定義審計范圍，包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公網(wǎng)絡(luò)、云平臺）、管理對象（如安全制度、人員管理、應(yīng)急流程）及數(shù)據(jù)類型（如個人信息、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）。梳理合規(guī)依據(jù)清單收集適用于本組織的法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，形成《合規(guī)依據(jù)清單》（示例見表1），作為檢查項(xiàng)設(shè)計的核心依據(jù)。組建審計團(tuán)隊(duì)與分工明確審計負(fù)責(zé)人（如安全經(jīng)理），組建跨職能團(tuán)隊(duì)（含IT運(yùn)維、安全管理、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門代表），根據(jù)成員專長分配檢查模塊（如“訪問控制組”“數(shù)據(jù)安全組”）。對團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行合規(guī)依據(jù)及檢查方法的培訓(xùn)，保證理解一致。準(zhǔn)備審計工具與資料準(zhǔn)備技術(shù)檢測工具（如漏洞掃描器、日志分析平臺、滲透測試工具）及管理文檔（如安全策略、應(yīng)急預(yù)案、人員培訓(xùn)記錄）。（二）現(xiàn)場檢查階段檢查項(xiàng)逐項(xiàng)驗(yàn)證對照《網(wǎng)絡(luò)安全審計檢查表模板》（見第三部分），采用“文檔審查+技術(shù)檢測+人員訪談”組合方式逐項(xiàng)檢查：文檔審查：查閱安全管理制度、操作手冊、審計日志、變更記錄等文檔，確認(rèn)流程完整性。技術(shù)檢測：通過工具掃描系統(tǒng)漏洞、配置合規(guī)性（如密碼策略、防火墻規(guī)則）、日志留存情況等。人員訪談：與系統(tǒng)管理員、安全運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人訪談，驗(yàn)證制度執(zhí)行落地情況（如“是否定期開展安全培訓(xùn)”“應(yīng)急響應(yīng)流程是否清晰”）。記錄檢查過程與證據(jù)對每項(xiàng)檢查結(jié)果詳細(xì)記錄，包括：檢查方法、發(fā)覺的事實(shí)描述（如“服務(wù)器密碼策略未要求復(fù)雜度，符合‘不符合’”）、相關(guān)證據(jù)（如日志截圖、文檔編號、訪談記錄編號）。（三）問題匯總與風(fēng)險評估分類匯總問題將檢查中發(fā)覺的問題按“管理類”（如制度缺失、流程未執(zhí)行）和“技術(shù)類”（如漏洞未修復(fù)、配置錯誤）分類，標(biāo)注嚴(yán)重程度（高/中/低，依據(jù)合規(guī)性偏離程度及潛在影響判定）。開展合規(guī)風(fēng)險評估對“不符合”項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險分析，明確可能導(dǎo)致的風(fēng)險（如“數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險”“業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險”），并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。（四）整改跟蹤與驗(yàn)證制定整改計劃針對不符合項(xiàng)，明確整改責(zé)任人（如系統(tǒng)運(yùn)維組長）、整改措施（如“30日內(nèi)完成所有服務(wù)器密碼策略更新”）、整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。跟蹤整改進(jìn)度通過整改跟蹤表定期監(jiān)控整改進(jìn)度，對逾期未完成項(xiàng)啟動督辦流程。整改結(jié)果驗(yàn)證整改期限后，采用與首次檢查相同的方法驗(yàn)證整改效果，確認(rèn)問題是否徹底解決，形成“檢查-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。（五）報告編制與歸檔編制審計報告報告內(nèi)容應(yīng)包括：審計概況（目標(biāo)、范圍、依據(jù)）、檢查結(jié)果總體評價、不符合項(xiàng)清單（含問題描述、風(fēng)險等級、整改要求）、整改建議及后續(xù)改進(jìn)計劃。報告審批與分發(fā)報告經(jīng)審計負(fù)責(zé)人（安全經(jīng)理）、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，分發(fā)至相關(guān)部門（如IT部、法務(wù)部、管理層），并按要求歸檔保存（保存期不少于3年）。三、網(wǎng)絡(luò)安全審計檢查表模板（合規(guī)覆蓋版）說明：本模板覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理、技術(shù)、應(yīng)急響應(yīng)等核心領(lǐng)域，適用于等保2.0二級及以上場景，可根據(jù)組織實(shí)際需求增刪檢查項(xiàng)?！昂弦?guī)依據(jù)”列標(biāo)注對應(yīng)法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)條款，保證檢查項(xiàng)合法性；“檢查方法”列提供具體操作指引；“結(jié)果判定”僅包含“符合”“不符合”“不適用”三類。檢查模塊檢查子項(xiàng)合規(guī)依據(jù)檢查方法結(jié)果判定問題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)安全管理機(jī)構(gòu)1.是否設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，明確負(fù)責(zé)人及職責(zé)？《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條，等保2.0通用要求“安全管理制度”查閱組織架構(gòu)文件、領(lǐng)導(dǎo)小組任命文件符合/不符合/不適用安全總監(jiān)YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改2.是否配備專職網(wǎng)絡(luò)安全管理人員，并明確其崗位職責(zé)？等保2.0通用要求“安全管理機(jī)構(gòu)”查看崗位說明書、人員勞動合同符合/不符合/不適用人力資源經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改安全管理制度3.是否制定網(wǎng)絡(luò)安全總體策略、管理制度及操作規(guī)程，并形成體系文件？《網(wǎng)絡(luò)安全法》第25條，等保2.0通用要求“安全管理制度”查閱安全管理制度匯編，覆蓋“規(guī)劃建設(shè)、運(yùn)維管理、應(yīng)急響應(yīng)”等全生命周期符合/不符合/不適用安全經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改4.安全管理制度是否經(jīng)正式發(fā)布，并根據(jù)法規(guī)更新及時修訂？等保2.0通用要求“安全管理制度”檢查制度發(fā)布記錄、修訂記錄（含修訂日期、審批人）符合/不符合/不適用安全經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改人員安全管理5.是否對關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、DBA）進(jìn)行背景審查？等保2.0通用要求“安全管理中心”查閱背景審查記錄符合/不符合/不適用人力資源經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改6.是否定期開展網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)（如全員每年不少于1次，技術(shù)人員每季度1次）？《數(shù)據(jù)安全法》第30條，等保2.0通用要求“安全管理人員”查看培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、簽到表及考核結(jié)果符合/不符合/不適用培訓(xùn)主管YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改訪問控制7.是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行用戶身份標(biāo)識，并采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)？等保2.0技術(shù)要求“身份鑒別”抽查5臺關(guān)鍵設(shè)備，檢查用戶列表及鑒別策略（如“密碼+USBKey”）符合/不符合/不適用系統(tǒng)運(yùn)維組長YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改8.是否啟用登錄失敗處理功能，如結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)？等保2.0技術(shù)要求“身份鑒別”登錄測試設(shè)備，查看失敗登錄策略配置符合/不符合/不適用系統(tǒng)運(yùn)維組長YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改數(shù)據(jù)安全9.是否對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級，并采取相應(yīng)保護(hù)措施（如加密、脫敏）？《數(shù)據(jù)安全法》第21條，等保2.0技術(shù)要求“數(shù)據(jù)完整性及保密性”查閱數(shù)據(jù)分類分級制度、數(shù)據(jù)加密/脫敏配置記錄符合/不符合/不適用數(shù)據(jù)安全經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改10.數(shù)據(jù)備份策略是否符合要求？如關(guān)鍵數(shù)據(jù)每天備份，備份數(shù)據(jù)保存期不少于6個月？等保2.0技術(shù)要求“數(shù)據(jù)備份恢復(fù)”檢查備份策略文檔、備份日志及備份數(shù)據(jù)恢復(fù)測試記錄符合/不符合/不適用備份管理員YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改漏洞管理11.是否定期開展漏洞掃描（如每月1次），并對高危漏洞在7日內(nèi)完成修復(fù)？等保2.0技術(shù)要求“漏洞掃描”查看漏洞掃描報告、漏洞修復(fù)記錄符合/不符合/不適用安全運(yùn)維工程師YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改12.是否及時關(guān)注安全漏洞預(yù)警信息，并采取應(yīng)對措施？《網(wǎng)絡(luò)安全法》第25條查看漏洞預(yù)警訂閱記錄、應(yīng)對措施文檔符合/不符合/不適用安全運(yùn)維工程師YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改應(yīng)急響應(yīng)13.是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，并明確應(yīng)急組織、流程及處置措施？《網(wǎng)絡(luò)安全法》第25條，等保2.0通用要求“安全管理中心”查閱應(yīng)急預(yù)案文本，檢查預(yù)案是否覆蓋“監(jiān)測、預(yù)警、處置、恢復(fù)”全流程符合/不符合/不適用安全經(jīng)理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改14.是否每年至少開展1次應(yīng)急演練，并對演練效果進(jìn)行評估改進(jìn)？等保2.0通用要求“安全管理中心”查看演練計劃、演練記錄、評估報告及改進(jìn)措施符合/不符合/不適用應(yīng)急響應(yīng)組長YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改審計日志15.是否記錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)的用戶登錄、操作、權(quán)限變更等日志？等保2.0技術(shù)要求“安全審計”抽查設(shè)備日志配置，確認(rèn)日志類型（如登錄日志、操作日志）及留存期（不少于6個月）符合/不符合/不適用系統(tǒng)運(yùn)維組長YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改16.是否對審計日志進(jìn)行保護(hù)，防止未授權(quán)刪除、修改或泄露？等保2.0技術(shù)要求“安全審計”檢查日志存儲權(quán)限設(shè)置、備份記錄符合/不符合/不適用系統(tǒng)運(yùn)維組長YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改四、使用過程中的關(guān)鍵提示與風(fēng)險規(guī)避（一）合規(guī)依據(jù)動態(tài)更新網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)更新較快（如《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》等新規(guī)），建議每季度梳理一次合規(guī)依據(jù)清單，及時增刪檢查項(xiàng)，保證審計內(nèi)容始終與最新要求一致。（二）檢查項(xiàng)定制化調(diào)整不同行業(yè)、規(guī)模的組織合規(guī)要求存在差異（如金融行業(yè)需額外覆蓋《個人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》，醫(yī)療行業(yè)需滿足《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全指南》），在使用模板前應(yīng)結(jié)合行業(yè)特性調(diào)整檢查模塊及子項(xiàng)，避免“一刀切”導(dǎo)致的合規(guī)疏漏。（三）證據(jù)鏈完整可追溯檢查過程中需保證每項(xiàng)結(jié)論都有充分證據(jù)支撐（如文檔編號、截圖、訪談記錄編號），避免主觀判定。對“不符合”項(xiàng)，應(yīng)留存問題描述、整改前后對比照片等材料，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)復(fù)查或第三方評估核查。（四）責(zé)任到人與閉環(huán)管理整改任務(wù)需明確具體責(zé)任人和可量化的整改期限，避免“無人負(fù)責(zé)”或“無限期拖延”。整改完成后需通過技術(shù)驗(yàn)證或重新檢查確認(rèn)效果，保證問題真正解決，防止“紙上