2025年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)科目沖刺押題試卷含答案考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積累功能B.資源配置功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能2.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家外匯管理局3.下列哪種證券投資工具通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最低？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約4.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策和日常運(yùn)營(yíng)管理，其首要目標(biāo)是？A.保證基金資產(chǎn)安全B.實(shí)現(xiàn)基金投資收益最大化C.遵守相關(guān)法律法規(guī)D.保管基金份額5.證券公司的主要業(yè)務(wù)之一是證券承銷與保薦，這通常涉及？A.代理客戶買賣證券B.為發(fā)行人提供證券發(fā)行服務(wù)C.自營(yíng)證券交易D.為客戶提供投資咨詢6.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效地降低證券交易成本？A.壟斷競(jìng)爭(zhēng)B.信息不對(duì)稱C.流動(dòng)性D.無效市場(chǎng)7.證券交易所以何種方式進(jìn)行交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.掛牌交易C.協(xié)商交易D.信用交易8.某股票的當(dāng)前價(jià)格為10元，你購(gòu)買了1000股，隨后該股票價(jià)格下跌到8元，你的賬面虧損為？A.200元B.2000元C.8000元D.10000元9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.業(yè)務(wù)操作規(guī)范D.職工薪酬福利10.認(rèn)股權(quán)證是一種賦予持有人在未來以特定價(jià)格購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，這種權(quán)利的性質(zhì)是？A.債權(quán)B.義務(wù)C.或有權(quán)利D.義務(wù)或權(quán)利11.證券市場(chǎng)信息披露的基本原則不包括？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則優(yōu)先于準(zhǔn)確性原則12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。這體現(xiàn)了證券承銷的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則13.下列哪個(gè)指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)分散程度？A.投資組合的方差B.投資組合的預(yù)期收益率C.投資組合的市盈率D.投資組合的流動(dòng)性14.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資者目標(biāo)，在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，其主要目的是？A.追求單一資產(chǎn)的最高收益B.最大化投資組合的風(fēng)險(xiǎn)C.在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下最大化收益，或在收益一定的情況下最小化風(fēng)險(xiǎn)D.避免所有投資風(fēng)險(xiǎn)15.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托或者進(jìn)行交易活動(dòng)。這主要體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的哪項(xiàng)原則？A.客戶至上原則B.誠(chéng)實(shí)信用原則C.禁止私下交易原則D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則16.基金中基金（FOF）是一種主要投資于其他證券投資基金的基金，其風(fēng)險(xiǎn)水平通常？A.高于所投資的基礎(chǔ)基金B(yǎng).低于所投資的基礎(chǔ)基金C.與所投資的基礎(chǔ)基金相同D.無法確定17.證券市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)又稱為？A.流通市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)C.二手市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)18.以下哪種行為違反了證券交易場(chǎng)所的交易規(guī)則？A.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交易申報(bào)B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.遵守交易秩序D.報(bào)告交易異常情況19.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用交易的風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署什么文件？A.證券交易委托書B.信用證券賬戶開戶協(xié)議C.股票賬戶開戶申請(qǐng)表D.投資咨詢合同20.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的利益，并應(yīng)當(dāng)以什么方式向客戶說明其投資建議的依據(jù)？A.口頭告知B.書面形式C.短信通知D.任意形式21.某公司連續(xù)多年盈利穩(wěn)定增長(zhǎng)，其股票的市盈率通常？A.較低B.較高C.不確定D.為負(fù)數(shù)22.以下哪項(xiàng)是技術(shù)分析的基本假設(shè)之一？A.市場(chǎng)有效B.價(jià)格反映所有信息C.歷史會(huì)重演D.投資者都是理性的23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬元人民幣？A.2000萬B.5000萬C.1億D.2億24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券發(fā)行登記D.證券自營(yíng)投資25.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.國(guó)庫(kù)券26.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.收入最大化原則B.客戶利益至上原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.追求高風(fēng)險(xiǎn)高收益原則27.證券發(fā)行注冊(cè)制強(qiáng)調(diào)的是？A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.證監(jiān)會(huì)實(shí)質(zhì)性審核發(fā)行人的資質(zhì)C.發(fā)行人必須達(dá)到一定的盈利水平D.交易所對(duì)發(fā)行進(jìn)行嚴(yán)格的審批28.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類別？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)29.證券投資分析的基本方法不包括？A.定量分析B.定性分析C.宏觀分析D.內(nèi)部分析30.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須具備一定的資本金和人員條件，這體現(xiàn)了證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的什么要求？A.安全性要求B.資本充足性要求C.專業(yè)性要求D.監(jiān)管合規(guī)性要求31.上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組，可能觸發(fā)信息披露的強(qiáng)制要求。以下哪項(xiàng)事件通常不被視為重大資產(chǎn)重組？A.上市公司出售資產(chǎn)，交易價(jià)格達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)B.上市公司合并或分立C.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)D.上市公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用達(dá)到一定比例32.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在并購(gòu)重組中主要扮演的角色是？A.募集資金B(yǎng).提供融資C.交易撮合D.出具專業(yè)意見33.以下哪種情況可能導(dǎo)致證券公司出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？A.客戶大量贖回基金B(yǎng).證券公司自營(yíng)投資組合表現(xiàn)良好C.證券公司獲得大量銀行貸款D.證券公司發(fā)行了新的金融債券34.證券投資組合管理的基本步驟通常包括？A.收集信息、確定投資目標(biāo)與限制、構(gòu)建投資組合、投資組合評(píng)估與調(diào)整B.確定投資目標(biāo)、選擇投資工具、分析市場(chǎng)趨勢(shì)、進(jìn)行投資決策C.開設(shè)賬戶、選擇證券、執(zhí)行交易、記錄管理D.研究宏觀經(jīng)濟(jì)、分析行業(yè)動(dòng)態(tài)、選擇個(gè)股、持有等待35.證券公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性是指？A.制度內(nèi)容符合法規(guī)要求B.制度能夠得到持續(xù)遵守和執(zhí)行，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)C.制度制定過程規(guī)范D.制度涵蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)36.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格通常？A.高于行權(quán)時(shí)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格B.低于行權(quán)時(shí)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格C.等于行權(quán)時(shí)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格D.由投資者自行決定37.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其持有或者控制的信息優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行哪些行為？A.競(jìng)相買賣證券B.內(nèi)幕交易C.聯(lián)合操縱市場(chǎng)D.優(yōu)先交易38.證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，一個(gè)發(fā)育完善的證券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)包括？A.只有一個(gè)全國(guó)性的證券交易所B.多層次、多類型的交易市場(chǎng)C.僅限于股票和債券交易D.以柜臺(tái)交易為主39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保其投資運(yùn)作與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、其他代客資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在利益沖突。這體現(xiàn)了什么原則？A.公開原則B.公正原則C.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則D.獨(dú)立原則40.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷，確保證券賬戶的實(shí)名制管理。這主要體現(xiàn)了其什么職能？A.交易服務(wù)B.登記托管C.清算結(jié)算D.信息披露41.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度必須健全，并符合什么要求？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的建議C.公司董事會(huì)的決議D.證券交易所的自律規(guī)則42.證券投資分析中，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政政策、貨幣政策等因素進(jìn)行分析，屬于？A.公司分析B.行業(yè)分析C.宏觀分析D.技術(shù)分析43.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，通常需要？A.無需特別資質(zhì)B.具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.由客戶自行判斷D.經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備什么資質(zhì)？A.普通證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.資產(chǎn)管理從業(yè)資格D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)從業(yè)資格45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并確定？A.信用額度B.融資利率C.融券費(fèi)率D.交易權(quán)限46.證券市場(chǎng)信息披露的及時(shí)性要求意味著？A.只要在需要時(shí)披露即可B.必須在法定期限內(nèi)披露C.可以選擇性披露D.披露越晚越好47.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用未公開的重大交易信息買賣證券B.向他人泄露未公開的重大交易信息C.在法定期限內(nèi)申報(bào)并披露重大事項(xiàng)D.無意中得知并傳播內(nèi)幕信息48.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所所在地或有證券交易場(chǎng)所的市、縣設(shè)立。這體現(xiàn)了證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的什么要求？A.地域要求B.資本要求C.人員要求D.業(yè)務(wù)要求49.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策制度，并報(bào)告相關(guān)情況。這主要體現(xiàn)了什么原則？A.分散決策原則B.集體決策原則C.獨(dú)立決策原則D.專家決策原則50.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在上市公司并購(gòu)重組中，應(yīng)當(dāng)核查相關(guān)文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。這主要體現(xiàn)了財(cái)務(wù)顧問的什么職責(zé)？A.交易執(zhí)行B.市場(chǎng)推廣C.盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)控制51.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全控制的規(guī)定，主要是為了？A.提高系統(tǒng)運(yùn)行效率B.防范操作風(fēng)險(xiǎn)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.降低系統(tǒng)維護(hù)成本D.增強(qiáng)系統(tǒng)用戶體驗(yàn)52.認(rèn)股權(quán)證與優(yōu)先股相比，其持有人通常不享有？A.收益權(quán)B.管理權(quán)C.優(yōu)先分配權(quán)D.特定條件下的購(gòu)買權(quán)53.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得私下操作。這主要是為了防止？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.欺詐客戶D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得挪用客戶的資產(chǎn)，不得利用客戶的資產(chǎn)進(jìn)行任何形式的利益輸送。這主要體現(xiàn)了什么原則？A.客戶利益至上原則B.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則C.公開透明原則D.自我約束原則55.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券賬戶實(shí)行實(shí)名制管理，其目的是？A.方便客戶交易B.規(guī)避稅收C.防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益D.提高市場(chǎng)效率56.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或者實(shí)際控制人必須具有良好的誠(chéng)信記錄和財(cái)務(wù)狀況。這體現(xiàn)了證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的什么要求？A.股東資質(zhì)要求B.資本要求C.人員要求D.業(yè)務(wù)要求57.證券投資分析中，對(duì)特定行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、政策影響等進(jìn)行分析，屬于？A.宏觀分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析58.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，涉及具體證券投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)。這主要是為了？A.展示專業(yè)性B.收取咨詢費(fèi)C.遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，方便客戶決策D.減少法律責(zé)任59.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于不相容職務(wù)分離的規(guī)定，主要是為了？A.提高工作效率B.防范舞弊和操作風(fēng)險(xiǎn)C.明確崗位職責(zé)D.加強(qiáng)員工培訓(xùn)60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.自我利益優(yōu)先原則B.客戶利益至上原則C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則D.獨(dú)立運(yùn)作原則二、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積累、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。（）2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的法律、行政法規(guī)。（）3.股票和債券都是常見的證券投資工具，其中股票通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)低于債券。（）4.基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資決策。（）5.證券公司的主要業(yè)務(wù)之一是證券承銷與保薦，這通常涉及為發(fā)行人提供證券發(fā)行服務(wù)。（）6.流動(dòng)性是證券市場(chǎng)的重要特征，高流動(dòng)性意味著交易成本高。（）7.證券交易所以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易，價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先是基本的競(jìng)價(jià)原則。（）8.如果某股票價(jià)格上漲，那么持有該股票投資者的賬面盈利一定為正。（）9.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。（）10.認(rèn)股權(quán)證是一種期權(quán)，持有人擁有在未來以特定價(jià)格購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)。（）11.證券市場(chǎng)信息披露的基本原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性。（）12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。這體現(xiàn)了證券承銷的公開原則。（）13.證券投資組合管理可以通過分散投資來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）14.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配。（）15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心是代理客戶買賣證券，必須遵守“禁止私下交易”原則。（）16.基金中基金（FOF）是一種主要投資于其他證券投資基金的基金，其風(fēng)險(xiǎn)水平通常低于所投資的基礎(chǔ)基金。（）17.證券市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)又稱為發(fā)行市場(chǎng)，是證券首次發(fā)行的市場(chǎng)。（）18.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以隨時(shí)委托買賣證券。（）19.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須向客戶充分揭示信用交易的風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議。（）20.證券公司提供的投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，通常需要具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員出具。（）21.市盈率是衡量股票投資價(jià)值的重要指標(biāo)，通常情況下，成長(zhǎng)性好的股票市盈率較低。（）22.技術(shù)分析主要研究證券價(jià)格本身的變化規(guī)律，以預(yù)測(cè)未來價(jià)格走勢(shì)。（）23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于2億元人民幣。（）24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶管理、證券交易清算和證券登記托管，其本身不參與證券交易。（）25.衍生金融工具的價(jià)值通常取決于其標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)值變化，如期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。（）26.證券公司提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則，公平對(duì)待所有客戶。（）27.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人只需按照規(guī)定披露信息，無需經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審核。（）28.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類別包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（）29.證券投資分析的基本方法包括定性和定量分析，以及宏觀分析和微觀分析。（）30.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須具備一定的資本金和人員條件，并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（）31.上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注其信息披露。（）32.證券公司財(cái)務(wù)顧問在上市公司并購(gòu)重組中，主要職責(zé)是為交易雙方提供交易撮合服務(wù)。（）33.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在并購(gòu)重組中，應(yīng)當(dāng)核查相關(guān)文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（）34.證券公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性是指制度能夠得到持續(xù)遵守和執(zhí)行，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（）35.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格通常高于行權(quán)時(shí)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格，這賦予了持有人以低于市場(chǎng)價(jià)購(gòu)買股票的潛在好處。（）36.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）37.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其持有或者控制的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）38.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所所在地或有證券交易場(chǎng)所的市、縣設(shè)立，這是對(duì)證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的地域要求。（）39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策制度，確保決策的科學(xué)性和合規(guī)性。（）40.證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全控制的規(guī)定，主要是為了提高系統(tǒng)運(yùn)行效率。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場(chǎng)的基本功能是資本積累功能、資源配置功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和風(fēng)險(xiǎn)管理功能。風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常被認(rèn)為是投資組合管理或多元化投資帶來的效果，而非證券市場(chǎng)本身的基本功能。2.B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。3.B解析：債券通常被認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)較低的證券投資工具，因?yàn)槠涫找婀潭?，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。股票、期貨合約和期權(quán)合約的風(fēng)險(xiǎn)通常較高。4.B解析：基金管理人的首要目標(biāo)是按照基金合同的約定，在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下最大化基金投資收益，或是在收益一定的情況下最小化基金投資風(fēng)險(xiǎn)。5.B解析：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)是指證券公司為發(fā)行人提供證券發(fā)行服務(wù)，包括協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備發(fā)行文件、推薦發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)、參與證券發(fā)行定價(jià)等。6.C解析：流動(dòng)性能夠有效地降低證券交易成本，提高市場(chǎng)效率。壟斷競(jìng)爭(zhēng)、信息不對(duì)稱通常會(huì)增加交易成本。無效市場(chǎng)則意味著價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能差。7.A解析：證券交易所以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易，包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先是基本的競(jìng)價(jià)原則。8.B解析：賬面虧損=（原價(jià)-現(xiàn)價(jià)）*數(shù)量=(10-8)*1000=2000元。9.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容通常包括風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息安全管理、合規(guī)管理等方面。職工薪酬福利屬于人力資源管理范疇。10.C解析：認(rèn)股權(quán)證賦予持有人在未來以特定價(jià)格購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，是一種或有權(quán)利，持有人可以選擇行使或不行使該權(quán)利。11.D解析：證券市場(chǎng)信息披露的基本原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性。完整性原則優(yōu)先于準(zhǔn)確性原則的說法錯(cuò)誤，兩者同等重要，缺一不可，且應(yīng)同時(shí)滿足。12.D解析：證券承銷的誠(chéng)實(shí)信用原則要求證券公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，按照規(guī)定的程序和方式履行承銷職責(zé)。13.A解析：投資組合的方差通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)分散程度，方差越小，風(fēng)險(xiǎn)越低，分散程度越高。14.C解析：資產(chǎn)配置的主要目的是在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下最大化收益，或在收益一定的情況下最小化風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。15.C解析：禁止私下交易原則要求證券公司必須在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托或者進(jìn)行交易活動(dòng)。16.B解析：基金中基金（FOF）主要投資于其他證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)水平通常低于所投資的基礎(chǔ)基金，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)經(jīng)過一層基金管理人的篩選和分散。17.B解析：證券市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)又稱為發(fā)行市場(chǎng)，是證券首次發(fā)行的市場(chǎng)。18.B解析：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易違反了證券交易規(guī)則和法律法規(guī)。19.B解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須向客戶充分揭示信用交易的風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署信用證券賬戶開戶協(xié)議。20.B解析：證券公司提供的投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，通常需要具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員出具。21.A解析：市盈率是衡量股票投資價(jià)值的重要指標(biāo)，通常情況下，成長(zhǎng)性好的股票預(yù)期未來收益增長(zhǎng)快，市場(chǎng)給予較高估值，市盈率較高。22.C解析：技術(shù)分析的基本假設(shè)之一是歷史會(huì)重演，即過去的股價(jià)走勢(shì)模式可能在未來重復(fù)出現(xiàn)。23.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于1億元人民幣。24.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括證券賬戶管理、證券交易清算、證券登記托管等，自營(yíng)投資不屬于其職能。25.C解析：衍生金融工具的價(jià)值通常取決于其標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)值變化，如期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。26.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則，公平對(duì)待所有客戶。27.A解析：證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人只需按照規(guī)定披露信息，無需經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審核，審核責(zé)任主要在發(fā)行人。28.D解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要類別包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。29.D解析：證券投資分析的基本方法包括定性和定量分析，以及宏觀分析和微觀分析（公司分析、行業(yè)分析）。30.B解析：證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，必須具備一定的資本金和人員條件，并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。31.B解析：上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注其信息披露，以避免信息不對(duì)稱帶來的風(fēng)險(xiǎn)。32.C解析：證券公司財(cái)務(wù)顧問在上市公司并購(gòu)重組中，主要職責(zé)是為交易雙方提供交易撮合服務(wù)，并出具專業(yè)意見。33.C解析：證券公司財(cái)務(wù)顧問在上市公司并購(gòu)重組中，應(yīng)當(dāng)核查相關(guān)文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以履行盡職調(diào)查職責(zé)。34.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性是指制度能夠得到持續(xù)遵守和執(zhí)行，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。35.C解析：認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格通常低于行權(quán)時(shí)標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格，這賦予了持有人以低于市場(chǎng)價(jià)購(gòu)買股票的潛在好處。36.A解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。37.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其持有或者控制的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。38.A解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所所在地或有證券交易場(chǎng)所的市、縣設(shè)立，這是對(duì)證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的地域要求。39.B解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策制度，確保決策的科學(xué)性和合規(guī)性。40.B解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全控制的規(guī)定，主要是為了防范操作風(fēng)險(xiǎn)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。41.A解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度必須健全，并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。42.C解析：證券投資分析中，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政政策、貨幣政策等因素進(jìn)行分析，屬于宏觀分析。43.B解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，通常需要具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。44.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備資產(chǎn)管理從業(yè)資格。45.A解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并確定信用額度。46.B解析：證券市場(chǎng)信息披露的及時(shí)性要求意味著必須在法定期限內(nèi)披露。47.C解析：在法定期限內(nèi)申報(bào)并披露重大事項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易行為。48.A解析：證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所所在地或有證券交易場(chǎng)所的市、縣設(shè)立，這體現(xiàn)了證券公司設(shè)立機(jī)構(gòu)的地域要求。49.B解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策制度，并報(bào)告相關(guān)情況，這主要體現(xiàn)了集體決策原則。50.C解析：證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在上市公司并購(gòu)重組中，應(yīng)當(dāng)核查相關(guān)文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，這主要體現(xiàn)了財(cái)務(wù)顧問的盡職調(diào)查職責(zé)。51.B解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，關(guān)于信息系統(tǒng)安全控制的規(guī)定，主要是為了防范操作風(fēng)險(xiǎn)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。52.B解析：認(rèn)股權(quán)證與優(yōu)先股相比，其持有人通常不享有管理權(quán)，優(yōu)先股的持有人通常享有優(yōu)先分配權(quán)。53.B