2025年金融投資咨詢合作協(xié)議鑒于咨詢方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）擁有合法的金融投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)，并具備提供專業(yè)金融投資咨詢的能力；客戶方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）希望獲得專業(yè)的金融投資咨詢服務(wù)。甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方向甲方購(gòu)買金融投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合作背景與目的甲乙雙方基于對(duì)金融市場(chǎng)的共同關(guān)注以及乙方對(duì)專業(yè)投資建議的需求，甲方同意為乙方提供金融投資咨詢服務(wù)，乙方同意接受甲方的服務(wù)。甲方旨在利用其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為乙方提供符合其需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資建議，幫助乙方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。第二條咨詢服務(wù)范圍2.1服務(wù)內(nèi)容甲方提供的金融投資咨詢服務(wù)包括但不限于：（1）對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)；（2）根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，制定個(gè)性化的投資策略和資產(chǎn)配置方案；（3）推薦具體的投資品種，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等；（4）對(duì)乙方已進(jìn)行的投資進(jìn)行定期回顧，并根據(jù)市場(chǎng)變化和乙方需求調(diào)整投資建議；（5）為乙方提供投資相關(guān)的稅收、法律等方面的咨詢（如適用）；（6）甲方承諾以勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供上述服務(wù)，并根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)更新投資建議。2.2服務(wù)方式甲方通過(guò)以下方式向乙方提供咨詢服務(wù)：（1）定期提供投資分析報(bào)告，包括但不限于月度、季度或年度報(bào)告；（2）通過(guò)會(huì)議、電話、郵件等方式與乙方進(jìn)行溝通，解答乙方提出的問(wèn)題，并根據(jù)需要調(diào)整投資建議；（3）建立專屬的投資咨詢服務(wù)賬戶，用于記錄與乙方相關(guān)的投資建議和溝通情況。2.3服務(wù)期限本協(xié)議項(xiàng)下的咨詢服務(wù)期限為自本協(xié)議生效之日起____年，即自____年____月____日起至____年____月____日止。服務(wù)期限屆滿前____個(gè)月，如雙方均有意續(xù)約，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。若服務(wù)期限屆滿，雙方未簽訂續(xù)約協(xié)議，本協(xié)議自動(dòng)終止。第三條乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方權(quán)利（1）享有獲得甲方按照本協(xié)議約定提供的專業(yè)金融投資咨詢服務(wù)的權(quán)利；（2）有權(quán)要求甲方對(duì)其提供的個(gè)人信息和投資信息予以保密；（3）有權(quán)在認(rèn)為甲方的建議存在重大缺陷或違反法律法規(guī)時(shí)，要求甲方解釋或糾正；（4）有權(quán)在任何時(shí)候終止本協(xié)議，但應(yīng)提前____日書(shū)面通知甲方；（5）有權(quán)獲得甲方的投資業(yè)績(jī)報(bào)告，并對(duì)其投資決策負(fù)責(zé)。3.2乙方義務(wù)（1）向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（2）按照本協(xié)議第五條的約定，按時(shí)足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)用；（3）積極配合甲方的工作，及時(shí)反饋相關(guān)信息，并根據(jù)甲方的建議進(jìn)行投資決策；（4）獨(dú)立承擔(dān)最終的投資決策責(zé)任，并對(duì)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)；（5）不得將甲方提供的投資建議或未公開(kāi)信息用于任何非法目的，或泄露給任何第三方；（6）遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，不得利用甲方的投資建議從事違法活動(dòng)。第四條咨詢方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利（1）按照本協(xié)議約定收取咨詢服務(wù)費(fèi)用；（2）要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資信息；（3）在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；（4）對(duì)乙方提供的投資建議保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.2甲方的義務(wù)（1）根據(jù)本協(xié)議約定，為乙方提供專業(yè)、勤勉、盡責(zé)的金融投資咨詢服務(wù)；（2）充分了解乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并為其提供合適的投資建議；（3）對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和投資信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，避免利益沖突；（5）向乙方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；（6）建立完善的客戶服務(wù)檔案，記錄與乙方相關(guān)的投資建議和溝通情況；（7）定期對(duì)乙方進(jìn)行回訪，了解乙方投資情況及滿意度。第五條費(fèi)用與支付方式5.1咨詢服務(wù)費(fèi)用本協(xié)議項(xiàng)下的咨詢服務(wù)費(fèi)用采用以下第____種方式支付：（1）固定費(fèi)用：乙方應(yīng)向甲方支付固定咨詢服務(wù)費(fèi)，共計(jì)人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____元整），該費(fèi)用包含在本協(xié)議服務(wù)期限內(nèi)甲方提供的所有咨詢服務(wù)。（2）按年收費(fèi)：乙方應(yīng)向甲方支付年度咨詢服務(wù)費(fèi)，每年度人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____元整）。（3）按月收費(fèi)：乙方應(yīng)向甲方支付月度咨詢服務(wù)費(fèi)，每月人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____元整）。5.2支付方式乙方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將咨詢服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的以下銀行賬戶：賬戶名稱：____________________開(kāi)戶銀行：____________________銀行賬號(hào)：____________________5.3支付時(shí)間（1）若采用固定費(fèi)用方式，乙方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起____日內(nèi)一次性支付完畢；（2）若采用按年收費(fèi)方式，乙方應(yīng)在每年度開(kāi)始前____日內(nèi)支付當(dāng)年度的咨詢服務(wù)費(fèi)；（3）若采用按月收費(fèi)方式，乙方應(yīng)在每月開(kāi)始前____日內(nèi)支付當(dāng)月的咨詢服務(wù)費(fèi)。第六條保密條款6.1甲乙雙方同意對(duì)在合作過(guò)程中獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及乙方的個(gè)人信息和投資信息嚴(yán)格保密。6.2保密信息包括但不限于本協(xié)議內(nèi)容、乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資決策過(guò)程、甲方提供的投資建議等。6.3未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。6.4本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后____年內(nèi)仍然有效。第七條違約責(zé)任7.1若乙方未按照本協(xié)議第五條的約定按時(shí)足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的____%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)____日的，甲方有權(quán)暫停或終止本協(xié)議，并要求乙方支付全部應(yīng)付咨詢服務(wù)費(fèi)用及違約金。7.2若甲方未按照本協(xié)議第二條約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，或提供虛假、誤導(dǎo)性的投資建議，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.3若任何一方違反本協(xié)議第六條的約定，泄露對(duì)方的商業(yè)秘密或乙方的個(gè)人信息和投資信息，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。第八條不可抗力8.1本協(xié)議所稱不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等。8.2遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后____日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。8.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10