中國證監(jiān)會2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件？()A.具有中華人民共和國國籍B.年滿18周歲C.具有良好的品行D.以上都是2.證監(jiān)會是依據(jù)哪個(gè)法律設(shè)立的？()A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國銀行法》D.《中華人民共和國保險(xiǎn)法》3.下列哪項(xiàng)不屬于證監(jiān)會的職責(zé)范圍？()A.對證券公司進(jìn)行監(jiān)管B.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管C.對銀行進(jìn)行監(jiān)管D.對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管4.在證監(jiān)會的監(jiān)管下，以下哪種行為是合法的？()A.上市公司發(fā)布虛假信息B.證券公司內(nèi)幕交易C.投資者依法進(jìn)行證券投資D.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行證券5.證監(jiān)會的監(jiān)管手段包括哪些？()A.行政處罰B.刑事處罰C.經(jīng)濟(jì)處罰D.以上都是6.以下哪項(xiàng)不屬于證監(jiān)會的行政處罰種類？()A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.吊銷營業(yè)執(zhí)照7.證監(jiān)會對違反證券法律法規(guī)的行為，可以采取哪些強(qiáng)制措施？()A.責(zé)令改正B.暫?；蛘呓K止相關(guān)業(yè)務(wù)C.限制或者禁止從事證券業(yè)務(wù)D.以上都是8.證監(jiān)會的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)是哪個(gè)？()A.審計(jì)委員會B.監(jiān)事會C.內(nèi)部審計(jì)部門D.舉報(bào)中心9.證監(jiān)會的監(jiān)管原則包括哪些？()A.公開、公平、公正B.依法、透明、高效C.保護(hù)投資者利益D.以上都是二、多選題(共5題)10.根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？()A.遵守憲法和法律B.遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德C.服從和組織分配工作D.完成工作任務(wù)，履行職責(zé)E.保守國家秘密和工作秘密11.證監(jiān)會在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？()A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.效率原則E.保護(hù)投資者原則12.以下哪些屬于證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)范圍？()A.對證券發(fā)行和交易活動進(jìn)行監(jiān)管B.對上市公司信息披露進(jìn)行監(jiān)管C.對證券公司進(jìn)行監(jiān)管D.對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管E.對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)管13.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司應(yīng)具備哪些條件？()A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)B.有符合法律規(guī)定的注冊資本C.有合格的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度E.有符合法律規(guī)定的營業(yè)場所和設(shè)施14.在證券市場中，投資者享有哪些權(quán)利？()A.獲取證券交易信息B.依法轉(zhuǎn)讓證券C.請求證券公司提供證券交易服務(wù)D.對證券公司、上市公司等違法行為進(jìn)行檢舉和控告E.依法獲得賠償三、填空題(共5題)15.根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員的考核分為平時(shí)考核和______。16.證監(jiān)會的主要職責(zé)是監(jiān)督管理______市場，維護(hù)證券市場秩序。17.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立必須具備符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的______。18.證監(jiān)會在發(fā)現(xiàn)證券市場存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取______措施，以保護(hù)投資者利益。19.根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)遵守憲法和法律，依法行使______。四、判斷題(共5題)20.證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管所有類型的金融機(jī)構(gòu)，包括銀行、保險(xiǎn)和證券。()A.正確B.錯誤21.證監(jiān)會的監(jiān)管原則中，不包括保護(hù)投資者利益。()A.正確B.錯誤22.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本可以由股東自行決定。()A.正確B.錯誤23.證監(jiān)會的工作人員在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以不受法律約束。()A.正確B.錯誤24.公務(wù)員在試用期內(nèi)，享有與正式公務(wù)員相同的權(quán)利和義務(wù)。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)25.問：證監(jiān)會的設(shè)立目的是什么？26.問：公務(wù)員在試用期內(nèi)，如果被證明不符合錄用條件，應(yīng)該怎么辦？27.問：證監(jiān)會對違反證券法律法規(guī)的行為，可以采取哪些行政處罰措施？28.問：在證券發(fā)行和交易活動中，信息披露的目的是什么？29.問：根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)如何處理個(gè)人利益與公共利益之間的關(guān)系？

中國證監(jiān)會2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備中華人民共和國國籍、年滿18周歲、具有良好的品行等基本條件。2.【答案】A【解析】證監(jiān)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》設(shè)立的，主要負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)督管理。3.【答案】C【解析】證監(jiān)會的職責(zé)范圍主要包括對證券公司、上市公司、基金管理公司等證券市場主體的監(jiān)管，不包括對銀行和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。4.【答案】C【解析】投資者依法進(jìn)行證券投資是合法的，其他選項(xiàng)中的行為都違反了證券法律法規(guī)。5.【答案】D【解析】證監(jiān)會的監(jiān)管手段包括行政處罰、刑事處罰和經(jīng)濟(jì)處罰等，以維護(hù)證券市場的秩序。6.【答案】D【解析】吊銷營業(yè)執(zhí)照不屬于證監(jiān)會的行政處罰種類，這是工商管理部門的職責(zé)。7.【答案】D【解析】證監(jiān)會對違反證券法律法規(guī)的行為，可以采取責(zé)令改正、暫停或者終止相關(guān)業(yè)務(wù)、限制或者禁止從事證券業(yè)務(wù)等強(qiáng)制措施。8.【答案】C【解析】證監(jiān)會的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)是內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對證監(jiān)會及其工作人員的財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)活動等實(shí)施審計(jì)監(jiān)督。9.【答案】D【解析】證監(jiān)會的監(jiān)管原則包括公開、公平、公正、依法、透明、高效、保護(hù)投資者利益等，以確保證券市場的健康發(fā)展。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCDE【解析】公務(wù)員應(yīng)當(dāng)遵守憲法和法律，遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，服從和組織分配工作，完成工作任務(wù)，履行職責(zé)，以及保守國家秘密和工作秘密等義務(wù)。11.【答案】ABCDE【解析】證監(jiān)會在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、效率和保護(hù)投資者等原則，以確保證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。12.【答案】ABCDE【解析】證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)范圍包括對證券發(fā)行和交易活動、上市公司信息披露、證券公司、期貨市場以及基金管理公司等進(jìn)行監(jiān)管。13.【答案】ABCDE【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)具備健全的組織機(jī)構(gòu)、符合法律規(guī)定的注冊資本、合格的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度以及符合法律規(guī)定的營業(yè)場所和設(shè)施等條件。14.【答案】ABCDE【解析】在證券市場中，投資者享有獲取證券交易信息、依法轉(zhuǎn)讓證券、請求證券公司提供證券交易服務(wù)、對證券公司、上市公司等違法行為進(jìn)行檢舉和控告以及依法獲得賠償?shù)葯?quán)利。三、填空題(共5題)15.【答案】定期考核【解析】公務(wù)員的考核分為平時(shí)考核和定期考核，定期考核一般每年進(jìn)行一次。16.【答案】證券【解析】證監(jiān)會的主要職責(zé)是監(jiān)督管理證券市場，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。17.【答案】注冊資本【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立必須具備符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18.【答案】緊急措施【解析】證監(jiān)會在發(fā)現(xiàn)證券市場存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取緊急措施，如暫停交易、限制交易等，以保護(hù)投資者利益。19.【答案】職權(quán)【解析】根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)遵守憲法和法律，依法行使職權(quán)，不得濫用職權(quán)，不得徇私舞弊。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯誤【解析】證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券市場，不包括銀行和保險(xiǎn)行業(yè)。銀行和保險(xiǎn)行業(yè)分別由銀保監(jiān)會監(jiān)管。21.【答案】錯誤【解析】證監(jiān)會的監(jiān)管原則之一就是保護(hù)投資者利益，確保市場的公平、公正和透明。22.【答案】錯誤【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。23.【答案】錯誤【解析】證監(jiān)會的工作人員在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，同樣必須遵守法律，不得濫用職權(quán)，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。24.【答案】正確【解析】根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員在試用期內(nèi)，享有與正式公務(wù)員相同的權(quán)利和義務(wù)。五、簡答題(共5題)25.【答案】證監(jiān)會的設(shè)立目的是為了加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的秩序?！窘馕觥孔C監(jiān)會作為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，其設(shè)立旨在通過監(jiān)管證券市場，確保市場的公平、公正，防止欺詐和操縱，保護(hù)投資者的利益。26.【答案】公務(wù)員在試用期內(nèi)，如果被證明不符合錄用條件，用人單位可以解除與該公務(wù)員的聘任合同?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》，公務(wù)員在試用期內(nèi)，如果考核不合格或者被證明不符合錄用條件，用人單位有權(quán)解除與其的聘任合同。27.【答案】證監(jiān)會對違反證券法律法規(guī)的行為，可以采取警告、罰款、沒收違法所得、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、暫停或者撤銷證券從業(yè)資格等行政處罰措施?！窘馕觥孔C監(jiān)會的行政處罰措施包括但不限于警告、罰款、沒收違法所得等，旨在懲罰違法行為，維護(hù)證券市場的正常秩序。28.【答案】在證券發(fā)行和交易活動中，信息披露的目的是為了使投資者能夠