合同審批流程及條款審查工具模板一、工具概述本工具旨在為企業(yè)合同管理提供標(biāo)準(zhǔn)化流程指引及條款審查框架，通過規(guī)范審批環(huán)節(jié)、明確審查要點(diǎn)，幫助合同發(fā)起人、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)及管理層高效協(xié)作，降低合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。工具適用于采購(gòu)合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、勞動(dòng)合同等各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整具體細(xì)節(jié)。二、適用場(chǎng)景與價(jià)值（一）典型使用場(chǎng)景采購(gòu)業(yè)務(wù)：企業(yè)與供應(yīng)商簽訂原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)合同時(shí)需審查供應(yīng)商資質(zhì)、交付標(biāo)準(zhǔn)、付款條款及違約責(zé)任。合作項(xiàng)目：與合作伙伴開展聯(lián)合研發(fā)、市場(chǎng)推廣等項(xiàng)目時(shí)，需明確雙方權(quán)責(zé)、成果分配、保密義務(wù)及退出機(jī)制。服務(wù)外包：委托第三方提供技術(shù)支持、物流服務(wù)、咨詢服務(wù)等，需審查服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程及服務(wù)期限。勞動(dòng)人事：與員工簽訂或變更勞動(dòng)合同時(shí)需保證條款符合《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，明確崗位職責(zé)、薪酬福利、競(jìng)業(yè)限制等內(nèi)容。其他重要協(xié)議：如知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、房屋租賃、借款合同等，需針對(duì)協(xié)議特性重點(diǎn)審查專項(xiàng)條款。（二）核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)防控：通過多環(huán)節(jié)審查，識(shí)別合同主體不適格、條款歧義、法律沖突等潛在風(fēng)險(xiǎn)。效率提升：標(biāo)準(zhǔn)化流程減少審批推諉，明確各環(huán)節(jié)時(shí)限，加速合同簽訂周期。合規(guī)保障：保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度要求，避免合規(guī)糾紛。三、操作流程詳解（一）第一步：合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、項(xiàng)目經(jīng)理）發(fā)起，填寫《合同審批申請(qǐng)表》（見模板一）。提交材料：合同草案（需包含雙方基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款）；對(duì)方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明，涉及特殊行業(yè)需提供資質(zhì)許可證）；相關(guān)附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)議紀(jì)要等支撐性文件）；《合同條款審查清單》（見模板二，由發(fā)起人初步填寫自查情況）。（二）第二步：初步審查（業(yè)務(wù)部門）審查主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*擔(dān)任初審人，必要時(shí)可邀請(qǐng)經(jīng)辦人配合。審查要點(diǎn)：業(yè)務(wù)可行性：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致；基礎(chǔ)信息準(zhǔn)確性：雙方名稱、地址、聯(lián)系方式、開戶行等信息是否完整無誤；附件完整性：技術(shù)協(xié)議、圖紙等附件是否與合同匹配，是否加蓋公章或簽字確認(rèn)；內(nèi)部審批：是否涉及預(yù)算審批、上級(jí)部門批準(zhǔn)等前置流程（如單筆采購(gòu)金額超過10萬元需附《預(yù)算審批單》）。輸出結(jié)果：初審?fù)ㄟ^后，在《合同審批申請(qǐng)表》“初審意見”欄簽字確認(rèn)，連同材料流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；初審不通過，退回經(jīng)辦人修改并重新提交。（三）第三步：多部門協(xié)同審核審核主體：根據(jù)合同類型，由財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、風(fēng)控部門（如有）依次或并行審核。各部門審查重點(diǎn)：財(cái)務(wù)部門（審核人：財(cái)務(wù)經(jīng)理*）：價(jià)款及支付方式是否符合財(cái)務(wù)制度，是否涉及稅費(fèi)、匯率等風(fēng)險(xiǎn)；付款節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度是否匹配，預(yù)付款、質(zhì)保金比例是否合理；對(duì)方發(fā)票信息、賬戶信息是否合規(guī)。法務(wù)部門（審核人：法務(wù)專員*）：主體資格：對(duì)方是否具備簽約主體資格（如企業(yè)是否存續(xù)、個(gè)體工商戶是否登記）；條款合法性：是否存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“霸王條款”）；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方責(zé)任、違約責(zé)任是否明確且對(duì)等，避免單方免責(zé)條款；爭(zhēng)議解決：管轄法院、仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確、有效（如優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院）。風(fēng)控部門（審核人：風(fēng)控主管*，可選）：合同是否涉及重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（如擔(dān)保、抵押、關(guān)聯(lián)交易等）；是否符合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，是否需補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。輸出結(jié)果：各部門在《合同審批申請(qǐng)表》對(duì)應(yīng)欄位簽署意見，無異議后流轉(zhuǎn)；若有異議，注明修改意見并退回業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)。（四）第四步：最終審批審批主體：根據(jù)合同金額及重要性，由不同層級(jí)管理者審批（示例）：金額≤5萬元：部門總監(jiān)*審批；5萬元＜金額≤50萬元：分管副總*審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理*審批。審批要點(diǎn)：綜合各部門意見，合同整體是否符合企業(yè)戰(zhàn)略及利益；重大風(fēng)險(xiǎn)是否已有效控制，審批權(quán)限是否符合規(guī)定。輸出結(jié)果：審批通過后，在《合同審批申請(qǐng)表》“最終審批”欄簽字確認(rèn)，合同進(jìn)入用印及簽署環(huán)節(jié)；審批不通過，退回業(yè)務(wù)部門終止流程或重新協(xié)商。（五）第五步：合同簽署與歸檔用印管理：憑最終審批通過的《合同審批申請(qǐng)表》，到行政部門申請(qǐng)加蓋企業(yè)公章或合同專用章，嚴(yán)禁“未批先印”或“超范圍用印”。簽署規(guī)范：合同文本需為最終審批版本，若有修改需重新履行審批流程；雙方簽字/蓋章需完整（企業(yè)公章需清晰，法定代表人或授權(quán)代表人需簽字并注明日期）；若涉及多頁合同，需加蓋騎縫章。歸檔管理：簽署完成后，原件由行政部門統(tǒng)一歸檔（電子版同步存檔），業(yè)務(wù)部門留存復(fù)印件，歸檔資料需包含：合同文本、審批申請(qǐng)表、對(duì)方主體資格證明、附件等。四、核心工具模板模板一：合同審批申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)甲方（我方）信息單稱名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________地址：______________________乙方（對(duì)方）信息單稱名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________地址：______________________合同標(biāo)的合同金額人民幣_(tái)_______元（大寫：______________________）履行期限______年_月_日至_年_月____日付款方式□一次性□分期（請(qǐng)注明節(jié)點(diǎn)）□其他：________附件清單1.____________________________2.____________________________3.____________________________初審意見業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：__________日期：____年_月_日財(cái)務(wù)審核意見財(cái)務(wù)經(jīng)理簽字：__________日期：____年_月_日法務(wù)審核意見法務(wù)專員簽字：__________日期：____年_月_日風(fēng)控審核意見（可選）風(fēng)控主管簽字：__________日期：____年_月_日最終審批□部門總監(jiān)□分管副總□總經(jīng)理審批人簽字：__________日期：____年_月_日備注模板二：合同條款審查清單審查類別審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)常見問題處理建議主體資格乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的超范圍經(jīng)營(yíng)、執(zhí)照過期要求乙方提供最新執(zhí)照，必要時(shí)變更合同主體法定代表人/授權(quán)代表授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、期限，簽字是否與身份一致無授權(quán)委托書、超權(quán)限簽約補(bǔ)充授權(quán)文件或由法定代表人直接簽署核心條款標(biāo)的物描述明確、具體（如型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)），避免“優(yōu)質(zhì)”“合格”等模糊表述描述不清，易產(chǎn)生質(zhì)量爭(zhēng)議附件列明技術(shù)參數(shù)，或引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與價(jià)格數(shù)量單位明確，價(jià)格包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)等所有費(fèi)用數(shù)量單位未標(biāo)注（如“噸”vs“短噸”）統(tǒng)一計(jì)量單位，列明價(jià)格構(gòu)成履行期限與地點(diǎn)期限具體到日，地點(diǎn)明確（如“甲方工廠所在地”vs“乙方指定地點(diǎn)”）履行時(shí)間模糊，地點(diǎn)不明確明確“X年X月X日前交付”“交貨地點(diǎn)：市區(qū)”權(quán)利義務(wù)甲方義務(wù)是否按時(shí)付款、提供資料、驗(yàn)收等義務(wù)約定缺失（如未約定驗(yàn)收期限）補(bǔ)充甲方義務(wù)條款，明確時(shí)限乙方義務(wù)是否按時(shí)交付、保證質(zhì)量、售后服務(wù)等義務(wù)不對(duì)等（如乙方需承擔(dān)全部違約責(zé)任）平衡雙方責(zé)任，明確違約情形違約責(zé)任違約情形列明具體違約行為（如逾期交貨、質(zhì)量不符）違約情形籠統(tǒng)（如“乙方違約需賠償損失”）細(xì)化違約情形，如“每逾期1日，按合同總額0.05%支付違約金”違約金/賠償金是否合理，是否超過法定上限（LPR的4倍）違約金過高（如約定“合同總額30%違約金”）調(diào)整至合理范圍，明確實(shí)際損失計(jì)算方式爭(zhēng)議解決管轄機(jī)構(gòu)優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)，避免約定“由乙方所在地法院管轄”約定無效（如約定基層法院管轄涉外合同）選擇有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁條款需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“市仲裁委員會(huì)”而非“仲裁委員會(huì)”）仲裁機(jī)構(gòu)名稱錯(cuò)誤核實(shí)仲裁機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確名稱其他條款保密條款明保密范圍、期限、違約責(zé)任未約定保密期限（如“保密義務(wù)至合同終止后”）補(bǔ)充具體期限（如“保密期限為合同終止后3年”）通知送達(dá)約定有效送達(dá)地址（如電子郵箱、郵寄地址），視為送達(dá)的后果未約定送達(dá)地址增加通知與送達(dá)條款，明確法律效力合同生效明生效條件（如“雙方法定代表人簽字并蓋章之日起生效”）約定矛盾（如“簽字后生效，但需蓋章”）統(tǒng)一生效條件，避免歧義五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體資格審查“三查三看”查執(zhí)照：看營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同標(biāo)的；查授權(quán)：看簽約人是否為法定代表人，若為授權(quán)代表，需核對(duì)授權(quán)委托書及身份證件；查資質(zhì)：涉及特殊行業(yè)（如食品、建筑），需對(duì)方提供相應(yīng)資質(zhì)許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑施工總承包資質(zhì)）。（二）條款審查避免“三大陷阱”模糊陷阱：避免使用“大概”“優(yōu)質(zhì)”“盡快”等模糊詞匯，需量化、具體化（如“優(yōu)質(zhì)”改為“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）；責(zé)任陷阱：警惕“乙方承擔(dān)全部責(zé)任”“甲方不承擔(dān)任何責(zé)任”等單方免責(zé)條款，保證違約責(zé)任對(duì)等；管轄陷阱：避免約定“由乙方所在地法院管轄”，優(yōu)先選擇“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”或明確仲裁機(jī)構(gòu)。（三）流程管理堅(jiān)持“兩個(gè)嚴(yán)禁”嚴(yán)禁越權(quán)審批：嚴(yán)格按照合同金額及