股權(quán)投資基金合同范本甲方（基金管理人）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（基金投資者）：姓名/名稱：身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方作為專業(yè)的基金管理人，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，乙方作為具有投資意愿和一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金（以下簡稱“本基金”），乙方作為投資者認(rèn)購本基金份額事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.“本基金”：指甲方以非公開方式向特定投資者募集資金設(shè)立的，對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的基金。2.“基金份額”：指本基金的投資者按照本合同約定的金額和方式向本基金進(jìn)行出資后所享有的對本基金資產(chǎn)的權(quán)益份額。3.“投資項(xiàng)目”：指本基金擬投資的各類非上市企業(yè)或其他符合投資條件的項(xiàng)目。4.“投資決策委員會”：指由甲方設(shè)立的，負(fù)責(zé)對本基金投資項(xiàng)目進(jìn)行決策的機(jī)構(gòu)。5.“托管銀行”：指甲方選定的，負(fù)責(zé)保管本基金資產(chǎn)，并按照本合同約定進(jìn)行資金清算和監(jiān)督的銀行。二、基金基本情況1.基金名稱：[具體基金名稱]2.基金類型：股權(quán)投資基金3.基金規(guī)模：本基金目標(biāo)募集規(guī)模為人民幣[X]元，各期募集規(guī)模以實(shí)際募集情況為準(zhǔn)。4.存續(xù)期限：本基金存續(xù)期限為[X]年，自基金成立之日起計(jì)算。經(jīng)全體基金份額持有人大會決議通過，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門備案后，可適當(dāng)延長存續(xù)期限。5.募集方式：本基金以非公開方式向特定投資者募集資金。三、投資范圍與投資限制1.投資范圍本基金主要投資于未上市企業(yè)的股權(quán)，包括但不限于擬上市公司的股權(quán)、非上市公眾公司的股權(quán)、有限責(zé)任公司的股權(quán)等。經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)，本基金也可投資于與股權(quán)相關(guān)的其他金融工具，如可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等。本基金不得從事以下業(yè)務(wù)：向他人貸款或者提供擔(dān)保，但為投資項(xiàng)目的正常經(jīng)營需要而提供的擔(dān)保除外；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。2.投資限制本基金對單個(gè)投資項(xiàng)目的投資金額不得超過本基金總資產(chǎn)的[X]%。本基金投資于同一企業(yè)的股權(quán)比例不得超過該企業(yè)股權(quán)總額的[X]%。本基金不得投資于關(guān)聯(lián)方的股權(quán)，但經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)，并符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的除外。四、基金份額的認(rèn)購1.認(rèn)購金額與份額乙方擬認(rèn)購本基金份額的金額為人民幣[X]元，認(rèn)購份額數(shù)量為[X]份。乙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。本基金的基金份額面值為人民幣1元/份。2.認(rèn)購方式乙方應(yīng)通過甲方指定的方式進(jìn)行認(rèn)購，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、匯款等。乙方應(yīng)確保認(rèn)購款項(xiàng)在本合同約定的時(shí)間內(nèi)到達(dá)甲方指定的賬戶。甲方應(yīng)在收到乙方足額認(rèn)購款項(xiàng)后，向乙方出具認(rèn)購確認(rèn)書，確認(rèn)乙方的認(rèn)購份額。3.認(rèn)購期限本基金的認(rèn)購期限為自本基金募集說明書發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日。在認(rèn)購期限內(nèi)，乙方有權(quán)撤銷認(rèn)購申請，但應(yīng)提前通知甲方。若本基金在認(rèn)購期限內(nèi)未能達(dá)到目標(biāo)募集規(guī)模，甲方有權(quán)決定延長認(rèn)購期限或終止本次募集。五、基金的成立與備案1.基金成立條件本基金達(dá)到以下條件時(shí)成立：本基金募集的資金總額達(dá)到目標(biāo)募集規(guī)模的[X]%以上；符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求?；鸪闪⒑?，甲方應(yīng)及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門辦理備案手續(xù)。2.基金成立通知基金成立后，甲方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。通知內(nèi)容包括基金成立日期、基金資產(chǎn)總額、乙方的認(rèn)購份額等信息。六、基金的運(yùn)作與管理1.基金管理人職責(zé)甲方作為本基金的管理人，負(fù)責(zé)本基金的日常運(yùn)作和管理，包括但不限于投資項(xiàng)目的篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投資后管理等。甲方應(yīng)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行職責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保本基金的運(yùn)作符合法律法規(guī)和本合同的約定。2.投資決策委員會甲方設(shè)立投資決策委員會，負(fù)責(zé)對本基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。投資決策委員會由[X]名成員組成，其中甲方提名[X]名，乙方提名[X]名（如有），其他成員由雙方協(xié)商確定（如有）。投資決策委員會應(yīng)按照本合同約定的決策程序?qū)ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策委員會的決策結(jié)果對本基金具有約束力。3.托管銀行職責(zé)甲方選定[具體托管銀行名稱]作為本基金的托管銀行。托管銀行應(yīng)按照本合同約定，負(fù)責(zé)保管本基金資產(chǎn)，辦理資金清算和監(jiān)督等事宜。托管銀行應(yīng)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行職責(zé)，確保本基金資產(chǎn)的安全和獨(dú)立。托管銀行應(yīng)定期向甲方和乙方提供基金資產(chǎn)的托管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括基金資產(chǎn)的收支情況、投資組合情況等。七、基金的收益分配與虧損承擔(dān)1.收益分配原則本基金的收益分配應(yīng)遵循以下原則：按實(shí)分配原則：本基金的收益分配應(yīng)根據(jù)基金的實(shí)際盈利情況進(jìn)行分配，確保投資者獲得真實(shí)的投資收益。先回本后分利原則：本基金在進(jìn)行收益分配前，應(yīng)先將投資者的本金全部收回，然后再進(jìn)行收益分配。凈收益為基金投資收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。現(xiàn)金分配原則：本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分配，即按照本合同約定的比例將收益分配給基金份額持有人。2.收益分配方式本基金每年進(jìn)行一次收益分配，具體分配時(shí)間為每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的[X]個(gè)月內(nèi)。收益分配比例為基金當(dāng)年可分配收益的[X]%，剩余可分配收益部分計(jì)入基金的未分配利潤，滾存至下一年度進(jìn)行分配。若本基金在存續(xù)期限內(nèi)提前清算，在扣除相關(guān)費(fèi)用和清償債務(wù)后，應(yīng)按照份額持有人的出資比例進(jìn)行剩余資產(chǎn)的分配。3.虧損承擔(dān)本基金的虧損由基金份額持有人按照其持有的基金份額比例共同承擔(dān)。若本基金的資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，基金份額持有人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。八、基金的費(fèi)用與稅收1.基金費(fèi)用本基金的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等。管理費(fèi)：本基金的管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%/年收取，由甲方從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提。托管費(fèi)：本基金的托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的[X]%/年收取，由托管銀行從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提。業(yè)績報(bào)酬：本基金在實(shí)現(xiàn)投資收益后，甲方有權(quán)按照本合同約定收取業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算方式為：當(dāng)基金的年化收益率超過[X]%時(shí)，甲方按照超過部分的[X]%收取業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬從基金可分配收益中扣除。其他費(fèi)用：本基金的審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等其他費(fèi)用，按照實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中列支。2.稅收本基金及基金份額持有人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。本基金因投資活動(dòng)產(chǎn)生的收益，按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，由基金份額持有人承擔(dān)相應(yīng)的納稅義務(wù)。甲方應(yīng)協(xié)助基金份額持有人辦理相關(guān)稅務(wù)申報(bào)和繳納手續(xù)。九、基金的信息披露1.信息披露義務(wù)甲方作為本基金的管理人，應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，履行信息披露義務(wù)。甲方應(yīng)定期向乙方披露本基金的投資組合情況、收益分配情況、資產(chǎn)凈值情況等信息。信息披露的方式包括但不限于書面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)站公告等。2.重大事項(xiàng)披露若本基金發(fā)生重大事項(xiàng)，如投資項(xiàng)目重大進(jìn)展變化、基金管理人變更、托管銀行變更、基金份額持有人大會決議等，甲方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方，并向乙方披露相關(guān)信息。十、基金份額的轉(zhuǎn)讓與贖回1.基金份額轉(zhuǎn)讓在本基金存續(xù)期限內(nèi)，乙方有權(quán)轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但應(yīng)符合以下條件：轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)甲方書面同意；受讓方應(yīng)符合甲方規(guī)定的合格投資者條件；轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)按照本基金的資產(chǎn)凈值進(jìn)行確定。乙方轉(zhuǎn)讓基金份額時(shí)，應(yīng)與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并將轉(zhuǎn)讓協(xié)議副本提交甲方備案。甲方應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓協(xié)議副本后[X]個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。2.基金份額贖回在本基金存續(xù)期限內(nèi)，乙方一般不得要求贖回其持有的基金份額。但在符合以下條件時(shí)，乙方可以申請贖回：在基金開放贖回期內(nèi)，且提前[X]個(gè)工作日書面通知甲方；本基金的資產(chǎn)凈值能夠滿足乙方的贖回要求。基金開放贖回期由甲方根據(jù)本基金的運(yùn)作情況和市場情況確定，并提前通知乙方。乙方贖回基金份額時(shí)，甲方應(yīng)按照本基金的資產(chǎn)凈值進(jìn)行計(jì)算，并在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將贖回款項(xiàng)支付給乙方。贖回款項(xiàng)一般在乙方提出贖回申請后的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付。十一、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金份額持有人遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方違反法律法規(guī)或本合同的約定，擅自處分基金資產(chǎn)的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給基金份額持有人造成的損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本合同約定足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)或未按時(shí)履行其他義務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按照本合同約定支付違約金。若乙方違反法律法規(guī)或本合同的約定，擅自轉(zhuǎn)讓基金份額或從事其他損害基金份額持有人利益的行為的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給基金和其他基金份額持有人造成的損失。3.違約賠償方式違約方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。若雙方均存在違約行為，應(yīng)根據(jù)各自違約行為的性質(zhì)和程度，分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。十二、爭議解決1.爭議解決方式本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.爭議期間的合同履行在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款約定的義務(wù)。十三、其他條款1.合同變更與解除本合同的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在本基金存續(xù)期限內(nèi)，若出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的或本合同約定允許解除合同的情形，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。2.保密條款雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用該等信息。3.通知與送達(dá)雙方在本合同中填寫的地址、聯(lián)系方式等信息為雙方的有效送達(dá)地址。任何一方