《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》測試練習(xí)競賽考試題庫（附答案）一、單項選擇題（50道）1.《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》的制定依據(jù)不包括以下哪一項？A.《國務(wù)院關(guān)于實施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》B.《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》C.《中華人民共和國公司法》D.有關(guān)法律法規(guī)答案：C2.金融控股公司高級管理人員不包括以下哪一類人員？A.總經(jīng)理B.董事會秘書C.部門經(jīng)理D.合規(guī)負(fù)責(zé)人答案：C3.負(fù)責(zé)對金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職進(jìn)行備案和監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是？A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.國務(wù)院答案：B4.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的學(xué)歷條件是？A.大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷B.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位C.研究生以上學(xué)歷D.無學(xué)歷要求答案：B5.擔(dān)任金融控股公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者實際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)從事金融工作的年限要求是？A.5年以上B.8年以上C.10年以上D.15年以上答案：B6.金融控股公司董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理或者實際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，原則上在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時間累計不得超過多少年？A.5年B.8年C.10年D.12年答案：C7.擔(dān)任金融控股公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的，如果沒有取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格，應(yīng)當(dāng)從事財務(wù)、會計或者審計相關(guān)工作的年限是？A.2年以上B.5年以上C.8年以上D.10年以上答案：D8.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行（不含村鎮(zhèn)銀行）的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于多少年？A.2年B.3年C.5年D.8年答案：B9.下列哪種情形下，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？A.因貪污罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾3年B.對曾任職機(jī)構(gòu)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年C.本人有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還D.被金融管理部門取消任職資格未逾2年答案：C10.金融控股公司獨立董事在同一家金融控股公司任職時間累計不得超過多少年？A.3年B.6年C.10年D.無限制答案：B11.金融控股公司高級管理人員除在本公司參股或者在其控股的機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事之外，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。但以下哪項除外？A.法律法規(guī)和中國人民銀行另有規(guī)定B.經(jīng)董事會批準(zhǔn)C.經(jīng)股東大會批準(zhǔn)D.無例外答案：A12.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起多少個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交備案材料？A.3個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.15個工作日答案：B13.備案材料應(yīng)當(dāng)提交紙質(zhì)材料一式幾份？A.一份B.兩份C.三份D.四份答案：B14.金融控股公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)存在人員空缺時，代為履職時間不得超過多少個月？A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：B15.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起多少個工作日內(nèi)向社會公告？A.10個工作日B.15個工作日C.20個工作日D.30個工作日答案：C16.材料不齊全、不符合規(guī)定形式或者存在錯誤的，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起多少個工作日內(nèi)提交符合要求的材料？A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日答案：B17.金融控股公司董事長、高級管理人員離任或者改任的，金融控股公司應(yīng)當(dāng)于該人員離任或者改任之日起多長時間內(nèi)向中國人民銀行提交離任審計報告？A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月答案：C18.離任審計報告應(yīng)當(dāng)至少包括對下列哪項情況的評估結(jié)論？A.個人投資情況B.家庭財務(wù)狀況C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)的情況D.社會關(guān)系答案：C19.金融控股公司出現(xiàn)下列哪種情形時，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其改正，并對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員出具風(fēng)險提示函？A.董事、監(jiān)事、高級管理人員未按規(guī)定進(jìn)行任職備案B.公司名稱變更C.公司地址變更D.股東變更答案：A20.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題，金融監(jiān)管部門可以建議中國人民銀行對誰進(jìn)行監(jiān)管談話？A.所有董事B.負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員C.股東D.全體員工答案：B21.本規(guī)定自何時起施行？A.2020年12月1日B.2021年1月1日C.2021年5月1日D.2021年7月1日答案：C22.本規(guī)定所稱近親屬不包括以下哪一項？A.配偶B.父母C.兄弟姐妹D.堂兄弟姐妹答案：D23.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)從事風(fēng)險管理相關(guān)工作多少年以上？A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B24.金融控股公司獨立董事不得存在下列哪種情形？A.本人及其近親屬合并持有該金融控股公司或者其所控股單個機(jī)構(gòu)1%以上股份或者股權(quán)B.本人持有該金融控股公司0.5%以上股份C.其近親屬在股東單位任職D.本人在該金融控股公司擔(dān)任獨立董事答案：A25.金融控股公司高級管理人員兼任其他高級管理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.無需報告B.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案C.僅需內(nèi)部批準(zhǔn)D.禁止兼任答案：B26.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括？A.誠信原則B.公平原則C.遵循公司章程D.利用職務(wù)之便牟取非法利益答案：D27.下列哪項不是金融控股公司高級管理人員的定義范圍？A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.部門經(jīng)理D.合規(guī)負(fù)責(zé)人答案：C28.金融控股公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得授權(quán)不符合任職條件的人員實際行使相關(guān)職權(quán)。這體現(xiàn)了什么原則？A.合規(guī)性原則B.審慎性原則C.強(qiáng)制性原則D.自愿性原則答案：A29.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作多少年以上？A.5年B.8年C.10年D.12年答案：B30.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含證券公司的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在證券公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于多少年？A.2年B.3年C.5年D.8年答案：B31.下列哪種情形不屬于不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形？A.因犯有危害國家安全罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年B.對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有個人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重C.本人有少量逾期債務(wù)但已償還D.被國家機(jī)關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾3年答案：C32.獨立董事同時最多只能在多少家金融控股公司兼任獨立董事？A.一家B.兩家C.三家D.四家答案：B33.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的兼任行為不得存在什么？A.利益沖突B.時間沖突C.地域沖突D.所有選項答案：A34.金融控股公司董事長和總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置？A.可以兼任B.必須分設(shè)C.經(jīng)批準(zhǔn)可以兼任D.無要求答案：B35.備案材料正本的電子掃描光盤應(yīng)當(dāng)以什么格式文件提交？A.Word格式B.Excel格式C.PDF格式D.TXT格式答案：C36.金融控股公司作出改任、兼任決定后，應(yīng)當(dāng)在多少個工作日內(nèi)向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書面報告？A.3個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.15個工作日答案：B37.代為履職時間不得超過6個月，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在多長時間內(nèi)選聘符合任職條件的人員？A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：B38.中國人民銀行通過哪種方式對相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查？A.僅審核備案材料B.審核備案材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷C.僅考察談話D.僅調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷答案：B39.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定符合本規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職管理制度，并及時向哪里書面報告？A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B.銀保監(jiān)會C.證監(jiān)會D.國務(wù)院答案：A40.中國人民銀行建立和完善什么系統(tǒng)來記錄金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的有關(guān)信息？A.征信系統(tǒng)B.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員管理信息系統(tǒng)C.風(fēng)險管理系統(tǒng)D.合規(guī)管理系統(tǒng)答案：B41.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰時，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起多少個工作日內(nèi)向中國人民銀行書面報告？A.3個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.15個工作日答案：B42.離任審計報告對于董事長應(yīng)當(dāng)評估其對什么的責(zé)任？A.董事會運(yùn)作是否合法有效B.個人投資C.家庭財產(chǎn)D.社會活動答案：A43.金融控股公司對董事長、高級管理人員進(jìn)行年度審計的，任期內(nèi)的年度審計報告可以視為離任審計報告，但必須包含什么？A.個人照片B.離任審計報告的基本內(nèi)容C.家庭情況D.社會評價答案：B44.金融控股公司出現(xiàn)哪種情形時，中國人民銀行可以要求其限期調(diào)整董事、監(jiān)事、高級管理人員？A.公司盈利下降B.員工離職率高C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不符合任職條件D.股東變更答案：C45.本規(guī)定由誰負(fù)責(zé)解釋？A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.銀保監(jiān)會D.證監(jiān)會答案：B46.擔(dān)任金融控股公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)從事法律合規(guī)相關(guān)工作多少年以上？A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B47.金融控股公司高級管理人員包括實際履行相關(guān)職務(wù)職責(zé)的人員嗎？A.不包括B.包括C.僅包括名義上的D.無規(guī)定答案：B48.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的什么記錄？A.守法合規(guī)記錄B.投資記錄C.社交記錄D.旅游記錄答案：A49.下列哪項不是金融控股公司高級管理人員？A.總經(jīng)理助理B.董事會秘書C.部門總監(jiān)D.審計負(fù)責(zé)人答案：C50.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有與職務(wù)相適應(yīng)的什么？A.知識、經(jīng)驗和能力B.財富和地位C.社會關(guān)系D.家庭背景答案：A---二、多項選擇題（50道）1.金融控股公司高級管理人員包括以下哪些人員？A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.董事會秘書D.風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人答案：A、B、C、D2.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有完全民事行為能力B.具有良好的守法合規(guī)記錄C.具有良好的品行、聲譽(yù)D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位答案：A、B、C、D3.擔(dān)任金融控股公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者實際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件？A.從事金融工作8年以上B.從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上C.具有良好的從業(yè)記錄D.具有博士學(xué)位答案：A、B、C4.金融控股公司高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具有下列哪些任職經(jīng)歷之一？A.擔(dān)任金融控股公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于2年B.擔(dān)任金融管理部門相當(dāng)管理職務(wù)不少于2年C.其他證明其具有該職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的任職經(jīng)歷D.從事金融工作5年以上答案：A、B、C5.擔(dān)任金融控股公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件？A.取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格B.從事財務(wù)、會計或者審計相關(guān)工作2年以上C.沒有取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格的，應(yīng)當(dāng)從事財務(wù)、會計或者審計相關(guān)工作10年以上D.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷答案：A、B、C6.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人滿足以下哪些條件？A.在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于3年B.在相應(yīng)金融管理部門擔(dān)任相當(dāng)管理職務(wù)不少于3年C.從事金融工作5年以上D.具有高級職稱答案：A、B7.有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？A.因犯有貪污罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年B.對曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)被接管之日起未逾3年C.不配合依法監(jiān)管而受到處罰未逾3年D.本人有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還答案：A、B、C、D8.金融控股公司獨立董事除不得存在第十一條所列情形外，還不得存在下列哪些情形？A.本人及其近親屬合并持有該金融控股公司或者其所控股單個機(jī)構(gòu)1%以上股份或者股權(quán)B.本人或者其近親屬在持有該金融控股公司1%以上股份或者股權(quán)的股東單位任職C.本人或者其近親屬在該金融控股公司或者其所控股機(jī)構(gòu)任職D.本人或者其近親屬可能被該金融控股公司主要股東、高級管理層控制或者施加重大影響答案：A、B、C、D9.以下關(guān)于獨立董事的說法正確的是？A.任職時間累計不得超過6年B.最多只能在兩家金融控股公司兼任獨立董事C.不得持有公司股份D.不得在股東單位任職答案：A、B10.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的兼任行為不得存在以下哪些情況？A.違反法律、行政法規(guī)及金融管理部門有關(guān)規(guī)定B.存在利益沖突C.明顯分散其在該金融控股公司履職的時間和精力D.在其他營利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)答案：A、B、C11.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交哪些備案材料？A.備案報告書B.中國人民銀行統(tǒng)一制作的任職備案表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位和相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格等材料的復(fù)印件D.關(guān)于任職人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定答案：A、B、C、D12.備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容？A.股東（大）會、董事會關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職決議B.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人信用報告C.最近3年內(nèi)曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事長或者高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)提交最近職務(wù)的離任審計報告或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告D.不存在任何不符合任職條件情形的書面承諾答案：A、B、C、D13.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員改任時，需要向中國人民銀行報告的情形包括哪些？A.已備案的董事長在同一金融控股公司內(nèi)改任除獨立董事之外其他董事B.已備案的總經(jīng)理在同一金融控股公司內(nèi)改任除獨立董事之外其他董事C.已備案的高級管理人員兼任金融控股公司所控股機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事D.董事在金融控股公司所控股機(jī)構(gòu)兼職答案：A、B、C、D14.金融控股公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)存在人員空缺時，金融控股公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.確定符合任職條件的人員代為履職B.在確定之日起5個工作日內(nèi)向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書面報告C.代為履職時間不得超過6個月D.在6個月內(nèi)選聘符合任職條件的人員答案：A、B、C、D15.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)通過哪些方式對相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查？A.審核備案材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.心理測試答案：A、B、C16.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定符合本規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職管理制度，并及時向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書面報告。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對該制度進(jìn)行哪些工作？A.評估B.指導(dǎo)C.檢查執(zhí)行情況D.修改答案：A、B、C17.中國人民銀行在金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員管理信息系統(tǒng)中記錄的信息包括哪些？A.任職備案材料的基本內(nèi)容及職務(wù)變更情況B.受到的刑事處罰、主管部門的行政處罰、行政處分或者紀(jì)律處分C.與其相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄D.被金融管理部門書面認(rèn)定為不適合擔(dān)任職務(wù)的情況答案：A、B、C、D18.金融控股公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國人民銀行書面報告？A.停止擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工C.董事、監(jiān)事、高級管理人員在金融控股公司之外的機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)D.董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰答案：A、B、C、D19.金融控股公司董事長的離任審計報告應(yīng)當(dāng)至少包括對下列哪些情況的評估結(jié)論？A.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、各項規(guī)章制度的情況B.董事會運(yùn)作是否合法有效C.金融控股公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制是否有效D.金融控股公司是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險答案：A、B、C、D20.金融控股公司高級管理人員的離任審計報告應(yīng)當(dāng)至少包括對下列哪些情況的評估結(jié)論？A.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、各項規(guī)章制度的情況B.金融控股公司或者分管部門的經(jīng)營是否合法合規(guī)C.金融控股公司或者分管部門的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制是否有效D.金融控股公司或者分管部門是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險答案：A、B、C、D21.金融控股公司出現(xiàn)下列哪些情形之一的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其改正，并對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員出具風(fēng)險提示函？A.在股權(quán)投資管理、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面存在重大隱患B.董事、監(jiān)事、高級管理人員不符合中國人民銀行規(guī)定的任職條件C.未按規(guī)定進(jìn)行任職備案D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)答案：A、B、C、D22.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題，金融監(jiān)管部門可以建議中國人民銀行采取哪些措施？A.對負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話B.要求金融控股公司限期調(diào)整C.吊銷金融控股公司牌照D.罰款答案：A、B23.本規(guī)定所稱近親屬包括哪些？A.配偶、父母、子女B.兄弟姐妹C.祖父母、外祖父母D.孫子女、外孫子女答案：A、B、C、D24.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括哪些？A.從事金融工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上B.具有良好的從業(yè)記錄C.具有與職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力D.無年齡限制答案：A、B、C25.金融控股公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，不得授權(quán)不符合任職條件的人員實際行使相關(guān)職權(quán)。這體現(xiàn)了以下哪些原則？A.合規(guī)性原則B.審慎性原則C.強(qiáng)制性原則D.自愿性原則答案：A、B26.以下哪些職務(wù)屬于金融控股公司高級管理人員？A.總經(jīng)理助理B.合規(guī)負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.審計負(fù)責(zé)人答案：A、B、C、D27.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定C.遵守金融控股公司章程D.遵循誠信原則答案：A、B、C、D28.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件？A.從事風(fēng)險管理相關(guān)工作2年以上B.具有風(fēng)險管理專業(yè)背景C.無具體條件D.必須取得相關(guān)資格答案：A29.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含保險公司的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人滿足以下哪些條件？A.在保險公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于3年B.在相應(yīng)金融管理部門擔(dān)任相當(dāng)管理職務(wù)不少于3年C.從事保險工作5年以上D.具有保險從業(yè)資格答案：A、B30.下列哪些情形屬于不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形？A.被金融管理部門取消任職資格未逾3年B.被國家機(jī)關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾3年C.本人或者其配偶有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還D.有違反社會公德、職業(yè)道德等不良行為答案：A、B、C、D31.獨立董事不得存在以下哪些情形？A.本人及其近親屬合并持有該金融控股公司1%以上股份B.本人或者其近親屬在持有該金融控股公司1%以上股份的股東單位任職C.本人或者其近親屬在該金融控股公司任職D.本人或者其近親屬可能被該金融控股公司主要股東控制答案：A、B、C、D32.金融控股公司高級管理人員可以在以下哪些機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)？A.本公司參股的機(jī)構(gòu)B.其控股的機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事C.其他營利性機(jī)構(gòu)D.非營利性機(jī)構(gòu)答案：A、B33.備案材料應(yīng)當(dāng)如何提交？A.紙質(zhì)材料一式兩份B.電子掃描光盤一張C.PDF格式文件D.僅電子版答案：A、B、C34.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級管理人員后，應(yīng)當(dāng)通過哪些方式向社會公告？A.公司官方網(wǎng)站B.其他媒體C.內(nèi)部文件D.僅向監(jiān)管部門報告答案：A、B35.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對金融控股公司執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的方式包括哪些？A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場監(jiān)管C.定期巡查D.隨機(jī)抽查答案：A、B36.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出現(xiàn)不符合任職條件情形時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國人民銀行書面報告B.金融控股公司應(yīng)當(dāng)限期調(diào)整C.無需報告D.僅內(nèi)部處理答案：A、B37.離任審計報告對于高級管理人員應(yīng)當(dāng)評估其對哪些情況的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任？A.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)的情況B.金融控股公司或者分管部門的經(jīng)營是否合法合規(guī)C.風(fēng)險管理與內(nèi)部控制是否有效D.是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險答案：A、B、C、D38.金融控股公司對董事長、高級管理人員進(jìn)行年度審計的，年度審計報告視為離任審計報告的條件是什么？A.包含離任審計報告的基本內(nèi)容B.否則不得作為離任審計報告使用C.必須單獨進(jìn)行離任審計D.無需其他條件答案：A、B39.金融控股公司出現(xiàn)哪些情形時，中國人民銀行可以要求其限期調(diào)整董事、監(jiān)事、高級管理人員？A.董事、監(jiān)事、高級管理人員不符合任職條件B.未按規(guī)定進(jìn)行任職備案C.違反規(guī)定授權(quán)其他人員實際行使相關(guān)職權(quán)D.未按照中國人民銀行的要求調(diào)整答案：A、B、C、D40.本規(guī)定的制定目的是什么？A.加強(qiáng)對金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職管理B.規(guī)范金融控股公司運(yùn)作C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.提高公司盈利答案：A、B、C41.以下關(guān)于金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)說法正確的是？A.應(yīng)當(dāng)遵守誠信原則B.切實履行職責(zé)C.不得利用職務(wù)之便牟取非法利益D.可以適當(dāng)牟取私利答案：A、B、C42.擔(dān)任金融控股公司審計負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件？A.從事財務(wù)、會計或者審計相關(guān)工作2年以上B.取得審計師資格C.無具體條件D.必須具有注冊會計師資格答案：A43.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件包括哪些？A.具有完全民事行為能力B.具有良好的品行、聲譽(yù)C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位D.從事金融工作5年以上或者相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上答案：A、B、C、D44.以下哪些情形會導(dǎo)致不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員？A.涉嫌從事重大違法活動、被相關(guān)部門調(diào)查尚未作出處理結(jié)論B.對曾任職機(jī)構(gòu)撤銷負(fù)有個人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)撤銷之日起未逾3年C.被金融管理部門處罰未逾3年D.本人被司法機(jī)關(guān)列入失信被執(zhí)行人名單答案：A、B、C、D45.金融控股公司獨立董事的任職限制包括哪些？A.任職時間累計不得超過6年B.最多只能在兩家金融控股公司兼任獨立董事C.不得持有任何股份D.不得在金融機(jī)構(gòu)任職答案：A、B46.金融控股公司提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)對材料的什么負(fù)責(zé)？A.真實性B.完整性C.及時性D.美觀性答案：A、B47.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員改任時，需要報告的情形包括哪些？A.已備案的董事長改任其他董事B.已備案的總經(jīng)理改任監(jiān)事C.已備案的高級管理人員兼任董事D.董事在所控股機(jī)構(gòu)兼職答案：A、B、C、D48.代為履職的人員應(yīng)當(dāng)滿足什么條件？A.符合任職條件B.經(jīng)董事會批準(zhǔn)C.在確定之日起5個工作日內(nèi)報告D.代為履職時間不得超過6個月答案：A、C、D49.中國人民銀行向誰告知金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的相關(guān)信息？A.任免機(jī)構(gòu)或者組織B.社會公眾C.其他監(jiān)管部門D.無告知答案：A50.以下關(guān)于本規(guī)定的說法正確的是？A.自2021年5月1日起施行B.由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋C.依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于實施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》制定D.適用于所有金融機(jī)構(gòu)答案：A、B、C---三、判斷題（50道）1.金融控股公司高級管理人員包括實際履行相關(guān)職務(wù)職責(zé)的人員。答案：正確2.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括副省級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)。答案：正確3.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。答案：錯誤4.擔(dān)任金融控股公司董事長應(yīng)當(dāng)從事金融工作8年以上或者相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上。答案：正確5.金融控股公司董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時間累計不得超過10年。答案：正確6.擔(dān)任金融控股公司財務(wù)負(fù)責(zé)人必須取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格。答案：錯誤7.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)至少有1人在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人不少于3年。答案：正確8.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。答案：正確9.本人有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。答案：正確10.獨立董事可以在多家金融控股公司兼任獨立董事，無數(shù)量限制。答案：錯誤11.金融控股公司董事長和總經(jīng)理可以兼任。答案：錯誤12.金融控股公司高級管理人員可以在其他營利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。答案：錯誤13.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起10個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交備案材料。答案：錯誤14.備案材料應(yīng)當(dāng)提交紙質(zhì)材料一式三份。答案：錯誤15.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員改任時，無需報告。答案：錯誤16.代為履職時間不得超過6個月。答案：正確17.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起15個工作日內(nèi)向社會公告。答案：錯誤18.材料不齊全時，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起5個工作日內(nèi)提交符合要求的材料。答案：錯誤19.金融控股公司董事長、高級管理人員離任時，應(yīng)當(dāng)在離任之日起3個月內(nèi)提交離任審計報告。答案：正確20.離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括對貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)情況的評估。答案：正確21.中國人民銀行只能通過審核備案材料對任職條件進(jìn)行核查。答案：錯誤22.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定董事、監(jiān)事、高級管理人員任職管理制度。答案：正確23.中國人民銀行記錄董事、監(jiān)事、高級管理人員的信息不包括受到的行政處罰。答案：錯誤24.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰時，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)報告。答案：錯誤25.離任審計報告對于董事長應(yīng)當(dāng)評估董事會運(yùn)作是否合法有效。答案：正確26.年度審計報告不能視為離任審計報告。答案：錯誤27.金融控股公司出現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級管理人員不符合任職條件時，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其限期調(diào)整。答案：正確28.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大問題時，金融監(jiān)管部門可以建議中國人民銀行進(jìn)行監(jiān)管談話。答案：正確29.本規(guī)定自2021年5月1日起施行。答案：正確30.本規(guī)定所稱近親屬包括堂兄弟姐妹。答案：錯誤31.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事風(fēng)險管理相關(guān)工作3年以上。答案：錯誤32.獨立董事不得持有該金融控股公司任何股份。答案：錯誤33.金融控股公司高級管理人員可以兼任其控股機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事。答案：正確34.備案材料需要提交個人信用報告。答案：正確35.金融控股公司對備案材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。答案：正確36.已備案的董事在同一金融控股公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事無需報告。答案：錯誤37.代為履職的人員不需要符合任職條件。答案：錯誤38.中國人民銀行建立的管理信息系統(tǒng)僅記錄任職備案材料。答案：錯誤39.金融控股公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工無需報告。答案：錯誤40.離任審計報告僅需包括財務(wù)情況。答案：錯誤41.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的從業(yè)記錄。答案：正確42.從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上可以擔(dān)任金融控股公司董事。答案：正確43.金融控股公司不得授權(quán)不符合任職條件的人員行使相關(guān)職權(quán)。答案：正確44.擔(dān)任金融控股公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事法律合規(guī)相關(guān)工作3年以上。答案：錯誤45.本人或者其近親屬持有該金融控股公司5%以上股份的，不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員。答案：錯誤46.獨立董事任職時間累計不得超過10年。答案：錯誤47.金融控股公司高級管理人員可以在非營利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。答案：正確48.備案材料電子掃描光盤應(yīng)為Word格式。答案：錯誤49.金融控股公司作出改任決定后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報告。答案：錯誤50.代為履職時間可以超過6個月。答案：錯誤---四、填空題（50道）1.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職管理，適用________。答案：本規(guī)定2.本規(guī)定所稱高級管理人員包括實際________上述職務(wù)職責(zé)的人員。答案：履行3.中國人民銀行負(fù)責(zé)對金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職進(jìn)行________和監(jiān)督管理。答案：備案4.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)________以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位。答案：本科5.擔(dān)任金融控股公司董事長應(yīng)當(dāng)從事金融工作________年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上。答案：86.金融控股公司董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理原則上在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時間累計不得超過________年。答案：107.擔(dān)任金融控股公司財務(wù)負(fù)責(zé)人沒有取得高級會計師以上職稱或者注冊會計師資格的，應(yīng)當(dāng)從事財務(wù)、會計或者審計相關(guān)工作________年以上。答案：108.金融控股公司所實質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含證券公司的，其董事、高級管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在證券公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于________年。答案：39.因犯有危害國家安全罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾________年的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。答案：510.獨立董事在同一家金融控股公司任職時間累計不得超過________年。答案：611.金融控股公司董事長和總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)________。答案：分設(shè)12.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起________個工作日內(nèi)向中國人民銀行提交備案材料。答案：513.備案材料應(yīng)當(dāng)提交紙質(zhì)材料一式________份。答案：兩14.備案材料正本的電子掃描光盤應(yīng)當(dāng)以________格式文件提交。答案：PDF15.金融控股公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)存在人員空缺時，代為履職時間不得超過________個月。答案：616.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起________個工作日內(nèi)向社會公告。答案：2017.材料不齊全時，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起________個工作日內(nèi)提交符合要求的材料。答案：1018.金融控股公司董事長、高級管理人員離任時，應(yīng)當(dāng)于離任之日起________個月內(nèi)提交離任審計報告。