企業(yè)合同審核流程標準化工具一、適用場景：合同審核的常見應(yīng)用情境本工具適用于企業(yè)各類合同的標準化審核管理，具體場景包括但不限于：新簽合同審核：企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等首次簽訂業(yè)務(wù)合同時的流程規(guī)范；合同續(xù)簽與修訂審核：對即將到期需續(xù)簽的合同，或已簽訂合同需變更條款、補充協(xié)議時的審核管理；重大合同專項審核：涉及大額資金（如單筆合同金額超過[企業(yè)設(shè)定標準，如100萬元]）、重要資產(chǎn)處置、戰(zhàn)略合作等高風險合同的深度審核；跨部門協(xié)作審核：需業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等多部門聯(lián)合參與的合同審核場景；合同模板化審核：企業(yè)制定或修訂標準合同模板時的合規(guī)性與適用性審核。二、標準化操作流程：從發(fā)起至歸檔的全步驟指引（一）合同發(fā)起：需求提出與材料準備發(fā)起人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*（如銷售經(jīng)理、采購專員），需明確合同需求背景（如合作方信息、交易目的、核心條款等）。準備材料：合同草案（需包含雙方主體信息、交易內(nèi)容、金額、履行期限、違約責任等核心條款）；合作方主體資質(zhì)材料（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（若由經(jīng)辦人簽署））；與合同相關(guān)的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標準、報價單等）；《合同審批單》（注明合同類型、預計金額、審核部門等基礎(chǔ)信息）。提交方式：通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定郵箱，將上述材料提交至部門負責人*進行初步審核。（二）部門初審：業(yè)務(wù)與財務(wù)合規(guī)性審核審核部門：業(yè)務(wù)部門負責人（初審業(yè)務(wù)真實性）、財務(wù)部門（初審財務(wù)條款）。業(yè)務(wù)部門審核要點：交易內(nèi)容是否符合企業(yè)經(jīng)營范圍及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；合作方履約能力（如過往合作記錄、資質(zhì)等級）是否匹配需求；合同條款是否滿足業(yè)務(wù)目標（如交付時間、質(zhì)量標準是否明確）。財務(wù)部門審核要點：合同金額是否符合預算審批流程；付款方式、節(jié)點、票據(jù)要求是否符合企業(yè)財務(wù)制度；涉及稅費、匯率、違約金等財務(wù)條款是否合規(guī)。輸出結(jié)果：審核通過：部門負責人*在《合同審批單》簽字確認，流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門；審核不通過：退回業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*修改，注明修改意見，重新發(fā)起。（三）法務(wù)審核：法律風險把控與條款優(yōu)化審核主體：企業(yè)法務(wù)專員*（或外聘律師，視企業(yè)規(guī)模而定）。審核要點：主體合法性：合作方是否為依法注冊的法人/非法人組織，營業(yè)執(zhí)照是否有效，授權(quán)委托書是否在授權(quán)范圍內(nèi)；條款完整性：是否包含《民法典》規(guī)定的必備條款（如當事人信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責任、爭議解決方式等）；法律合規(guī)性：條款是否違反法律法規(guī)（如強制性規(guī)定、行業(yè)監(jiān)管要求），是否存在無效或可撤銷風險；公平性審查：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責任是否明確且合理，是否存在“霸王條款”；特殊條款審核：知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、爭議解決方式（如仲裁/訴訟管轄地）等是否明確。輸出結(jié)果：審核通過：法務(wù)專員*在《合同審批單》簽字，流轉(zhuǎn)至企業(yè)負責人/分管領(lǐng)導；審核不通過：出具《法律審核意見書》，列明修改建議，業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*根據(jù)意見調(diào)整后重新提交。（四）最終審批：決策與授權(quán)簽署審批主體：企業(yè)法定代表人或授權(quán)分管領(lǐng)導（根據(jù)合同金額及重要性劃分審批權(quán)限，詳見下表“合同審批權(quán)限表”）。審批內(nèi)容：綜合業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)審核意見，判斷合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略利益及風險控制要求；對重大合同或存在爭議的條款，可組織召開專題會議討論（如涉及業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)負責人*參會）。輸出結(jié)果：審批通過：審批人在《合同審批單》簽署最終意見，授權(quán)業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*蓋章簽署；審批不通過：退回業(yè)務(wù)部門，終止合同流程，并說明理由。（五）合同簽署與歸檔：正式生效與留痕管理簽署規(guī)范：合同需加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴禁以部門章或個人章簽署）；若涉及法定代表人授權(quán)，需附《授權(quán)委托書》原件，明確授權(quán)范圍與期限；合同文本一式多份（如雙方各執(zhí)X份，企業(yè)存檔X份），保證每份內(nèi)容一致。歸檔管理：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人在簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本、審批單、附件材料等移交至檔案管理部門；檔案管理部門*對合同進行分類編號（如按年份+合同類型+流水號），錄入電子檔案系統(tǒng)，并建立臺賬；電子檔案需定期備份（如每月1次），紙質(zhì)檔案存放于專用檔案柜，保證防火、防潮、防丟失。三、配套工具：模板表格與審核要點清單（一）合同審批權(quán)限表合同類型金額區(qū)間（人民幣）審批人備注采購/銷售合同≤50萬元部門經(jīng)理*50萬-200萬元分管領(lǐng)導*法務(wù)部門*需審核通過＞200萬元法定代表人*需提交董事會（若有）備案服務(wù)/咨詢合同≤30萬元部門經(jīng)理*＞30萬元分管領(lǐng)導*合作/框架協(xié)議任何金額法定代表人*資產(chǎn)處置/租賃合同任何金額法定代表人*需財務(wù)部門*專項審核（二）合同審核要點清單（通用版）審核維度核心要點主體信息1.合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致；2.法定代表人/授權(quán)代表人身份是否有效（如身份證、授權(quán)委托書）；3.合作方經(jīng)營范圍是否涵蓋合同內(nèi)容。交易條款1.標的物（服務(wù)/產(chǎn)品）名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準是否明確；2.履行期限、地點、方式是否具體（如“交付后7個工作日內(nèi)驗收”）；3.價款、稅費、支付方式（如電匯/承兌匯票）、節(jié)點是否清晰。權(quán)利義務(wù)1.雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對等（如付款與交付義務(wù)的對應(yīng)關(guān)系）；2.知識產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)的歸屬與期限是否明確。違約責任1.違約情形是否具體（如“逾期交付超過15天”）；2.違約金計算方式是否合理（如不超過實際損失的30%）；3.約定違約金是否低于或過分高于造成的損失（可提示調(diào)整）。爭議解決1.爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確；2.若約定仲裁，仲裁機構(gòu)、地點是否規(guī)范（如“市仲裁委員會”）；3.若約定訴訟，管轄法院是否為被告住所地或合同履行地。附件完整性1.技術(shù)協(xié)議、驗收標準、報價單等附件是否齊全且與一致；2.附件簽字蓋章頁是否完整。（三）合同歸檔臺賬模板合同編號合同名稱簽訂日期合作方名稱合同類型金額（元）審批人存檔位置（電子/紙質(zhì)）歸檔日期備注2024-采-001辦公設(shè)備采購合同2024-03-15科技有限公司采購類85,000.00*電子檔案系統(tǒng)/檔案柜A32024-03-18附驗收單2024-服-005市場推廣服務(wù)合同2024-03-20YY廣告?zhèn)髅接邢薰痉?wù)類120,000.00*電子檔案系統(tǒng)/檔案柜B12024-03-23首付款已支付四、關(guān)鍵風險提示：審核中需重點關(guān)注的問題主體資質(zhì)風險：避免與“三無”企業(yè)（無營業(yè)執(zhí)照、無資質(zhì)、無實際履約能力）合作，需核驗合作方最新年檢合格的營業(yè)執(zhí)照，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢經(jīng)營異常或失信記錄。條款模糊風險：拒絕使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，需量化關(guān)鍵指標（如“交付時間：2024年6月30日前”“違約金：逾期付款金額的0.05%/天”）。法律合規(guī)風險：禁止約定違反法律法規(guī)的條款（如“合同糾紛由甲方所在地法院管轄，乙方放棄一切抗辯權(quán)”），若行業(yè)有特殊規(guī)定（如金融、醫(yī)療），需同步審核監(jiān)管要求。審批流程風險：嚴禁跳越審批環(huán)節(jié)或“先簽后批”，緊急合同需提前向?qū)徟苏f明情況，經(jīng)同意后可并行審核，但最終審批手續(xù)需在簽署前補全。檔案管理風險：合同簽署后需及時歸檔，避免因經(jīng)辦人離職導致合同丟失；電子檔案需設(shè)置訪問權(quán)限，紙質(zhì)檔案需定期盤點（如每季度1次），保證可追