全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

!注意事項(xiàng)：

；11.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

5:2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

?i題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

14.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

封一、選擇題

窣

!1、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。

A.3

D.4

??jC.5

處：D.6

瑕：

2、證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)夕亍的深入研究與分析，有利于（）。

]匹促進(jìn)信息的有效利用和傳播

團(tuán).市場(chǎng)合理定價(jià)

i0.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置

1團(tuán).市場(chǎng)交易的活躍

A.0、0、0

BE、0

C.0x0

DE、0>□

j3、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。

;J.I.有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

借魯M主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

f緲團(tuán).有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

|0.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

A.K0

：B.I、回、IV

C.（3、0

D.K回、回、回

i4、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

1A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

恬

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

5、我國證券公司的組織形式可以是（）。

固有限責(zé)任公司

（3.無限責(zé)任公司

固股份有限公司

團(tuán).合伙

A.0,0

BE、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.團(tuán)、回、回、0

6、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。

①為金融機(jī)構(gòu)提供融資

②可以抵御風(fēng)險(xiǎn)損失，保證公司正常運(yùn)營，為避免破產(chǎn)提供余地

③資本顯示金融機(jī)構(gòu)的實(shí)力和榮譽(yù)，向債權(quán)人和投資者樹立信心

④限制業(yè)務(wù)過度擴(kuò)張和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資本是與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的資產(chǎn)，足金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的底

線和邊界

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

7.（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶（一

碼通賬戶）及子賬戶。

A.證券公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

8、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法、真實(shí)性、公平性的原則

B.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

C.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的了?賬戶

D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿

9、多層次資本市場(chǎng)的意義包括（）o

①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

④有利于促進(jìn)產(chǎn)'也整合，緩解產(chǎn)能過剩

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

10、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下

屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。

A.責(zé)任保險(xiǎn)

B.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)

C.信用證保險(xiǎn)

D.分紅型保險(xiǎn)

11、（2020年真題）當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額

B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)

C.期權(quán)費(fèi)

D.利息

12、（）是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

13、（2020年真題）下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢更上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合開或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

14、面向個(gè)人投資者提供眼務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括（）。

①銷售匹配義務(wù)

②產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)

③投資者分類義務(wù)

④風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避義務(wù)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

15、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該

收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

16、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)

格為成交價(jià)格

B.若仍有兩個(gè)以上使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格

C.買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近即時(shí)行情顯示的前

收盤價(jià)為成交價(jià)

D.盤中、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近最近成交價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)

17、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）

等因素的未來變化趨勢(shì)。

亂利率

0.匯率

"股價(jià)

0.凸度

A.0>0

B.I2、團(tuán)、0

C.0>團(tuán)、0、0

D.回、0

18、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事

務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券代管

D.證券委托

19、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）

國、自有資金

回、依法募集的資金

團(tuán)、經(jīng)授權(quán)可以支配的預(yù)算內(nèi)資金

團(tuán)、有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

A.回、0

B.團(tuán)、0

C.團(tuán)、0

D.a>團(tuán)、0

20、下列屬于我國金融債券的有（）。

0.政策性金融債券

團(tuán).財(cái)務(wù)公司債券

團(tuán).保險(xiǎn)公司債券

0.證券公司債券

A.0、團(tuán)、田、團(tuán)

BE、0

C.團(tuán)、EkB

D.0>團(tuán)、0

21、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

22、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.批準(zhǔn)制

23、（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我

國資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

24、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格（I勺有（）。

0.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之口起至提出申請(qǐng)之口

止未滿3年

0.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)

之日止未滿3年

0.在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批

準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

0.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠

信記錄

A.0、0、Q

BE、回、0

C.0>團(tuán)、0

D.回、0

25、信托市場(chǎng)的主體是（）。

A.信托投資活動(dòng)

B.信托產(chǎn)品

C.信托當(dāng)事人

D.信托關(guān)系人

26、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成,

以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。

①人民幣外匯市場(chǎng)包括在岸市場(chǎng)和離岸市場(chǎng)

②銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位

③我國銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所

④我國的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型

A①②

②③

BC.①④

③④

D.

27、下列屬于國有股權(quán)組成部分的是（）.

A.法人股

B.國家股

C.社會(huì)公眾股

D.外資股

28、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲

B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格下降

C.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化完全同時(shí)發(fā)生

D.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一

29、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無權(quán)采取下列（）措施。

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有

證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要

證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批注，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)

月

B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所蜩查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予

以封存

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

30、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說法正確的是（）o

0.是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券

0.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)

0.行使認(rèn)股權(quán)的方式可將其分為現(xiàn)金匯人型與抵繳型

0.投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

A.EI、團(tuán)、Q

B.0s0

C.回、回、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

31、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

32、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（）,股價(jià)（）

A.增加上升

B.減少下降

C.增加下降

D.減少上升

33、投資者利用國際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是

（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

34、下列美于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露

35、中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司

境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。

①維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”

②規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)

③督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理

④加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

36、相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益，風(fēng)險(xiǎn)o（）

A.不穩(wěn)定；大

B.穩(wěn)定；小

C.穩(wěn)定；大

D.不穩(wěn)定；小

37、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。

A.交易場(chǎng)所不同

B.權(quán)利載體不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.行權(quán)方式不同

38、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）o

①.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

②.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

③.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

④.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

A.③④

B.①②

C.②④

D.①③④

39、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）

A.有限責(zé)任公司

B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨(dú)資公司

40、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（）品種最為活

躍。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

41、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。

12.政府

0.信譽(yù)好的銀行

0.發(fā)行人自身

0.舉債公司的母公司

A.I2、0>回

B.0s0、0

C.回、回、回、回

D.I3、0

42、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券銀行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

43、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是（）。

A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷

B.有固定存續(xù)期

C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)

44、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）

A.銀行信貸規(guī)模

B.短期貨幣市場(chǎng)利率

C.貨幣供應(yīng)量

D.長期利率

45、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者

在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

A.自俏

B.直銷

C.代銷

D.包銷

46、對(duì)于債券市場(chǎng)來說,不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，

以下說法正確的是（

A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國債登記公司

B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國債登記公司

C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國債登記公司

D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

47、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有（）。

A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持

B.監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過

D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

48、以下關(guān)于價(jià)格優(yōu)先的說法正確的是（）。

0.較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)

0.較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)

0.較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

0.較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)

A.I3、0

B.B、團(tuán)

C.0>0

D.團(tuán)、0

49、滬港通與QFII和QDII的區(qū)別有（）。

0.業(yè)務(wù)載體不同也投資方向不同

團(tuán).交易貨幣不同胤跨境資金管理方式不同

A.EI、用、Q

BE、13、0

C.團(tuán)、團(tuán)、0

D.I3、團(tuán)、0、0

50、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.回購協(xié)議市場(chǎng)

C.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

二、多選題

51、下列對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（工

A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名

B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會(huì)委派

C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主

選舉產(chǎn)生

52、證券交易通常都必須遵循（）。

A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

53、中國人民銀行是我國的中央銀行,也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括（）。

①擬定金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計(jì)戈承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、

促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任

②牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案

③監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)

場(chǎng)外衍生產(chǎn)品

④依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

54、在資本充足方面，常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（兀

①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

②資本杠桿率

③壓力測(cè)試

④資本充足率

A①③

①④

BJ.①②

②③

D.

55、1929-1933年大危機(jī)以來，美國實(shí)行的是“雙層多頭〃金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指

（），“多頭〃是指（）。

①聯(lián)邦和州兩個(gè)層級(jí)都有金融監(jiān)管部門

②聯(lián)邦和州只有一個(gè)層級(jí)設(shè)有金融監(jiān)管部門

③設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)

④設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使相同的監(jiān)管職責(zé)

A①④

①③

BC.②③

②④

D.

56、基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（）,用于基金的持續(xù)銷售和給基

金份額持有人提供服務(wù)。

A.申購費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.基金托管費(fèi)

57、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。

A.公司股份在一段時(shí)間區(qū)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

D.公司股價(jià)在一段時(shí)間由連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

58、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（

①口頭報(bào)唱

②書面競(jìng)價(jià)

③板牌競(jìng)價(jià)

④計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

59、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券

公司人員的獨(dú)立性。

①通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事

任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)

②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)貢人或堇事會(huì)秘書在本公司或本公司控制的企

業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務(wù)

③要求證券公司為其無償提供服務(wù)

④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害證券

公司利益的決策或者行為

A.①②③

B.②③

C①②④

D.①②③④

60、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。

團(tuán).歐元期貨

0.英鎊期貨

0.美元指數(shù)期貨

團(tuán).歐元對(duì)曰元的交叉匯率期貨

A.0.0.團(tuán)

B.0.0.0

C.0.團(tuán).0

D.0.0.0.0

61、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模

型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。

A.敏感性分析歷史情景泣

B.歷史情景法假設(shè)情景法

C.敏感性分析假設(shè)情景法

D.假設(shè)情景法歷史情景法

62、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為"1+2+6+N”,其中"N"是指（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》

B.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司

持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則

等主要內(nèi)容

63、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。

A.一年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

64、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔(dān)保。貸款到期后由于乙公

司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對(duì)于甲銀行而言，該種風(fēng)險(xiǎn)管理策略屬于（）

A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金策略

B.風(fēng)險(xiǎn)控制策略

C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略

65、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.瑞士

D.荷蘭

66、關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有

I.兩者在股東的權(quán)利方面存在差別；

II.記名股票股東權(quán)利歸屬記名股東，而無記名股票的股木權(quán)利屬于股票的持有人；

III.繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要

求一次繳納出資；

IV.無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

A.I、II、III

B.KIV

C.ILIII、IV

D.lkIV

67、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以卜.（）職能。

①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

②證券的存管和過戶

③證券持有人名冊(cè)登記

④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

⑤證券交易的清算和交收

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

68、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

69、標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框獎(jiǎng)，全國性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展

的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

70、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金網(wǎng)工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。

A.難以判斷

B.不變

C.下跌

D.上漲

71、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）

①上證180指數(shù)成分股

②上證380指數(shù)成分股

③A+H股上市公司的證券交易所上市A股

④上交所I：市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

A.①②③

B.③④

C①③④

D.①②③④

72、下列關(guān)于證券公司提供舊業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯(cuò)誤的是（）.

A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合

規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

C.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離

73、競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。

0.全部成交

0.部分成交

□.不成交

國.協(xié)議成交

A.0.團(tuán).0

B.0.0.0

C.0.0.0

D.0.0.0.0

74、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。

A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%

B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%

C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%

D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%

75、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。

0.百慕大期權(quán)

團(tuán).利率期權(quán)

0.平均期權(quán)

國.障礙期權(quán)

A.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

B.I3、回、回、0

C.0、團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

76、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。

回、公開；

團(tuán)、誠信;

回、公平；

田、公正。

A.團(tuán)、團(tuán)、0

B.（a、團(tuán)、0

C.0..0.0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

77、下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是（）。

①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

②風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

③風(fēng)險(xiǎn)分散

④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

78、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。

A.隨意性

B.專業(yè)性

C.分散性

D.短期性

79、不記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記

載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如（）等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行（）。

0.公司名稱

（21.股票所代表的股數(shù)

0.股息結(jié)算

回.行使增資權(quán)利

A.0；團(tuán)、團(tuán)

B屈、0；0

C.0；同、0

D.0s0；團(tuán)、0

80、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)

級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。

①企業(yè)素質(zhì)

②經(jīng)營能力

③獲利能力

④償債能力

A.①②③

B.①③④

C①②④

D.①②③④

81、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有（）特征。

0.內(nèi)部資源囿重大性

0.主動(dòng)性團(tuán).事前性

A.13-.0

B.回、回、回

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.團(tuán)、團(tuán)、0

82、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。

A.主板市場(chǎng)

B.專業(yè)投資市場(chǎng)

C.專業(yè)證券市場(chǎng)

D.精英項(xiàng)目

83、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。

①保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

②保證股份公司能夠足額認(rèn)購

③保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值

④增加公司的注冊(cè)資本？

A.①③

B.①④

C.①②③

D.②④

84、2019年，我國債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。

①債券市場(chǎng)制度建設(shè)推進(jìn)

②債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新提速

③信用風(fēng)險(xiǎn)高位趨穩(wěn)

④信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

85、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）

的前提下才能償付本息。

A.100%

B.150%

C.200%

D300%

86、關(guān)于港股通的說法中，有誤的是（）。

A.投資者參與港股通交易，不得通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控

制

B.上交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通交易每H額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在其指定

網(wǎng)站公布額度使用情況

C.投資者應(yīng)當(dāng)通過滬市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，

投資者以港幣交收

D.上交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股選股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出

港股通股票的生效時(shí)間以上交所公布的時(shí)間為準(zhǔn)

87、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投資者

88、以下關(guān)于承銷制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者

B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”

C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主

D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售

89、基金的主要當(dāng)事人有（）。

①監(jiān)管機(jī)構(gòu)

②基金份額持有人

③基金管理人

④基金托管人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

90、一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件的是（）。

①核心充足資本率不低于10%

②最近3年連續(xù)盈利

③最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

④貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

91、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé).

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

92、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

93、關(guān)于國家股，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國有股權(quán)的組成部分

C.國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D.國有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

94、（2018年真題）既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的

是（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

95、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃的凈資小限額為。億元。

A.5：3

B.2：3

C.3；5

D.3：2

96、中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

97、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。

回、債券當(dāng)期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同的貼現(xiàn)率

同、債券的到期收益率是內(nèi)部報(bào)酬率

回、債券持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益

團(tuán)、在債券定價(jià)公式中，附息債券可以視為一組零息債券的組合

AE、0

B.O、Q

C.回、0

D.回、團(tuán)、0

98、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)口前20個(gè)交易口公司股票均

價(jià)的（

A.70%

B.75%

C.80%

D.90%

99、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以

開展的投資活動(dòng)是（）。

A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金

融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.「1.接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品

C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

100.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。

團(tuán).上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

團(tuán).實(shí)行到期實(shí)物交割

因標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

團(tuán).掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0

D.0.0.0.0

參考答案與解析

1、答案：A

本題解析：

我國對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定：“設(shè)立基

金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中

華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣

資本；③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其

他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不

低于3億元人民幣?！?/p>

2、答案：D

本題解析：

證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)■所

投資證券進(jìn)行的深入研究與分析,有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià),

有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置。

3、答案：D

本題解析：

設(shè)立證券公司需要符合以下條件：①對(duì)公司章程的要求；②對(duì)證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營

能力和凈資產(chǎn)的要求：③臼公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本；④公司的芾事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力；⑤公司具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度以

及其他要求。

4、答案：D

本題解析：

證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、答案：A

本題解析：

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，

不得采取合伙及其他非法人組織形式。

6、答案：D

本題解析：

考查對(duì)資本功能的掌握。資本的功能主要體現(xiàn)在：

第一，為金融機(jī)構(gòu)提供融資。資本是金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款和投資的資金來源之一；

第二，它可以抵御風(fēng)險(xiǎn)損失，保證公司正常運(yùn)營，為避免破產(chǎn)提供緩沖余地；

第三，資本顯示金融機(jī)構(gòu)的實(shí)力和信譽(yù)，向債權(quán)人和投資者樹立信心；

第四，限制業(yè)務(wù)過度擴(kuò)張和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資本是與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的資產(chǎn)，是金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

底線和邊界；

第五，維持金融體系的穩(wěn)定，監(jiān)管當(dāng)局通過規(guī)定法定資本比率來約束和控制金融機(jī)構(gòu)過度業(yè)

務(wù)擴(kuò)張和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，進(jìn)而維護(hù)金融體系的穩(wěn)定。

7、答案：B

本題解析：

根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，中國證券登記結(jié)算有限任公司

設(shè)置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)的子

賬戶共同組成。

8、答案：A

本題解析：

開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

9.答案：D

本題解析：

多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資；有利于創(chuàng)新宏

觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)

業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩；有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富

管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧；有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高問

接融資比重表述不正確。

10、答案：A

本題解析：

本題考查保險(xiǎn)的分類。

財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)包括以下五項(xiàng)：①機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)，包括機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制

保險(xiǎn)和機(jī)動(dòng)車商業(yè)保險(xiǎn)；②企業(yè)/家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)及工程保險(xiǎn)（特殊風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)除外）：③責(zé)

任保險(xiǎn)；④船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)；⑤短期健康/意外傷害保險(xiǎn)。

11、答案：A

本題解析：

認(rèn)購期權(quán)也被稱為看漲期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)（或合約到期日）按行權(quán)價(jià)格

（也被稱為敲定價(jià)格或執(zhí)行價(jià)格）買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者之所以買入認(rèn)

購期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按行權(quán)

價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，可賺取市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額；如果判斷失誤,

則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

12、答案：A

本題解析：

考查風(fēng)險(xiǎn)偏好的意義。風(fēng)險(xiǎn)偏好是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

13、答案：D

本題解析：

上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市：

（1）上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所

交易；

（2）上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰?/p>

場(chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓；

新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫用，實(shí)時(shí)更新，軟件考，

（3）上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)

分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

（4）上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總

額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

（5）除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)

致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；

（6）上市公司因新設(shè)合尹或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷；

（7）上市公司股東大會(huì)決議公司解散。

14、答案：A

本題解析：

投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，應(yīng)當(dāng)包括三類：一是以

判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)；二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品

分級(jí)義務(wù)；三是以"將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者〃為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)。

15、答案：D

本題解析：

考查復(fù)利計(jì)息的計(jì)算方式。5年后A收到100x（1+10%）5=161.05（元）。

16、答案：B

本題解析：

若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。

17、答案：B

本題解析：

金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來某一

時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。所以要想獲得交易的成功，必須準(zhǔn)確預(yù)

測(cè)利率、匯率、股價(jià)因素的變動(dòng)趨勢(shì)。

18、答案：A

本題解析：

考查證券托管的概念。證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代

為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

19、答案：B

本題解析：

我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)；事業(yè)法人可用自

有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

20、答案：A

本題解析：

我國的金融債券包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司債券、財(cái)務(wù)

公司債券和金融租賃公司債券等。

21、答案：D

本題解析：

報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：證券成交的價(jià)格由做市商決定；投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其

他投資者不發(fā)生任何關(guān)系，

22、答案：D

本題解析：

股票發(fā)行制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

23.答案：C

本題解析：

2004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和

全局的高度，對(duì)我國資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)

證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。

24、答案：C

本題解析：

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：（1）在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、

行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。（2）因以欺騙等不正

當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之口起至提出申請(qǐng)之口止未滿3年。（3）

在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,

自被M具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

25、答案：C

本題解析：

信托市場(chǎng)的主體即信托當(dāng)事人。

26、答案：C

本題解析：

銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中詢價(jià)交易占主導(dǎo)地位，②的說法有問

題；我國銀行間外匯市場(chǎng)初步形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和配置資源功能的場(chǎng)所.③

完整形成表述不正確。

27、答案：B

本題解析：

國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分（國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股）。

28、答案：C

本題解析：

考查公司的盈利水平對(duì)股票的影響。

公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一。一般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市

場(chǎng)價(jià)格上漲;預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)

價(jià)格卜降。值得注意的是，股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時(shí)發(fā)生。

29、答案：A

本題解析：

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（1）對(duì)證券發(fā)

行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)會(huì)取證。（3）詢問當(dāng)事人和與

被調(diào)杳事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)杳事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。（4）杳閱、g

制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料。（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事

件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;

對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)

有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重

要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。（7）在調(diào)查操

縱證券市場(chǎng)，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),

可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不等超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，

可以延長15個(gè)交易日。可見A選項(xiàng)的錯(cuò)誤在于，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)凍結(jié)或者查封。

30、答案：A

本題解析：

附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購

買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)。

預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價(jià)格、認(rèn)購比例和認(rèn)購期間。按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券

本身能否分開來劃分，可將其分為可分離型和非分離型。按照行使認(rèn)股權(quán)的方式可將其分為

現(xiàn)金匯入型與抵繳型。

31、答案：D

本題解析：

考查公募債券。除政府機(jī)構(gòu)、地方公共團(tuán)體，一般私營企業(yè)必須符合規(guī)定的條件才能發(fā)行公

募債券。

32、答案：B

本題解析：

考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。

33、答案：D

本題解析：

投機(jī)性資金的流動(dòng)，是指投資者利用國際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸

而形成的資金流動(dòng)。

34、答案：D

本題解析：

考查中期票據(jù)的相關(guān)知識(shí)，中期票據(jù)的期限一般為1年以上、10年以下，我國中期票據(jù)的

期限通常為3年或5年。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%o

35、答案：D

本題解析：

考查證券公司業(yè)務(wù)國際化，主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面.：

一是維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去〃。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去〃的條件，要求機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信、

合規(guī)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好、內(nèi)部控制有力。

二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機(jī)構(gòu)突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程

投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)36個(gè)月過渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司完善境外機(jī)構(gòu)法人治理，建立對(duì)

境外機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的集體決策制度，健全境外機(jī)構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)及境外

業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細(xì)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求，明確規(guī)定證

券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交

流，及時(shí)了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。

36、答案：B

本題解析：

優(yōu)先股的收益率相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，投資者投資優(yōu)先股的原因主要有：①其提供了

比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類，滿足部分投資者的投資需求；②在許多國家，個(gè)人所

得的優(yōu)先股股利要全額納稅，而企業(yè)所得的優(yōu)先股股利有相當(dāng)?shù)牟糠挚梢悦饫U所得稅。

37、答案：A

本題解析：

分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在以下區(qū)別：（1）權(quán)利載體不同;（2）

行權(quán)方式不同：（3）權(quán)利內(nèi)容不同。

38、答案：C

本題解析：

可轉(zhuǎn)換債券具有雙聿選擇權(quán)：一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較

低的機(jī)會(huì)成本：另?方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒

有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

39、答案：C

本題解析：

企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限貢

任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

40、答案：C

本題解析：

債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍

41、答案：B

本題解析：

保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人（或被稱為“第三者〃），如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的

母公司等。故本題選丸

42、答案：A

本題解析：

在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和

清算，及時(shí)通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系，保

證ADR交易的順利進(jìn)行。

43、答案：B

木題解析：

封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。

44、答案：B

本題解析：

經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)包括銀行信貸規(guī)模、貨幣供應(yīng)量、長期利率等。

45、答案：D

本題解析：

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)

議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷,

后者為余額包銷。

46、答案：A

本題解析：

銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國債登記公司，上海（深圳）證券交易所對(duì)應(yīng)于中國證券登記結(jié)算上海

（深圳）分公司，選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B、C、D說法不正確。

4/＞答案：C

本題解析：

考查監(jiān)事會(huì)會(huì)議的知識(shí)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

48、答案：C

本題解析：

成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)

優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)，

49、答案：D

本題解析：

滬港通與QFII和QDII的區(qū)別有：業(yè)務(wù)載體不同；投資方向不同；交易貨幣不同；跨境資金

管理方式不同。

50、答案：D

本題解析：

貨幣市場(chǎng)具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、政府短期債券（國庫券）市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)

讓定期存單市場(chǎng)、回購協(xié)議市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)及短期信貸市場(chǎng)等。

51、答案：C

本題解析：

考查證券交易所監(jiān)事會(huì)構(gòu)成。證券交易所理事、島.級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

52、答案：A

本題解析：

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先〃原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買入

申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣山申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先是指

買賣方向、價(jià)格相同的先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)

的時(shí)間確定。

53、答案：A

本題解析：

本題考查中國人民銀行的職責(zé)。

54、答案：C

本題解析：

考查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的掌握。在資本充足方面，常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率與資本

杠桿率。

55、答案：B

本題解析：

本題考查關(guān)于美國的金融市場(chǎng)監(jiān)督體系相關(guān)知識(shí)。1929-1933年大危機(jī)以來，美國實(shí)行的

是"雙層多頭〃金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層〃是指聯(lián)邦和州兩個(gè)層級(jí)都有金融監(jiān)管部門，“多頭”

是指設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)。

56、答案：B

本題解析：

基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給

基金份額持有人提供服務(wù)，

57、答案：C

本題解析：

所謂可回售債券，是指可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人是否實(shí)施回售條款選擇權(quán)的債券。當(dāng)公司的

股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí).，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事

先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人。

58、答案：B

本題解析：

考查債券競(jìng)價(jià)的三種方式，

59、答案：D

本題解析：

控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下方式影響證券公司人員的

獨(dú)立性：①通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券

公司人事任免或者限制上市公司茶事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員

履行職責(zé)；②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或本公

司控制的企業(yè)擔(dān)任除芾事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務(wù)；③要求證券公司為其無償提供服

務(wù)；④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害

證券公司利益的決策或者行為。

60.答案：D

本題解析：

芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種不僅包括以美元標(biāo)價(jià)的外幣期貨合約（

如歐元期貨、口元期貨、瑞士法郎期貨、英鎊期貨等），

還包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨（如歐元對(duì)日元、歐元對(duì)英鎊、歐元對(duì)瑞士法郎等）

以及芝加哥商業(yè)交易所自行開發(fā)的美元指數(shù)期貨。

61、答案：B

本題解析：

考杳對(duì)壓力測(cè)試方法的理解。歷史情景法是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，

假設(shè)情景法是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況

62、答案：C

本題解析：

〃N〃是指由上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管

理細(xì)則，包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板

企業(yè)上市推薦指引》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)

下投資者管理細(xì)則》等一系列文件。

63、答案：C

本題解析：

發(fā)行企'業(yè)債券的條件要求，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；

64、答案：D

本題解析：

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念：投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意和

有能力承接的主體，被稱為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可分為保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是

通過向保險(xiǎn)公司支付保費(fèi)的方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常采用擔(dān)保和備用

信用證等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。例如，當(dāng)金融機(jī)構(gòu)提供信用貸款時(shí)，通過需要借款人提

供第三方擔(dān)保，如不能到期償還貸款，由擔(dān)保方代為償還。另外，金融機(jī)構(gòu)還會(huì)借助衍生產(chǎn)

品（如期權(quán)合約等）作為特殊保單轉(zhuǎn)移利率、匯率、股票和商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

65、答案：D

本題解析：

考查證券投資基金的起源，荷蘭人阿德里安?范?凱特維奇（AdriaanvanKetwich）于1774年

創(chuàng)立的名叫“團(tuán)結(jié)就是力量〃的投資信托基金是世界上第一個(gè)封閉式投資基金其基金名稱貼

切地詮釋了積少成多、分散風(fēng)險(xiǎn)的基金理念。

66、答案：C

本題解析：

無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載

方式上。

67、答案：D

木題解析：

注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)?！蹲C

券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)

立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊(cè)登記；（四）證券交易的清算和

交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服

務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

68、答案：C

本題解析：

本題主要考查資本證券的分類。

資本證券，是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，包括股票、債券、

證券投資基金及其衍生品種'如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等。

69、答案：A

本題解析：

1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入

全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展。B選項(xiàng)標(biāo)志著我國“分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)

監(jiān)管〃的金融體系得以確立。選項(xiàng)C時(shí)間不符，D標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作的開始。

70、答案：D

本題解析：

交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如

果判斷正確，按行權(quán)價(jià)格買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，則可賺取市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的

差額；如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

71、答案：A

本題解析：

滬港通可交易的證券品種滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（1）上證180指數(shù)成分股；

（2）上證380指數(shù)成分股；

（3）A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

在上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票（即