期貨從業(yè)資格法律法規(guī)錯題集與易混淆點(diǎn)辨析一、單選題（共10題，每題1分）1.下列關(guān)于《期貨交易管理條例》適用范圍的表述，正確的是：A.僅適用于境內(nèi)期貨交易所的期貨交易B.僅適用于境內(nèi)期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.適用于境內(nèi)所有期貨交易及相關(guān)活動D.適用于境內(nèi)外所有期貨交易及相關(guān)活動2.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：A.最大利益原則B.誠實(shí)信用原則C.自行判斷原則D.無償代理原則3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯誤的是：A.期貨交易所會員必須以保證金形式繳納交易保證金B(yǎng).期貨公司可以要求客戶繳納高于交易所規(guī)定的保證金比例C.保證金不足時，客戶必須及時追加保證金D.保證金可以用于擔(dān)?？蛻魝鶆?wù)4.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.公開原則B.公平原則C.公證原則D.自由原則5.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，錯誤的是：A.期貨公司及其工作人員不得為客戶操縱市場B.期貨交易所不得限制會員的交易規(guī)模C.期貨公司不得挪用客戶保證金D.期貨交易者不得進(jìn)行內(nèi)幕交易6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供：A.身份證明和財產(chǎn)證明B.營業(yè)執(zhí)照和財務(wù)報表C.身份證明和交易經(jīng)歷證明D.身份證明和收入證明7.期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，可以采取的措施不包括：A.提示會員追加保證金B(yǎng).限制會員的交易權(quán)限C.強(qiáng)制平倉D.禁止會員入金8.下列關(guān)于期貨交易信息發(fā)布的表述，正確的是：A.期貨交易所可以泄露會員的交易信息B.期貨公司可以發(fā)布虛假的交易信息C.期貨交易者可以發(fā)布未經(jīng)證實(shí)的交易信息D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易信息9.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)：A.選擇一家期貨交易所作為存管銀行B.與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行C.使用期貨交易所指定的存管銀行D.自行決定保證金存管銀行10.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰不包括：A.警告B.罰款C.暫停交易D.停業(yè)整頓二、多選題（共10題，每題2分）1.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時，應(yīng)當(dāng)審核客戶的：A.身份證明B.財務(wù)狀況C.交易經(jīng)歷D.投資偏好2.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：A.交易時間B.交易品種C.交易單位D.交割方式3.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)：A.選擇一家商業(yè)銀行作為存管銀行B.與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行C.使用期貨交易所指定的存管銀行D.簽訂保證金存管協(xié)議4.期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，可以采取的措施有：A.提示會員追加保證金B(yǎng).限制會員的交易權(quán)限C.強(qiáng)制平倉D.禁止會員入金5.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)：A.遵循客戶的交易指令B.保存交易記錄C.告知客戶交易風(fēng)險D.替客戶決策6.下列關(guān)于期貨交易禁止行為的表述，正確的有：A.期貨公司及其工作人員不得為客戶操縱市場B.期貨交易所不得限制會員的交易規(guī)模C.期貨公司不得挪用客戶保證金D.期貨交易者不得進(jìn)行內(nèi)幕交易7.期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，應(yīng)當(dāng)：A.及時向會員發(fā)出保證金不足通知B.限制會員的交易權(quán)限C.強(qiáng)制平倉D.禁止會員入金8.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)：A.選擇一家商業(yè)銀行作為存管銀行B.與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行C.使用期貨交易所指定的存管銀行D.簽訂保證金存管協(xié)議9.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰有：A.警告B.罰款C.暫停交易D.停業(yè)整頓10.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)：A.遵循客戶的交易指令B.保存交易記錄C.告知客戶交易風(fēng)險D.替客戶決策三、判斷題（共10題，每題1分）1.期貨交易所可以限制會員的交易規(guī)模。（×）2.期貨公司可以挪用客戶保證金。（×）3.期貨交易者可以發(fā)布未經(jīng)證實(shí)的交易信息。（×）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易信息。（√）5.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶的交易指令。（√）6.期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰包括警告、罰款、暫停交易和停業(yè)整頓。（√）7.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和交易經(jīng)歷證明。（√）8.期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，可以采取的措施包括提示會員追加保證金、限制會員的交易權(quán)限和強(qiáng)制平倉。（√）9.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)使用期貨交易所指定的存管銀行。（×）10.期貨公司可以發(fā)布虛假的交易信息。（×）答案與解析一、單選題1.C解析：《期貨交易管理條例》適用于境內(nèi)所有期貨交易及相關(guān)活動，包括期貨交易所、期貨公司、期貨交易者等。2.B解析：期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。3.D解析：保證金不得用于擔(dān)?？蛻魝鶆?wù)，其用途僅限于期貨交易中的履約擔(dān)保。4.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，但自由原則不屬于其中之一。5.B解析：期貨交易所可以限制會員的交易規(guī)模，以防范市場風(fēng)險。6.A解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和財產(chǎn)證明。7.D解析：期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，可以采取的措施包括提示會員追加保證金、限制會員的交易權(quán)限和強(qiáng)制平倉，但不包括禁止會員入金。8.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易信息，確保信息的公開透明。9.B解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行。10.D解析：期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰包括警告、罰款、暫停交易，但不包括停業(yè)整頓。二、多選題1.A,C解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時，應(yīng)當(dāng)審核客戶的身份證明和交易經(jīng)歷。2.A,C,D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)包括交易時間、交易單位、交割方式等內(nèi)容。3.A,B,D解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)選擇一家商業(yè)銀行作為存管銀行，與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行，并簽訂保證金存管協(xié)議。4.A,B,C解析：期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，可以采取的措施包括提示會員追加保證金、限制會員的交易權(quán)限和強(qiáng)制平倉。5.A,B,C解析：期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶的交易指令、保存交易記錄、告知客戶交易風(fēng)險。6.A,C,D解析：期貨公司及其工作人員不得為客戶操縱市場、不得挪用客戶保證金、期貨交易者不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。7.A,B,C解析：期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控時，應(yīng)當(dāng)及時向會員發(fā)出保證金不足通知、限制會員的交易權(quán)限、強(qiáng)制平倉。8.A,B,D解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)選擇一家商業(yè)銀行作為存管銀行、與客戶協(xié)商確定保證金存管銀行、簽訂保證金存管協(xié)議。9.A,B,C解析：期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰包括警告、罰款、暫停交易。10.A,B,C解析：期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶的交易指令、保存交易記錄、告知客戶交易風(fēng)險。三、判斷題1.×解析：期貨交易所可以限制會員的交易規(guī)模，以防范市場風(fēng)險。2.×解析：期貨公司不得挪用客戶保證金，其用途僅限于期貨交易中的履約擔(dān)保。3.×解析：期貨交易者不得發(fā)布未經(jīng)證實(shí)的交易信息，以維護(hù)市場的公開透明。4.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布交易信息，確保信息的公開透明。5.√解析：期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶的交易指令。6.√解析：期貨交易所會員違反交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)受到的處罰包括警告、罰款、暫停交易和停業(yè)整頓。7.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和交易經(jīng)歷證明。8.√解析：期貨交易所對會員的保證金不足風(fēng)