股票承銷合同(標準版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎上，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國民法典》等有關規(guī)定，就乙方向甲方提供股票承銷服務事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、承銷標的

1、甲方擬發(fā)行的股票名稱：__________________。

2、股票種類：__________________。

3、股票面值：__________________元。

4、發(fā)行總額：__________________股。

5、發(fā)行價格：__________________元/股。

6、發(fā)行方式：__________________。

二、承銷方式及承銷費用

1、承銷方式：__________________（如包銷、代銷）。

2、承銷費用構成：

（1）承銷傭金：發(fā)行總額的__________________%。

（2）其他費用：__________________（如盡職調(diào)查費、宣傳費等）。

3、承銷費用支付方式：甲方應在承銷協(xié)議生效后____日內(nèi)向乙方支付承銷費用的____%，剩余____%在股票發(fā)行結束后____日內(nèi)支付。

三、雙方權利義務

（一）甲方的權利和義務

1、甲方應向乙方提供與股票發(fā)行相關的全部文件資料，包括但不限于公司章程、財務報表、審計報告、驗資報告、發(fā)行方案、承銷協(xié)議等。

2、甲方應保證所提供文件資料的真實性、準確性、完整性，并承擔因文件資料虛假或遺漏導致的全部責任。

3、甲方應配合乙方進行盡職調(diào)查，提供必要的協(xié)助和確認。

4、甲方應按照本合同約定及時足額支付承銷費用。

5、甲方應保證股票發(fā)行符合國家有關法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定。

（二）乙方的權利和義務

1、乙方應具備證券承銷業(yè)務的合法資質(zhì)，并按照證券交易所和監(jiān)管機構的要求履行承銷職責。

2、乙方應組建專業(yè)的承銷團隊，負責股票發(fā)行的盡職調(diào)查、估值定價、發(fā)行推廣、資金管理等事宜。

3、乙方應按照本合同約定收取承銷費用，并開具合法有效的發(fā)票。

4、乙方應在股票發(fā)行前向監(jiān)管機構提交完整的發(fā)行申請文件，并配合監(jiān)管機構的審核工作。

5、乙方應保證承銷過程的公平、公正，不得損害甲方及其他投資者的利益。

四、盡職調(diào)查

1、乙方應在簽訂本合同后____日內(nèi)完成對甲方的盡職調(diào)查，并向甲方出具盡職調(diào)查報告。

2、盡職調(diào)查范圍包括但不限于：公司基本情況、財務狀況、業(yè)務情況、法律合規(guī)性、風險因素等。

3、如盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)重大問題，乙方應及時向甲方通報，并協(xié)助甲方解決。

五、發(fā)行過程管理

1、乙方應負責股票發(fā)行的宣傳推廣工作，包括制作發(fā)行公告、路演推介等。

2、乙方應負責股票發(fā)行的資金管理，確保發(fā)行款項的安全、及時到位。

3、乙方應負責股票發(fā)行的風險管理，制定風險應對措施，并及時向甲方報告。

4、股票發(fā)行過程中如發(fā)生重大變化或突發(fā)事件，乙方應及時與甲方溝通并采取相應措施。

六、違約責任

1、若甲方未按時提供相關文件資料或提供虛假文件資料，導致乙方無法正常開展承銷工作，甲方應承擔相應的違約責任，并賠償乙方因此遭受的損失。

2、若乙方未按約定履行承銷職責，或因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗或產(chǎn)生糾紛，乙方應承擔相應的違約責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3、若任何一方違反本合同的保密條款，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為人民幣______萬元。

4、若任何一方違反本合同的解除條款，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為人民幣______萬元。

七、爭議解決

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權將爭議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

2、訴訟過程中，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同其他條款。

八、其他事項

1、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式拾陸份，甲方執(zhí)拾貳份，乙方執(zhí)肆份，具有同等法律效力。

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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