472-345危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化漁料齪覽》之2.:第1給能率核”專業(yè)深里解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

845673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品金業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之13:

“6.3按全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核-5.2.4合規(guī)審核”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(償編制-202580)

845673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化道用規(guī)范》

5管理要求

5.3安全生產(chǎn)信息與會(huì)規(guī)審核

5.3.4合規(guī)審核

5.3.4.1企業(yè)應(yīng)星少每平對(duì)道到的安金生產(chǎn)證掉讓規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及其化有關(guān)要奉的執(zhí)行齒況，以反安金生嚴(yán)現(xiàn)幸制度的落實(shí)清況進(jìn)行分規(guī)帶惱，對(duì)審核直規(guī)的不開合項(xiàng)，進(jìn)行原園分析。制定并落實(shí)整改措速。

5.34.2當(dāng)法律法規(guī)等直生重大調(diào)整點(diǎn)企業(yè)發(fā)生事故后，企業(yè)應(yīng)開展合視審他。

15.2.4合規(guī)審核”術(shù)語(yǔ)、定義與簿義解讀

5.3.4合艦審桔”桔心術(shù)語(yǔ)，定義與通文解津表

術(shù)語(yǔ)定文通義解瀆

是生產(chǎn)經(jīng)青單位制定的出織生產(chǎn)1“批織生產(chǎn)過(guò)框和選行生產(chǎn)管理的提則和制皮總和”:明確8度的適用直疇，既覆蓋生產(chǎn)實(shí)施壞市(如意險(xiǎn)化學(xué)品料、反盅、儲(chǔ)存夠過(guò)程管控》,也包括生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)(

過(guò)程和進(jìn)行生產(chǎn)皆理的規(guī)剛和制如安全投入審士、相關(guān)方管理，應(yīng)急游博組織等),體現(xiàn)對(duì)能化企業(yè)安全生產(chǎn)金流程的覆蓋：M度必須覆蓋戴劃、執(zhí)行、監(jiān)控全過(guò)程，確保無(wú)死角：

座的總和，也稱為內(nèi)修勞動(dòng)艦則，2“自卻營(yíng)動(dòng)規(guī)明/內(nèi)部“法常；強(qiáng)調(diào)制度在企業(yè)內(nèi)都的強(qiáng)制性和權(quán)威性，其效力等腎于企業(yè)內(nèi)臺(tái)“準(zhǔn)法律”,所有從業(yè)人員(包拓管理層、作業(yè)人貝、勞務(wù)泥造人員)坐

是生產(chǎn)經(jīng)耆單位內(nèi)部的“法津，潁嚴(yán)格遵守，尤其針對(duì)能化全業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制度的執(zhí)行剛性直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管控有效性：違反制度等網(wǎng)于違法，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

安全生產(chǎn)規(guī)章是根據(jù)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，生3“制定做—國(guó)家有美法律。法規(guī)，規(guī)章加的準(zhǔn)要東”:明砌和度的合法性基礎(chǔ)，?；髽I(yè)再重點(diǎn)肇?fù)?jù)《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理賬例》《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安

制度產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、危險(xiǎn)程度、工作性質(zhì)全生產(chǎn)解準(zhǔn)化通用短范》(GB4G6735-2025)等專門法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度不與上位法沖突；制度制定必須基于最國(guó)家法規(guī)，避免滯后性；

及具體工作內(nèi)容的不同。信據(jù)國(guó)家4“針時(shí)性—部據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特點(diǎn)、危險(xiǎn)征盤等制定”:突出?；髽I(yè)的特殊性要末，國(guó)針對(duì)危場(chǎng)化學(xué)品的種類(如品地、易摩、有毒》、工藝特點(diǎn)《如軸化，氯化等放

有關(guān)法律、法瓶，規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)要求染工藝),設(shè)備設(shè)能《如反應(yīng)激、信罐、管道》制定差異化制度，避魚“一刀切“:制度頒適應(yīng)企業(yè)具體風(fēng)險(xiǎn)等圍(如重大危險(xiǎn)源企業(yè)需額外咨化管控》:

,有針對(duì)性地制定具有可操作性的3“可操作性”;要柔制度內(nèi)容具體、步覆消晰，能直接指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)操作，如危化品裝卻作業(yè)制度害明確車輛停掌、臥電接地，激溺處置等具體操作流程。而非原則性表述，確

安全生產(chǎn)規(guī)阜制度。保從業(yè)人員可執(zhí)行，可驗(yàn)證，制度附程圖或檢查表，使于一線員工理解和操作。

指企業(yè)在安全生產(chǎn)活動(dòng)中，佐據(jù)自1“法律法觀”:籃國(guó)家層面(如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》》、地方層面約制性規(guī)定，?；髽I(yè)需全面識(shí)別外的入制度適超放圍，端免速深專門葉對(duì)

身生產(chǎn)經(jīng)青規(guī)槽、危險(xiǎn)化學(xué)品類別危化頻域的特殊條族《如重大危動(dòng)源管控，特殊作業(yè)審批);文檔4釋文強(qiáng)調(diào)。識(shí)別過(guò)程需動(dòng)態(tài)更新，確保涵蓋新增或修訂法規(guī)：

、生產(chǎn)工藝特點(diǎn)等，必須強(qiáng)制遵守2“移津”:（優(yōu)質(zhì)?。〨B包拓強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之13“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核-5.3.4合規(guī)審核”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（編寫2025B0）(如(危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源出識(shí)》GU18218-2018、《濕筑設(shè)計(jì)防火規(guī)箱》G35014-20L4(2918年版》)和自昆采納的推吞性標(biāo)準(zhǔn)(如《化工盒

適用的安全生

的國(guó)家及地方層喜實(shí)全生產(chǎn)法律。業(yè)安全管理制度制定導(dǎo)則)AG/T3014-222),意化企業(yè)對(duì)強(qiáng)利性標(biāo)準(zhǔn)必觀尸格執(zhí)行，對(duì)拒否性標(biāo)準(zhǔn)可結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果選擇性采納弄轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度要求；全業(yè)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)

產(chǎn)法律法規(guī)。

行政法鵝、地方性法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)單。定需評(píng)申其遺用性。

標(biāo)準(zhǔn)及其怕有

制性標(biāo)準(zhǔn)，隊(duì)及自愿采納的維薦性3“其他有關(guān)要樂(lè)”:包括行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的涼則(如北工行業(yè)安全管理概范)、企業(yè)與相關(guān)方(如此應(yīng)商?？蛻?約定的安全要求(如?；拐据斳圍Q準(zhǔn)入解準(zhǔn)》、企業(yè)內(nèi)部

關(guān)要求

標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)內(nèi)部約定、承諾《如安全生產(chǎn)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)》,此賞登求雖事法宏強(qiáng)制，但一旦納入“適用監(jiān)圍”,需與法律法規(guī)。彬準(zhǔn)同等執(zhí)行；文檔1規(guī)定，此類要求的入后需正式記錄并培割：

相關(guān)方要求等與空全生產(chǎn)相關(guān)的4“延用”:強(qiáng)調(diào)“醫(yī)配性”,魚化企業(yè)需結(jié)合白身次際將途，如從事的化工藝的企業(yè)需重點(diǎn)識(shí)別《前化工藝安全操作規(guī)程》等專項(xiàng)登求，而非單羅所有安全生產(chǎn)法規(guī)標(biāo)

全部要求，準(zhǔn)，確保識(shí)別結(jié)果準(zhǔn)輛，可落地：適用性評(píng)估必須基于企業(yè)生產(chǎn)工藝和設(shè)備清單，防止泛化。

指企業(yè)為驗(yàn)證安全生產(chǎn)管理活動(dòng)1)“原她的、獨(dú)立的這程”:“系統(tǒng)”要求審核覆蓋安全生產(chǎn)規(guī)彰度路實(shí)的全環(huán)市(如制度培調(diào)、執(zhí)行檢查，記錄留存),而排碎片化抽查，“獨(dú)立”要求審核人員與被審

的合規(guī)性，按阻預(yù)設(shè)準(zhǔn)則(適用的核環(huán)書無(wú)直樓利監(jiān)關(guān)聯(lián)(如安全針理部門審核生產(chǎn)部門，面非自我審核》,詹化企業(yè)可血建內(nèi)部審核加該委托第三方，確保審核結(jié)琴客觀公正：獨(dú)空性需趨過(guò)審核員烤質(zhì)認(rèn)證

安全生產(chǎn)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及其位有(如冊(cè)安全工程師)保障：

關(guān)要求，企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)草制度)2“審惱準(zhǔn)則—是庫(kù)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)津及其他有關(guān)要求，金業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制皮”1明確審放的“標(biāo)尺”,勉化企業(yè)申核時(shí)需優(yōu)先對(duì)阻?；瘜俜ㄒ?guī)標(biāo)準(zhǔn)(如《危

合規(guī)審恢《安

,系統(tǒng)、獨(dú)空地獲取審核證據(jù)并對(duì)險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全現(xiàn)范》G0871-2022),再驗(yàn)證內(nèi)郵制度與這些準(zhǔn)則的一致性及落實(shí)情況，準(zhǔn)則清阜必須由企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)，

全生產(chǎn)領(lǐng)域)

其進(jìn)行客朝評(píng)價(jià)，確定滿足程度的3“甲性內(nèi)容—實(shí)業(yè)生產(chǎn)法律證規(guī)執(zhí)行請(qǐng)況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度落實(shí)情況”:“法律法媒執(zhí)行”天注企業(yè)是香粉法定要求轉(zhuǎn)化為實(shí)序行動(dòng)(如是青換《安全生產(chǎn)法》要求配

過(guò)程，包括定期審核《至少每年1備注期安全工程鮮>;“規(guī)阜度路實(shí)”關(guān)注度是西被執(zhí)行(如危化品出入庫(kù)記錄是否完整，特殊作業(yè)市性流程是西合規(guī)》,湖免“剎度檔墻不客地”;審核內(nèi)容經(jīng)頻惚括

次》和觸發(fā)式審核《法律法規(guī)等發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)(如重大危險(xiǎn)源監(jiān)控記錄);

生重大道整或企業(yè)發(fā)生事故后)。自“審儲(chǔ)顏這——定期(至少各早頂，由企業(yè)安全學(xué)理部門主導(dǎo))+貼發(fā)天(法津法境等發(fā)生重大鶿整成企業(yè)發(fā)生事政地，需630H內(nèi)店動(dòng)):“定期審核”確保合規(guī)管理

1

472-345危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化漁料齪覽》之2:第1.給能率核”專業(yè)深里解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

術(shù)語(yǔ)定文通父解讀

的勢(shì)烘性，必須至少每年一次。井形成年度申核報(bào)告：“觸發(fā)式申核”體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例)修訂后，?；珮I(yè)圖立即審核內(nèi)洋制度是否需更新，事

敢后審核需重點(diǎn)棒查制度漏網(wǎng)是否為事故誘因。觸發(fā)審核需在事件發(fā)生后及時(shí)啟動(dòng)。歷上風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大?！爸卮笳{(diào)整”包招法規(guī)修訂、標(biāo)準(zhǔn)更新該行業(yè)事故警示。

0“來(lái)滿足要本”:核心是“撕兇準(zhǔn)剛”,包括“未執(zhí)行”(如末技制度要求開冠危化品激漏應(yīng)的演煉》?！皥?zhí)行不到位”(如加特殊作業(yè)審批手續(xù)不全》、“執(zhí)行錯(cuò)誤”(如

指在安全生產(chǎn)合規(guī)審核過(guò)程中，通

魚化品儲(chǔ)存分區(qū)不符合標(biāo)準(zhǔn)登求)三種情形，?；髽I(yè)需區(qū)分情形準(zhǔn)確界業(yè)：袁不符合項(xiàng)必須關(guān)聯(lián)具體條款號(hào)(如違反CE8T1-2022第X條),

過(guò)良取審核證據(jù)，發(fā)現(xiàn)的企業(yè)安全

2)“審信發(fā)地”;強(qiáng)調(diào)不符合順害有客觀證據(jù)支撐(如檢查記錄、既場(chǎng)照片，人員諸談?dòng)涗?,百豐主觀判斷，如列比“就化品儲(chǔ)罐未技要求檢蘑”,需提供儲(chǔ)罐檢測(cè)報(bào)告缺

不符合項(xiàng)《安生產(chǎn)酒動(dòng)未滿足“適用的安全生

失或檢測(cè)結(jié)果郵標(biāo)的證據(jù)：文檔2烈定證據(jù)鏈必須完整可追：

全生產(chǎn)合規(guī)審產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其怕有天要求

3“弄體事唱”;要求不符合項(xiàng)描速需明確，具體，避免模表迷。如“?；饭芾聿缓弦?guī)”需細(xì)化為“2號(hào)乙醉儲(chǔ)踏液位計(jì)未定期校驗(yàn)(違反《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)踏區(qū)安全管理規(guī)

核范疇)”該“企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度”

范》第5條)”,便手后續(xù)整改責(zé)任路實(shí)和驗(yàn)證：不符合項(xiàng)描述包括時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員；

中具體條款要求的單個(gè)重多個(gè)具

4“安全生產(chǎn)合規(guī)審核范疇”:限定不的合項(xiàng)的適用場(chǎng)景，僅針財(cái)中核中發(fā)理的與安全生產(chǎn)相關(guān)的蜘離，不包抵質(zhì)量、環(huán)保等其他慨域的不前合，?；髽I(yè)需聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

體事項(xiàng)。

(如危險(xiǎn)工藝操作，重大危險(xiǎn)漸備控)的不特合項(xiàng)：審核范畸必頒與審核計(jì)知一致。助止范圍溢出，

1)“針葉對(duì)象—安企生嚴(yán)合規(guī)審性不符合噌”:男瑚措施的靶向性，整改再直接對(duì)應(yīng)審核發(fā)期約具體問(wèn)題，如葉對(duì)“危化品裝躥人員未樣證上崗”,招施陣圍繞“人異墻調(diào)

、原證”制定。面非泛化的“加強(qiáng)人員管理”。措施必須與不符合項(xiàng)一一對(duì)應(yīng)：

指企業(yè)針對(duì)安全生產(chǎn)合瓶市植發(fā)

2)“核必目的—消除不符合原團(tuán)、防上再次發(fā)生”:強(qiáng)調(diào)“耘源性整改”,?；髽I(yè)需深控不符合原因《如“未持證上陶“可能源于“端訓(xùn)計(jì)劃缺央“或“取證督促不到位

現(xiàn)的不前合項(xiàng)，通過(guò)原因分析后制

"),百豐僅解決表面問(wèn)題(如臨時(shí)發(fā)排人員收證而不建立培訓(xùn)機(jī)制):文檔1規(guī)定原因分析需采用工具(如魚骨圖或3hy分析法》,確保找糕源：

整流措施《安比的，用于消除不特合原因、防止3“措熱內(nèi)容—技術(shù)哲施、勞理措施，培劉措熱號(hào)”:“技術(shù)描能”(如為意化品儲(chǔ)罐加裝自動(dòng)報(bào)劈裝置),“管理措施”《如修訂?；费b郎人員持證管理制度),“培

全生產(chǎn)合規(guī)整不符合疾再次發(fā)生的具體措施，包

調(diào)措施”(如組織裝卸人員參加書種作業(yè)培調(diào)》,危化企業(yè)圍結(jié)合不符合項(xiàng)類盟選擇適配描施，如設(shè)備類不符合優(yōu)先采用技術(shù)措施。措施選擇應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估《郊高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)就

改》招技術(shù)招施、管理指施、培訓(xùn)指施

先技術(shù)措施):

等。需明確責(zé)任主體、完成時(shí)限、

40“實(shí)他要求—明確責(zé)任之體、定成葉服、資進(jìn)保障，并驗(yàn)證落實(shí)效系”:危化企業(yè)臨改瀉客實(shí)“責(zé)任人”《如設(shè)備部負(fù)責(zé)人)、“完成時(shí)間”(如15日內(nèi)完皮報(bào)繁裝阻加

搜源保障，并確保落次。

裝》,“當(dāng)酒”(如采購(gòu)資金、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)》,磁免整改“是空”,同時(shí)蓄制定驗(yàn)證方法(如班警的置調(diào)就記量、培詣考腦結(jié)果》,確保整改到位：補(bǔ)充：文檔要求整發(fā)計(jì)劃害

最高管理者申批，并納入企業(yè)年度安全報(bào)告?！爸贫ú⒙鋵?shí)措液”為強(qiáng)制性要求，需在下次申核前驗(yàn)證關(guān)閉。

25.3.4合規(guī)審核”目的和意圖解析

（優(yōu)質(zhì)?。〨B45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之13“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核-5.3.4合規(guī)審核”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（編寫2025B0）5.3.4合規(guī)審榨”曰的和意圖便明表

解析棒度“5.3.4合規(guī)審核”目的和意圖具體說(shuō)明

針對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)特性，構(gòu)建強(qiáng)制性合規(guī)驗(yàn)證機(jī)制，通過(guò)“年度常規(guī)審核·突發(fā)情最觸發(fā)審核”雙軌升行模式，系線驗(yàn)證企業(yè)對(duì)適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及其怕要幸的執(zhí)行成致及內(nèi)部安全生產(chǎn)規(guī)章

本條款動(dòng)體核心日的

制度的喜地情況。精準(zhǔn)識(shí)別合規(guī)偏差與系統(tǒng)性漏洞，驅(qū)動(dòng)眼源性整改，最終實(shí)現(xiàn)“持續(xù)性合星+動(dòng)態(tài)化響應(yīng)*的本質(zhì)安全管控閉環(huán)，從法制道從層面防范事故發(fā)生，確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的運(yùn)行有效性及法律

和盤圖定位

符合性。

1)法律遵從性強(qiáng)化，硝保企業(yè)持續(xù)符合適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)鞋及其他有關(guān)要求。規(guī)理因合規(guī)失效導(dǎo)致的行政處罰、停產(chǎn)整頓及形事追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，滿足危段化學(xué)品行業(yè)特殊監(jiān)管圍求

2)制度執(zhí)行力國(guó)化。破解“制度虛置化”問(wèn)題，通過(guò)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式審核專項(xiàng)制度《如重大危險(xiǎn)源益控、特殊作業(yè)許可等)的執(zhí)行符合性，實(shí)現(xiàn)制度從“文本化”向“行為化”轉(zhuǎn)化，確立制度的強(qiáng)

影制的束力；

3)風(fēng)險(xiǎn)功態(tài)攔酸：依托年度審核實(shí)現(xiàn)合蒸風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)態(tài)化的直，及時(shí)發(fā)現(xiàn)如危化品加量存儲(chǔ)、應(yīng)急設(shè)施配置缺失等墾性違規(guī)：通過(guò)法律法規(guī)重大修訂或事故后的厚時(shí)觸發(fā)申核，快速響應(yīng)外部政策變化與內(nèi)部管理失

核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果

效信號(hào)，阻斷風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)鏈條：

/成皎/收益

4)管理體系進(jìn)化，基于《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理務(wù)例》第25緊要求，通過(guò)根源分析法(如5u。敲師樹)定位不合規(guī)本質(zhì)服因，推動(dòng)安全管理流程選代(如更新操作規(guī)程、咨化承包商監(jiān)管),提升體嘉

韌性與透應(yīng)性：

5)事故演源防整：事致后合規(guī)審核籃據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)即(2D6442)監(jiān)制“法規(guī)執(zhí)行缺位”或“制度落實(shí)失教”等政國(guó)要素，為責(zé)任認(rèn)定提供法律證糕，并通過(guò)針財(cái)性整改實(shí)現(xiàn)網(wǎng)類事故歸零

2

472-345危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化漁料齪覽》之2.:第1給能率核”專業(yè)深里解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

35.8.4合規(guī)審核”條款與845673-2025其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析

“5.3.4合晟審核”與LB45673-2025其生條款邏翼關(guān)聯(lián)系分柜表

5.3.4子條藍(lán)主題事項(xiàng)關(guān)順8B45673-2925其他條藍(lán)邏錯(cuò)關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說(shuō)明

合規(guī)申核中“法律法規(guī)執(zhí)行情況檢查”需以53.2識(shí)剔形成的“適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)及其他要求消單及文本數(shù)整庫(kù)”為

6.2.2法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其怕要求信息輸入輸出關(guān)系、支持和條據(jù)關(guān)系

直接依，該清單是申核判斷法規(guī)執(zhí)行是否合規(guī)的核心信息來(lái)源。無(wú)此信息財(cái)審核無(wú)法精準(zhǔn)開展

合規(guī)審核的核心內(nèi)容之一是“安全生產(chǎn)規(guī)草制度落實(shí)情況檢查”,5.3.制定的規(guī)章制度是申核的直按對(duì)象：同時(shí)，審植結(jié)果可

5.3.3安全生產(chǎn)規(guī)阜制度驗(yàn)正關(guān)系、控制關(guān)系

驗(yàn)正規(guī)章制度是否符合法規(guī)要求，是否具備可執(zhí)行性，若發(fā)現(xiàn)制度與執(zhí)行脫節(jié)或不符合法規(guī)，謝通過(guò)整改優(yōu)化制度

合短審核形成的“不符合項(xiàng)清單、整改措旅及客實(shí)郵果”是514.2“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)”和“持續(xù)改進(jìn)”的重要輸入，通過(guò)審反物關(guān)系、FDCA插環(huán)關(guān)系(檢查與處

5.14.2持性改進(jìn)

枕發(fā)現(xiàn)的管理短板，可針對(duì)性制宏改法計(jì)劃。推動(dòng)家全管理能效優(yōu)化，屬于PC播環(huán)中“檢查4C)“對(duì)“處置(A)“的支撐置A)

若合規(guī)審核發(fā)現(xiàn)“從業(yè)人員因不熱悉法規(guī)或制度要求導(dǎo)政違規(guī)操介”,財(cái)丙觸發(fā)54.1的“培剝西*識(shí)別”,調(diào)整年度培訓(xùn)計(jì)劃

5.4.1安全教育和培管理信息輸入輸出關(guān)系、侄賴關(guān)系

,補(bǔ)充法規(guī)、制度相關(guān)培調(diào)內(nèi)容，確保人員能力匹配合規(guī)要求，審核結(jié)果為培調(diào)優(yōu)化提供方向

合規(guī)審核可能發(fā)現(xiàn)“安全風(fēng)險(xiǎn)分報(bào)管控不到位，隱患排查治理不閉環(huán)“等不符合法規(guī)成制度的網(wǎng)題，此類問(wèn)返出通過(guò)5.5.3優(yōu)化

5..4.1好年對(duì)適用的5.5.3雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)協(xié)調(diào)關(guān)系，互補(bǔ)關(guān)系

“風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾舍告制度、隱毒排查任務(wù)分配及數(shù)字化閉環(huán)管理”來(lái)整改。二者共同保障風(fēng)陵管控合規(guī)性

安金生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的合短串核需檢查“設(shè)備設(shè)旅檢驗(yàn)檢測(cè)是否符合法艦及制度要求”,反.6.3制定的“設(shè)備驗(yàn)驗(yàn)檢測(cè)計(jì)超及執(zhí)行記量”是牢核的關(guān)健

5.6.3檢驗(yàn)檢測(cè)和檢查驗(yàn)證關(guān)系、控制關(guān)系

執(zhí)行情況，以及家全生值據(jù)：若審植發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)檢測(cè)頻次不足、項(xiàng)回不全等問(wèn)題，需督促調(diào)整檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃，確保設(shè)備合規(guī)運(yùn)行

產(chǎn)既章制度的落實(shí)情

況進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)審6.7.1慘作規(guī)程合規(guī)審核需檢查“粲作規(guī)程的執(zhí)行情況及服本有效性”。5.7.1制定的操作規(guī)程是審核對(duì)象；若審核發(fā)現(xiàn)操作規(guī)程與法規(guī)沖突。驗(yàn)正關(guān)系、反饋關(guān)系

核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)可暈作性差或執(zhí)行不到位，需推動(dòng)操作規(guī)程修訂(如05.7.1要求的“每三年修訂”),確保操作合規(guī)

行原因分析并制定、落

合規(guī)申恢面檢查“特殊作業(yè)許可是否符合G330671及企業(yè)制度要求”,5,8.1的“作業(yè)許可落圍，申批權(quán)限及記錄”是審恢核心內(nèi)

實(shí)整改措施5.&1作業(yè)許可管理驗(yàn)證關(guān)系、控制關(guān)系

客，若發(fā)現(xiàn)許可申批不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)分析缺失萼問(wèn)題，固優(yōu)化作業(yè)許可管理蔬程

（優(yōu)質(zhì)?。〨B45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之13“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核-5.3.4合規(guī)審核”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（編寫2025B0）

合規(guī)審核需檢查“承包南準(zhǔn)入，旅工方家審核、安全交底及過(guò)程監(jiān)督是否符合法期及企業(yè)制度”,5.9.1的“承包摩檔案、業(yè)結(jié)

5.9.1承恒商驗(yàn)證關(guān)照，協(xié)調(diào)關(guān)系

評(píng)價(jià)記錄”是審核依據(jù)：者發(fā)現(xiàn)承包商管理不合瓶，出調(diào)整準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)成監(jiān)督策略

合規(guī)牢核需檢查“重大危險(xiǎn)源牌識(shí)，分續(xù)、監(jiān)控，應(yīng)急預(yù)案及安全包保責(zé)任人履職是青符合G818218.G817881等法短要求”,E.10.4

6.10.4危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源驗(yàn)證關(guān)系、的束與影響關(guān)系

的“重大危險(xiǎn)源檔寬、監(jiān)控記錄”是申核關(guān)鍵內(nèi)容：串核結(jié)果直接影響重大旭險(xiǎn)源安余管控的合瓶性

合規(guī)審恢困檢查“變更申語(yǔ)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審批及實(shí)施是否符合法現(xiàn)及全量制度”,5.11.3的“變更實(shí)施記錄、培調(diào)記錄”是申核

5.11.3變夏實(shí)施驗(yàn)證關(guān)系、控制關(guān)系

依據(jù)：若發(fā)現(xiàn)變更麻程不合頰，需優(yōu)化變更管理程序，確保變更安全

合規(guī)審核雷檢查“應(yīng)急預(yù)案的制定，評(píng)審、備案及應(yīng)急處屋卡編制是否符合法規(guī)要求”,5.12.2的“應(yīng)急預(yù)案文本，評(píng)審記量”

5.12.2應(yīng)急預(yù)案驗(yàn)證關(guān)系，支持和依據(jù)關(guān)系

是審核對(duì)象：若發(fā)現(xiàn)預(yù)案針對(duì)性不足，未備案等問(wèn)題，貢推動(dòng)預(yù)案修訂及備案

“法律法規(guī)重大調(diào)整”是觸發(fā)互.3.4.2合規(guī)審核的直接條件，面法律法頻調(diào)整信息需通過(guò)5.3.2的“適時(shí)更新”機(jī)制在取。審核需的束與影響關(guān)系、流程順序與掃樓關(guān)

5.3.4.2當(dāng)安全生產(chǎn)法5.2.2法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其做要成

以調(diào)整后的法規(guī)內(nèi)容為藍(lán)據(jù)。確保企業(yè)及時(shí)咱蟲法規(guī)空化系

律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有

關(guān)要求發(fā)生重大調(diào)整，

“企業(yè)發(fā)生事故”是觸發(fā)5.24.2合規(guī)審核的直接條件，5.15的“事歐上擇、調(diào)查及整改措施”為審核提儒核心榆入(如事故岸

或企業(yè)發(fā)生事故后，開5.13事故和事件流程順序與銜接關(guān)瓢、反饋關(guān)系

因是否與法燜執(zhí)行、制度落實(shí)缺失相關(guān)》,審核結(jié)果可進(jìn)一參先善事故預(yù)防留施，避免問(wèn)類事敢重復(fù)發(fā)生

472-345危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化漁料齪覽》之2:第1.給能率核”專業(yè)深里解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

5.1.4子條歉原文子條款內(nèi)容釋義概述子條監(jiān)核心涵文解析(理解要就詳細(xì)解讀)

審核，發(fā)情景。啟動(dòng)即時(shí)性合戴審一申核圖在調(diào)整后及時(shí)啟動(dòng)，重點(diǎn)申核內(nèi)郵制度與調(diào)整后法媒的壓配性(如選規(guī)新增“里大能險(xiǎn)源在線險(xiǎn)控要求”時(shí)，需審核企業(yè)是否已加裝監(jiān)控設(shè)備》、從業(yè)人員刺新規(guī)的如能度

核。作為年度營(yíng)規(guī)審核的補(bǔ),確保企業(yè)快速響應(yīng)外部政第變化。審核結(jié)果需記錄并用于制度更新。

充。實(shí)院合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)欄2)“企業(yè)發(fā)生事故后”:

茲與事故泡源店控。-“事故”:恒括生產(chǎn)安金事故《如火災(zāi)，爆炸、中毒室息)及未道事件：

串核需重排查“法規(guī)執(zhí)行缺位“或“制度落實(shí)失致”是西為事故致因(如事故因“粉致作業(yè)未審批”引發(fā)，需市核《特殊作業(yè)管理制度》的落實(shí)情況》:

一申核固為事敲資任認(rèn)定是供法律證據(jù)，例如遞過(guò)核查“從業(yè)人員培訓(xùn)記錄”判新是否因*未掌握應(yīng)急處置技能”導(dǎo)致事故擴(kuò)大，同時(shí)排查同美風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞(如其他作業(yè)環(huán)節(jié)是

查存在相同審批缺失問(wèn)題),

一事核時(shí)機(jī)西在事故發(fā)生后及時(shí)啟動(dòng)，與事故調(diào)查網(wǎng)步進(jìn)行。確保整改措連斜替準(zhǔn)靶向制度或法緩執(zhí)行的海轉(zhuǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)“事放-申核整改-R防”的閉環(huán)，審核記錄需與事故服苦關(guān)聯(lián)

3)“企業(yè)應(yīng)開展合規(guī)審核”:

一觸發(fā)式*核與年度市核無(wú)替代關(guān)系，需租立開展，審核互圍聚傷“與觸發(fā)事件直拉相關(guān)的合規(guī)膜域”(如達(dá)規(guī)調(diào)整沙及意化品運(yùn)軸，則重點(diǎn)市核運(yùn)榆環(huán)書；事故涉及有限空間，則

重點(diǎn)審核有限空間作業(yè)制度)。避免重復(fù)審核低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：

審核結(jié)果需直接用于優(yōu)化管理體系。例如法規(guī)調(diào)整后審核發(fā)現(xiàn)的制度缺陷再立即修訂。事故后審核發(fā)現(xiàn)的焊作高洞需更新?lián)]件規(guī)程，體現(xiàn)“動(dòng)態(tài)化響應(yīng)”的本質(zhì)安全管控賈求，符

合“特續(xù)性合規(guī)+動(dòng)態(tài)化響史”的站體核心目的；

-審核過(guò)程露確保獨(dú)立性，結(jié)果形成專項(xiàng)報(bào)告。作為企業(yè)合規(guī)檔案的一部分，便于監(jiān)管血泡。

5二73.2.4臺(tái)規(guī)審核”條款實(shí)的要點(diǎn)

53.4合規(guī)審核”房鹽實(shí)施美點(diǎn)調(diào)咀表.1上1LI

實(shí)施方法/工具/技術(shù)

條款及主題事項(xiàng)子條款核心要求實(shí)施內(nèi)容或要點(diǎn)責(zé)任部門/尚位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)

手段

1)審核范圍界定，1)審核管理工具，《1)牽頭部門：安全1)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)資源，適D《合規(guī)申核計(jì)劃》1)審核獨(dú)立性，嚴(yán)禁被市

一梳理并確認(rèn)“適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)，楊準(zhǔn)及其他有關(guān)要求清單（優(yōu)質(zhì)！）GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之13“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核-5.3.4合規(guī)審核”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（編寫2025B0）合規(guī)審核計(jì)劃模?！饭芾聿块T(EB部>用的安全生產(chǎn)讀律法及最高管理者市數(shù)核部門自我審核(如生產(chǎn)

"

:《合規(guī)審核檢查表》:負(fù)責(zé)審核出組建規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其怕有關(guān)意見：部不得市核本部門的制度

-明確企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，確保無(wú)遺溫高風(fēng)助環(huán)節(jié)，并專(按法規(guī)/制度條故、計(jì)劃制定、審核暨求單及文本、法2)《合規(guī)審核檢查表落實(shí)情況),審核人員需

至少每年開屜]次合

項(xiàng)審核其喜實(shí)情況，逐項(xiàng)設(shè)計(jì)檢查要點(diǎn)，實(shí)施、報(bào)告編制及規(guī)更新動(dòng)套信息(如》(含審植人員簽字與被串核環(huán)節(jié)無(wú)直按利益

5.3.4.1年度合規(guī)串規(guī)申核，覆蓋“法規(guī)

2》審核阻組建：確保覆蓋所有安全生整改阻蹤：監(jiān)管部門通知，行業(yè),被審核部門確認(rèn))關(guān)職，確保結(jié)果客觀：

按，適用安全生產(chǎn)法標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行”與“安全

一阻建獨(dú)立審核姐?？捎砂踩芾聿块T牽頭，職合生產(chǎn)、技術(shù)，設(shè)產(chǎn)規(guī)拿制度),《不2)配合部門，生產(chǎn)協(xié)會(huì)通報(bào)),2)不符合項(xiàng)界定，需具體

律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他生產(chǎn)規(guī)章制度落實(shí)”

備、法務(wù)等跨部門人員(需與梭申核環(huán)節(jié)無(wú)利益關(guān)暖)?；蛭芯叻享?xiàng)報(bào)告模權(quán)》《部(提供工藝操作2)制度資源：企業(yè)安3)審核證據(jù)材科：文明確，避兔“危化品管理

有關(guān)要求的執(zhí)行情雙詐度：對(duì)不符合項(xiàng)

備?；袠I(yè)資質(zhì)的第三方機(jī)鴨：整改計(jì)劃及蹤表》記錄),設(shè)備部(金生產(chǎn)規(guī)章制度匯編檔審查記錄、現(xiàn)場(chǎng)胞不合規(guī)”等模橢表述，必

觀，安全生產(chǎn)理摩制實(shí)監(jiān)輕源性分析及

審核人員需具備資質(zhì)(如注冊(cè)安全工程師、?；踩u(píng)價(jià)師),提供設(shè)備檢驗(yàn)記錄(含版本號(hào)及發(fā)右日片/視頻、人員訪談須細(xì)化到*2號(hào)乙醉儲(chǔ)罐液

度的落實(shí)情況審核：閉環(huán)整改。確保合規(guī);

井接受審樓技巧、?；袠I(yè)法規(guī)解讀等專項(xiàng)培剝。2)分析工具：5my分),技術(shù)部(提供期),操作概程匯編記錄(含被訪談人簽位計(jì)未按G515577-2018要

不符合項(xiàng)原因分析，管理營(yíng)態(tài)化。(明確

3》審核計(jì)劃制定，析法模版、魚骨圖分制度修訂支持),字):求每季度校驗(yàn)”,

整改措施制定與落要求每年至少一次

一明確審核時(shí)間(每年圓定月骨，如年年12月)、乾圍(按部門/析模模、風(fēng)險(xiǎn)矩陣(人力資源部(提供3)人員資源，具備注4《不符合項(xiàng)報(bào)告》3)整改閉環(huán)。整改擋施而

實(shí)審核，并活蓋法規(guī)執(zhí)

工藝單元?jiǎng)澐?，重點(diǎn)覆蓋硝化，氧化等危險(xiǎn)工藝及重大危險(xiǎn)源區(qū)域評(píng)估不符合項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等培制記錄)、注務(wù)研安全工程師/?；对瓏?guó)分析記錄);“靶向性”。建免泛化(

行和制度落實(shí)》

),人員分工，串核難則《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)+安全生產(chǎn)規(guī)章制度);組》;部(提供法規(guī)解讀安金評(píng)價(jià)師資質(zhì)的審《整改計(jì)劃及履如“加磁培調(diào)”需明確“

一審核計(jì)劃經(jīng)企業(yè)最高管理者(如總經(jīng)理)審批后發(fā)布，握前10個(gè)3)驗(yàn)證工具：現(xiàn)場(chǎng)檢支持):核人員，外部專家(我》(整流驗(yàn)證記錄組織50名裝卸人員加特

工作日道如被審核部門，測(cè)設(shè)備(如氣體檢測(cè)1)審核組：組長(zhǎng)(必要時(shí)):),種作業(yè)培訓(xùn)并取證”).

4審核實(shí)施，儀、設(shè)備校驗(yàn)工具)安全管理部門負(fù)責(zé)4)物皮賢源，現(xiàn)場(chǎng)檢6《年度合規(guī)審核報(bào)且必須通過(guò)驗(yàn)證形成可追

472-345危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化漁料齪覽》之2:第1.給能率核”專業(yè)深里解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

實(shí)施方法/工具/技術(shù)

條款及主題事項(xiàng)子條款核心要求實(shí)施內(nèi)容或要點(diǎn)責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)

手段

文檔審查：核查法規(guī)執(zhí)行證據(jù)(如性滑交全工程師配備記錄，危、培訓(xùn)考核試卷、整人)、組員(的部查設(shè)備(相機(jī)L,錄音告》及最高管理者審測(cè)記錄，嚴(yán)禁“紙上整改

化品檢測(cè)報(bào)告),安全生產(chǎn)艦章制度落實(shí)記承(如特殊作業(yè)申批單改效果驗(yàn)證門專業(yè)人員/第三筆，氣體檢測(cè)儀),批文件：

隱患查白賬，確保腹蓋所有制度項(xiàng)》,checklizt;方專家),會(huì)議場(chǎng)地、審核培訓(xùn)7)申核人員資明證4)審核周隅：“至少每年1

一飄場(chǎng)驗(yàn)證：抽查危險(xiǎn)工藝操作現(xiàn)場(chǎng)(如反應(yīng)備溫度筋整)、重大4)信息管理工具：法4)審世崗位：最高課件；書復(fù)中件、第三方