商務(wù)合同審查要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制清單一、適用場景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)日常經(jīng)營中的各類商務(wù)合同審查場景，包括但不限于：供應(yīng)商采購合同、客戶銷售合同、服務(wù)外包合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議、授權(quán)許可合同等。通過系統(tǒng)化審查與風(fēng)險(xiǎn)控制，可幫助合同主體識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)、明確權(quán)利義務(wù)邊界、保障交易安全，同時(shí)為合同談判、履行爭議解決提供依據(jù)，降低企業(yè)合規(guī)成本與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查前準(zhǔn)備：明確審查范圍與核心目標(biāo)收集合同基礎(chǔ)材料：獲取合同文本、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）、對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），保證審查內(nèi)容完整。明確審查重點(diǎn)：根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）及企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定核心關(guān)注點(diǎn)（如標(biāo)的交付、價(jià)款支付、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)等）。梳理法律與業(yè)務(wù)依據(jù)：對照《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部合同管理制度、行業(yè)慣例及過往類似合同案例，為審查提供基準(zhǔn)。（二）主體資格審查：驗(yàn)證簽約方履約能力與合法性企業(yè)法人/其他組織：查驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)是否存續(xù)、吊銷、注銷）、經(jīng)營范圍（確認(rèn)是否包含合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)，需審批的是否取得許可）；核對法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明，確認(rèn)簽約人是否具有合法授權(quán)（如授權(quán)委托書需載明授權(quán)范圍、期限，并由授權(quán)人簽字蓋章）。自然人：核驗(yàn)身份證信息（姓名、身份證號），確認(rèn)是否為完全民事行為能力人；涉及個(gè)人重要義務(wù)（如大額付款、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓）時(shí)，建議留存身份信息復(fù)印件及聯(lián)系方式。特殊主體：分支機(jī)構(gòu)/職能部門簽約：需提供總公司/上級機(jī)構(gòu)授權(quán)文件，否則可能因主體不適格導(dǎo)致合同無效；控股子公司/關(guān)聯(lián)方簽約：關(guān)注是否存在利益輸送條款，需履行內(nèi)部決策程序（如董事會(huì)、股東會(huì)審議）。（三）核心條款審查：逐項(xiàng)拆解權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.合同主體與基本信息審查合同雙方名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險(xiǎn)；合同編號、簽訂時(shí)間、簽訂地點(diǎn)等基礎(chǔ)信息是否完整，保證合同可追溯。2.標(biāo)的條款（核心權(quán)利義務(wù)載體）標(biāo)的描述：明確、具體（如產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、服務(wù)內(nèi)容），避免模糊表述（如“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”），防止履行爭議；標(biāo)的合法性：確認(rèn)標(biāo)的物/服務(wù)不屬于法律禁止或限制流通物（如、槍支），不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)（如專利、商標(biāo)）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定明確的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），并明確檢驗(yàn)期限、方法及不合格處理方式。3.價(jià)款與支付條款金額與計(jì)價(jià)方式：價(jià)款大小寫一致，計(jì)價(jià)單位（如元/噸、元/小時(shí)）清晰，涉及浮動(dòng)價(jià)格的，需明確浮動(dòng)依據(jù)與計(jì)算公式；支付方式與時(shí)間：約定銀行轉(zhuǎn)賬（避免現(xiàn)金交易），明確賬戶信息（戶名、賬號、開戶行），支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后15個(gè)工作日”“收到發(fā)票后30日”），避免“無條件支付”等模糊表述；票據(jù)條款：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時(shí)間及交付方式，保證稅務(wù)合規(guī)。4.履行條款（合同實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵路徑）履行期限：明確起止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)（如“分三期交付，第一期于2024年6月30日前完成”），避免“盡快”“適時(shí)”等不確定表述；履行地點(diǎn)：明確交付/服務(wù)提供地點(diǎn)，涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如買賣合同標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)轉(zhuǎn)移）；履行方式：約定運(yùn)輸方式（如汽運(yùn)、空運(yùn)）、費(fèi)用承擔(dān)方，服務(wù)類合同需明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、人員配置、交付成果形式。5.權(quán)利義務(wù)與擔(dān)保條款知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識產(chǎn)權(quán)（如技術(shù)成果、著作權(quán)）的歸屬，避免侵權(quán)糾紛；擔(dān)保條款：如對方提供擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押），需審查擔(dān)保合同效力（如抵押物是否為禁止抵押財(cái)產(chǎn)）、擔(dān)保范圍（主債權(quán)、利息、違約金等）、擔(dān)保期限；保險(xiǎn)條款：涉及標(biāo)的物運(yùn)輸、安裝或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，需明保證險(xiǎn)類型（如貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、安裝工程險(xiǎn)）、保險(xiǎn)金額及受益人。6.違約責(zé)任條款違約情形：列明常見違約行為（如逾期交貨、付款不符質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保密義務(wù)違反），避免“違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述；違約金/賠償金：約定具體計(jì)算方式（如“按逾期金額日萬分之五支付違約金”）或固定金額，且需符合法律對違約金過高的調(diào)整規(guī)則（一般不超過實(shí)際損失的30%）；定金條款：明確定金金額（不超過主合同標(biāo)的額的20%），并約定“定金罰則”（違約方無權(quán)要求返還定金或雙倍返還定金），避免與違約金同時(shí)適用。7.保密與知識產(chǎn)權(quán)條款保密范圍：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)）、保密期限（一般不短于合同履行期及終止后2-5年）；保密義務(wù)：約定接收方的保密措施（如限制知悉范圍、加密管理）、違約責(zé)任（如賠償損失、支付違約金）；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任：明確因一方提供標(biāo)的/服務(wù)侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)時(shí)的處理方式（如停止侵權(quán)、賠償損失、承擔(dān)訴訟費(fèi)用）。8.合同變更、解除與終止條款變更條件：約定合同變更需雙方書面同意，避免單方變更條款；解除權(quán)：明確法定解除情形（如根本違約、不可抗力）及約定解除條件（如“逾期超過30日且催告后仍未履行”），并規(guī)定解除后的處理方式（如已履行部分的結(jié)算、保密義務(wù)延續(xù)）；終止后條款效力：明確爭議解決、保密、知識產(chǎn)權(quán)等條款是否在合同終止后繼續(xù)有效。9.爭議解決條款爭議解決方式：優(yōu)先約定“向合同簽訂地/被告所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”，避免選擇“外地法院”或“不明確仲裁機(jī)構(gòu)”增加維權(quán)成本；法律適用：優(yōu)先適用中國法律，涉及涉外合同的可明確適用中國法律或國際公約（如CISG）。10.不可抗力條款定義：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為），且需符合“不能預(yù)見、不能避免且不能克服”的法律特征；通知與證明義務(wù)：約定遭遇不可抗力后的通知期限（如事件發(fā)生后3日內(nèi)）及提供證明文件（如部門出具的證明）的要求；責(zé)任免除：明確不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)的處理方式（如部分/全部免除責(zé)任、延期履行）。（四）風(fēng)險(xiǎn)識別與控制清單輸出將審查發(fā)覺的條款風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、違約責(zé)任不明確、管轄約定無效）填入“商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)控制審查清單”（見第三部分），標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低），并針對性提出控制措施（如要求補(bǔ)充授權(quán)文件、修改違約金計(jì)算方式、調(diào)整管轄法院）。（五）修訂反饋與最終確認(rèn)反饋修訂意見：將審查清單及修訂建議（如刪除條款、補(bǔ)充內(nèi)容、調(diào)整表述）以書面形式（如郵件、修訂版合同）反饋給合同經(jīng)辦人，說明修改理由及法律依據(jù)；溝通協(xié)商：與對方就重大修訂條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后形成最終合同文本；內(nèi)部審批：根據(jù)合同金額及重要性，履行企業(yè)內(nèi)部審批流程（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理審批），保證合同符合企業(yè)制度要求；簽署與歸檔：確認(rèn)無誤后，雙方簽字蓋章（自然人簽字、企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章），合同文本一式N份（雙方各執(zhí)一份，企業(yè)法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部門存檔），并建立合同臺賬記錄關(guān)鍵信息（合同編號、簽約方、金額、履行期限、歸檔日期）。三、商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)控制審查清單（模板）審查模塊審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）控制措施審查結(jié)果（通過/修訂/不通過）備注主體資格營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否被吊銷/注銷高核驗(yàn)工商信息，要求對方提供最新營業(yè)執(zhí)照簽約人是否具有合法授權(quán)（法定代表人/授權(quán)委托書）高核對身份證明及授權(quán)文件，授權(quán)范圍需涵蓋合同內(nèi)容經(jīng)營范圍是否包含合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)，需審批的是否取得許可中查驗(yàn)資質(zhì)證書，如涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）需確認(rèn)許可證標(biāo)的條款標(biāo)的描述是否明確、具體（名稱、型號、規(guī)格等）高要求補(bǔ)充完整信息，避免模糊表述標(biāo)的是否為法律禁止/限制流通物高確認(rèn)標(biāo)的合法性，避免違法交易質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）中補(bǔ)充具體標(biāo)準(zhǔn)，明確檢驗(yàn)方法及期限價(jià)款支付價(jià)款大小寫是否一致，計(jì)價(jià)單位是否清晰中核對金額及單位，保證無歧義支付時(shí)間、方式是否明確（如“驗(yàn)收合格后15日轉(zhuǎn)賬”）高修改模糊表述，約定具體賬戶信息發(fā)票類型、開具時(shí)間是否約定低補(bǔ)充稅務(wù)條款，保證發(fā)票合規(guī)履行條款履行期限、節(jié)點(diǎn)是否明確（如“2024年6月30日前交付”）高避免“盡快”“適時(shí)”等不確定表述，約定具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行地點(diǎn)是否明確（涉及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及管轄）中明確具體地點(diǎn)，避免“甲方所在地”等模糊表述違約責(zé)任違約情形是否列明（如逾期、質(zhì)量不符）中細(xì)化常見違約行為，避免“相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述違約金/賠償金是否合理（不超過實(shí)際損失30%）高調(diào)整過高違約金，明確計(jì)算方式或固定金額定金金額是否超過20%，是否與違約金同時(shí)適用高確認(rèn)定金合規(guī)，約定定金罰則，避免與違約金并存爭議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“市區(qū)人民法院”）高修改不明確約定，優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或爭議標(biāo)的地法院/仲裁機(jī)構(gòu)法律適用是否為中國法律（涉外合同可約定）中明確法律適用，避免法律沖突其他條款保密范圍、期限是否明確中細(xì)化保密信息及期限，約定違約責(zé)任合同變更、解除條件是否明確中約定書面變更原則，明確解除情形及處理方式不可抗力定義、通知義務(wù)是否約定低補(bǔ)充不可抗力條款，明確證明要求及責(zé)任免除四、審查過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）法律合規(guī)性優(yōu)先嚴(yán)格依據(jù)《民法典》《公司法》《民法典合同編司法解釋》等法律法規(guī)審查條款，保證合同內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“流押條款”“以合法形式掩蓋非法目的”等無效條款），避免合同因違法而無效。（二）條款明確性與可操作性避免使用“大概”“相關(guān)”“盡量”等模糊詞匯，所有權(quán)利義務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、金額計(jì)算等需具體、可量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”而非“承擔(dān)違約責(zé)任”），保證合同履行中無爭議。（三）風(fēng)險(xiǎn)前置與動(dòng)態(tài)控制審查時(shí)需預(yù)判合同履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（如對方履約能力下降、政策變化影響），提前約定風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如分期付款、提供擔(dān)保、定期履約報(bào)告），并在合同履行過程中跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。（四）業(yè)務(wù)與法律結(jié)合法務(wù)審查需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，避免“唯法律論”。例如業(yè)務(wù)部門追求的快速交付需與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)平衡，低價(jià)采購需關(guān)注對方履約能力，必要時(shí)需與業(yè)務(wù)部門溝通調(diào)整條款，保證法律合規(guī)與業(yè)務(wù)目標(biāo)雙贏。（五）溝通協(xié)作與留痕審查過程中與業(yè)務(wù)部門、對方當(dāng)事人的溝通需保留書面記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），重大條款修訂需經(jīng)雙方書面